环境管理体系审核记录模板.doc

审 核 记 录
受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定
4.1

4.2

总要求

环保方针

沟通：管理层决策建立环境管理体系,以满足公司的管理需求，提升公司的社会形象，提高全体员工的环保意识和管理能力，满足相关的要求等
通过贯标，按建立的文件化环境管理体系，充分识别环境因素，对确定的过程进行有效地监测，及时采取相应在措施，从而有效地提高了企业员工的素质/技能、提高了环保机制的和管理效率，企业效益/社会效益有提高。
配备有效的资源，基本能满足持续改进的要求。

沟通：通过讨论、会议的方式制定公司的环境管理方针。方针的制定集公司全体员工的智慧，经总经理批准发布，是公司全体员工的行动准则。

公司的环境管理方针：

内容上：适合公司的环保风险和规模，包括了持续改进和遵守法律法规及其它要求的承诺。

方式沟通方式：会议、培训、宣传报栏、标语等，并通过公告、传真、网络等方式，告知相关方（上级管理部门、供方、周围厂家与居民、顾客/消费者等）

沟通效果如何/查相关的证据:
1、会议记录、培训记录、网络宣传页、产品样本等是否有方针宣传内容
2、 抽相关的员工（环保员、工会主席、员工代表、重要岗位操作工等）对方针的理解程度？

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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受审核部门

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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.3.1
对环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划
沟通：
1、由公司 部组织对公司的环境因素进行辨识、风险评价和组织策划风险控制措施。
2、策划并制定：《环境因素辨识、风险评价控制程序》？

查见：环境因素识别清单 份，按活动/过程/部门的方式进行环境因素识别，共识别环境因素： 个，其中：车间： 个，
仓库： 个，办公区域： 个，生活区： 个，食堂：个等

环境因素识别从：活动、产品、服务、范围、时限、状态、性质/结果等方面加以考虑。

公司风险等级分类：

环境因素评价的方法：专家法、直接判断法、打分法、HOZAP、LEC法等

通过上述上述评价方法，确定公司的重大环境因素和不可容许风险。

查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日

共确定不可容许风险： 个；
可容许风险： 个 。
重大环境因素： 个，其中：车间： 个；食堂： 个办公区域： 个；仓库： 个等

查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日

策划的风险控制措施和风险控制管理文件有：

沟通：风险评价的结果和控制的结果，作为制定环保目标的输入内容。

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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年 月 日
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4.3.2
法规和其它要求
沟通：
1、由公司 部组织识别并获取适用的法律法规和其他要求。
2、策划并编制了：《法律法规和其它要求控制程序》？
3、法律法规和其他要求的识别和获取方式：
网络查询、上级主管部门（环保局、劳动局）索取、相关方提供等

查见：法律法规和其他要求清单/批准： 年 月 日
共有： 份
其中法律法规： 份； 其他要求 份；

确认是否为现行有效版本？

沟通：法律法规和其他要求一般 年/月更新一次（下次更新时间： ）；当获取了新的法律法规和其他要求时，及时更新。

通过：会议、培训、局域网、公告栏、告知书等方式，将相关的法律法规和其他要求的内容传达给员工和相关方。

查见：
1、相关方（供方、顾客、周围厂家/居民、上级主管部门）法律法规告知书 份

2、法律法规和其他要求培训记录 份

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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陪同人员

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日 期
年 月 日
条款号
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4.3.3
目标、指标和管理方案
沟通：
1、环保目标的制定由总经理根据公司的环保方针、法律法规和其他要求、公司经营计划等组织制定公司级环保目标；管理者代表根据组织公司级目标制定部门级的环保目标。
2、制定目标时考虑了：法律法规、其他要求、环境因素、风险评价的结果、可选择的技术方案、资金能力、控制措施的效果、相关方等因素，以确保目标的可行性和适宜性。
3、策划并制定：《目标管理程序》？
查见：公司级环保目标、指标和管理方案清单
批准： 年 月 日
共有目标、指标和管理方案： 个
1、
2、
3、
查见：部门级环保目标、指标和管理方案清单
批准： 年 月 日
共有目标、指标和管理方案： 个
例：
1、
2、
3、
查证：目标、指标和管理方案与公司的方针基本符合，包括了持续改进的承诺。
查见：×年 月 日---×年 月 日/目标完成情况考核表
（目标由管理组织考核/每季 次）目标完成情况？
例：
1、
2、
3、
未完成目标，公司采取了何种措施或方法？

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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年 月 日
条款号
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4.4.1
资源、作用和职责
沟通：
1、策划并制定了《岗位职责》等文件？
2、资源提供情况：
3、任命了管理者代表---
4、职责权限沟通方式：会议、培训、宣传栏等

查相关的证据：
1、总经理、管代对职权的了解
2、员工代表对职权的了解
3、环保专员对职权的了解
4、重要岗位操作工对职权的了解
5、资金投入情况
6、目前采用的环保技术和措施有：

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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年 月 日
条款号
检查内容
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4.4.2
能力、培训和意识
沟通：
1、 策划并制定了《培训控制程序》、《岗位任职要求》？
2、提高员工能力的方式：培训、案例教育、会议、参观等
3、对员工的能力通过工作业绩的方式进行评价,确定能否胜任，不能胜任的通过培训、教育、转岗、请辞等方式解决。

抽查：岗位任职要求/编制： 批准： 年 月 日
文件中规定了各级员工的能力要求（教育、培训、技能、经验等）。
抽查：环保员、重要岗位操作工、班组长、工艺员等×人的能力评价证据。
评价结论： 参与评价人员：××人。

查：年度培训计划/批准： 年 月 日
共有项培训任务/已完成
主要培训内容包括：

抽查：培训记录 份（对内、对外的培训）
例：

培训有效评价的方式与结果：明确方针/管理体系要求的重要性、潜在的健康环保后果、工作改进的效果、应急方案要求、应急措施等、

特殊工种/环保员资格证书：

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.3
信息交流
沟通：
1、策划并编制《信息交流管理程序》；
2、交流与沟通方式：座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等；
3、参与交流与沟通的人员：员工代表、工会主席、顾客代表、环保员、重要岗位操作工、相关方等。

抽查：
1、座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等证据 份
例：
1、
2、
3、

抽查：
事故/事件调查分析报告、事故/事件处理报告、工伤处理报告等证据 份

查证：员工代表、环保员、顾客代表、相关方等人员参与了协商与沟通情况？ 效果？

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.4
文件
沟通：
公司环境管理体系的文件包括：
管理手册、程序文件（ 份）、
为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所许的文件和记录。
管理方案（ 份）、设备操作规程、管理制度等。
记录（ 份）

抽查：管理手册/批准： 年 月 日
较详细地描述了管理体系要求间的关系与相互作用，引用/包含程序文件或管理制度，使文件易于查询。

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.5
文件控制
沟通：
1、策划并编制了《文件控制程序》；
2、文件和资料由 部组织归档、分发、更改、回收、销毁等
3、文件采用的形式或类型的媒介：纸质（盖受控章/原件存放于档案柜）、电子文档（专用硬盘存储/拷贝光盘）。
4、文件评审周期： 年/次

查：受控文件清单/批准： 年 月 日
共有 份内部管理文件
抽查：设备管理制度、设备操作规程、应急方案等文件9份，
文件发布前均得到相关授权人员的批准，以确保文件的充分性与适宜性，文件标识清晰、易于识别、保持清晰。

抽查：文件发放回收记录/ 份
抽：重要岗位收到的适用有效文件有：

抽查：文件更改/作废/销毁记录/ 份

抽查：法律法规要求保存的文件和资料有：
1、
2、
3、
4、
如何存放与标识？

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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受审核部门
主管部门/现场
负责人

陪同人员

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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.6
运行控制
沟通：
1、生产现场主要的重大环境因素有：
2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：
3、针对重大环境因素制定管理文件有：

查：重大环境因素清单/批准： 年 月 日

查现场：有
1、MSDS单 份（包括）
2、应急管理方案：
3、应急救援设施：
4、应急通道/警示标识：
5、消防设施：
6、危险品存放、领用、搬运：
7、物品堆放：
8、环保检查记录
9、设备安装/维修/检查情况
10、环保防护装置/设施的配置与运行情况
11、环保措施的实施情况：
12、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情况？变化后采取的措施？
13、运输车辆控制情况：
14、外来人员控制：
15、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯）等的检查证据：
16、职业病环境因素控制措施/效果：

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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受审核部门
仓库
负责人

陪同人员

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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.6
运行控制
沟通：
1、仓库现场主要的重大环境因素有：
2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：
3、针对重大环境因素制定管理文件有：

查现场：有
1、MSDS单 份（包括）
2、应急管理方案：
3、应急救援设施：
4、应急通道/警示标识：
5、消防设施：
6、危险品存放、领用、搬运：
7、物品堆放：
8、环保检查记录
9、环保防护装置/设施的配备与运行情况
10、环保措施的实施情况
11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情况？变化后采取的措施？
12、运输车辆控制情况：
13、外来人员控制：

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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受审核部门
办公区域/生活区
负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.6
运行控制
沟通：
1、办公区域/生活区主要的重大环境因素有：
2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：
3、针对重大环境因素制定管理文件有：

查现场：有
1、MSDS单 份（包括）
2、应急管理方案：
3、应急救援设施：
4、应急通道/警示标识：
5、消防设施：
6、危险品存放、领用、搬运：
7、物品堆放：
8、环保检查记录
9、环保防护装置/设施的配备与运行情况
10、环保措施的实施情况
11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情况？变化后采取的措施？
12、运输车辆控制情况：
13、外来人员控制：

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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受审核部门

负责人

陪同人员

审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.4.7
应急准备和响应
沟通：
1、策划并编制的应急方案/应急计划有：
2、公司应急管理机构/职权：
3、应急方案/应急计划的演练周期： 月/次
4、应急方案/应急计划文件评审周期： 月/次

查：应急方案/应急计划文件的充分性与适宜性：

查：应急方案/应急计划的演练实施情况：

查：应急方案/应急计划文件评审的评审结果：

查：消防设施平面图、环保警示标志/标识的合理性、适宜性：

沟通：自体系建立以来，发生过的紧急情况、事件、事故？如何处理（分析原因、处理、教育、纠正措施/预防措施）？

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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受审核部门

负责人

陪同人员

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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.5.1
监测和测量
沟通：
1、 对环保的监测内容包括：
2、 对环保的监测方法有：
3、 制定的监测文件有：
4、 公司现有的监测设备有：

查：
1、环保目标、管理方案的监测结果：
2、法律法规和其他要求的遵守情况：
3、公司运行准则的执行情况（设备/设施的环保检查、维护和保养；消防设施的检查、公司工作环境/环保检查、车间粉尘/气体的监测证据、员工的环保意识考核、风险控制措施的效果、）：
4、事故、事件的监测结果：
5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的监测结果：
6、公司现有的监测设备的台帐、周检计划、周期检定/校准结果、监测的维护保养情况：
7、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯、空压机/储气罐、阀门、氧气/乙炔、煤气罐）等的检查证据。
8、针对上述监测结果制定的纠正措施/预防措施有：
9、

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
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判定
4.5.2
合规性评价
沟通：
1、 策划并制定的文件有：《合规性评价程序》

明确了进行合规性评价的职责和权限；

规定要定期评价适用法律、法规的遵循情况，并规定评价方法、时机；

规定定期评价其他要求的遵循情况和评价方法、时机；

明确了对合规性定期评价的结果进行记录的管理要求

查见：合规性评价证据：
1、
2、
3、

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
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判定
4.5.3
不符合、纠正措施和预防措施
沟通：
1、 策划并制定的文件有：
2、公司 部组织对事故、事件、不符合等情况进行原因分析、制定并实施相应的纠正措施、预防措施效果的验证。

查：
1、员工体检发现的职业病有：
2、环境管理目标/指标、管理方案的监测未达标的处理
3、法律法规和其他要求的未遵守的处理：
3、公司运行准则的未执行的处理（设备/设施的安全检查、维护和保养；消防设施的检查、公司工作环境/安全检查、车间粉尘/气体的监测证据、员工的安全意识考核、风险控制措施的效果、）：
4、事故、事件的处理：
5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的处理：
6、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行车、叉车、电梯）等的检查未满足要求的处理：
7、查纠正措施/预防措施单（原因分析、纠正/预防措施、效果验证）：
8、相关方、顾客、员工的投诉、处理情况
9、对实施的纠正/预防措施的评审结论（有无产生新的环境因素、是否进行了新的风险评价、制定新的控制措施）：
10、因实施纠正/预防措施而引起的文件更改如何控制？效果？

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
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检查内容
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判定
4.5.4
记录控制
沟通：
1、策划并制定了《记录控制程序》。
2、公司 部对记录进行归口管理。

查：记录清单/批准： 年 月 日
共有： 份记录。

查：记录的标识、保存方法、更改控制、处置情况

查：法律法规、相关方、企业自身管理要求而规定保存期限的记录有：

保存期限设置与法规、相关方要求的符合性？

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
判定
4.5.4
内部审核
沟通：
1、策划并制定了《审核控制程序》。
2、公司管理者代表组织相关部门/人员对公司的管理体系进行审核。

查：
1、查：《审核控制程序》与标准的符合性（范围、频次、方法、职责和要求等）：
2、×年 月 日 公司审核方案/批准： 年 月 日
3、×年 月 日 公司审核审核/批准： 年 月 日
验证：审核方案/审核计划：覆盖公司的所有部门、体系覆盖的所有条款、重大环境因素、以往的审核结果等。
4、审核员能力：
5、查：审核的实施与方案/计划的符合性、审核的有效性/可信性（审核员的公正性/客观性、审核检查表、不符合项报告、不符合项纠正情况、审核报告等）。

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。
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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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判定
4.6
管理评审
沟通：
1、策划并制定了《管理评审控制程序》。
2、总经理明确管理评审的要求（评审的内容、方法等）

查：
1、×年管理评审计划 / 批准： 年 月 日
2、评审输入资料的充分性、适宜性（内外审审核的结果、法律法规和其他要求的遵守情况、目标和方案的实现情况、相关方要求的遵守情况、事故/事件调查处理情况、纠正/预防措施的实施效果、以往管理评审的跟踪措施、职业病处理情况、资源的适宜性、文件的适宜性、体系运行评估报告、内外部环境/要求的变化等）

3、管理评审报告/批准： 年 月 日

4、改进决策有 项？相应有措施和计划？

5、方针/目标、其他要求的更改情况？更改实施计划/结果？

注：１．在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√”表示符合；“×” 表示不符合。