从部族到王朝国家:契丹族群早期政治生态演进模式的道路抉择.pdf
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1、 基金项目贵州省哲学社会科学规划国学单列课题一般项目“辽朝在 中 国 古 史 谱 系 中 的 历 史 贡 献”(编 号:G Z G X );国家社科基金研究专项项目“朝鲜半岛古代文人高句丽史观的构建意识研究”(编号:V G B );中央高校基本科研业务费专项资金资助项目“中国文化融合发展与 人类文明新形态 建构”(编号:C X T D ).收稿日期 作者简介 高福顺,男,吉林大学文学院教授,博士生导师.年月内 蒙 古 社 会 科 学S e p 第 卷第期I NN E R MONG O L I AS O C I A LS C I E N C E SV o l D O I:/j c n k i i
2、 s s n 从部族到王朝国家:契丹族群早期政治生态演进模式的道路抉择高福顺(吉林大学文学院,吉林长春 )摘要 契丹族群在进入国家前,尽管始终没有脱离人类学家所总结的人类社会政治生态模式之演进路径,由氏族、部落演进至部落联盟、酋邦,再演进至早期国家,但其演进路径深受农耕族群的政治、文化影响,已非原生态样貌.辽太祖“变家为国”后,改弦易辙,做出了实施王朝国家中央集权官僚体制的政治生态模式之道路抉择,极力推行契丹部族体制改造以及使契丹部族首领官僚化的措施,不断强化王朝国家中央集权官僚体制的政治生态模式.太祖的王朝国家中央集权官僚体制的道路抉择,彻底改变了中国古史谱系发展的历史走向,使中国北疆社会的
3、历史演进在辽王朝国家发生重大转折.关键词 契丹族群;政治生态;王朝国家;演进模式;道路抉择 中图分类号K ;K 文献标识码A 文章编号 ()辽朝是以契丹族群为核心,经过漫长的历史演进,由汉、奚、渤海等贵族参与,于古代中国北方所建立的王朝国家.辽朝重新构建了东亚社会秩序,“东朝高丽,西臣夏国,南子石晋而兄弟赵宋,吴越、南唐航海输贡”(卷 P ),“东西朔南,何啻万里.视 古 起 百 里 国 而 致 太 平 之 业 者,亦 几矣”(卷 P ),尤其是元末所确立的辽宋金“三国各与正统,各系其年号”(卷上P )的修史方案,进一步肯定了辽朝在中国古史谱系中的历史地位,可以说“辽朝统治予中国北疆社会以深刻
4、影响,辽朝统治彻底改变了中国古史谱系发展的历史走向,使中国古史谱系的发展在辽朝发生重大转折”.契丹族群在其发展演变过程中如何取得这样的成就与地位,学界多有论述,但从政治生态演进视角剖析契丹族群如何与当时中国北疆社会相适应,又为何抉择由部族到王朝国家这种政治生态演进模式,却鲜有专文讨论.本文拟就契丹族群政治生态演进模式的选择略述管见,敬请专家学者批评指正.一、肇基王迹:契丹始祖源流的历史记忆专属契 丹 族 群 的 历 史 始 见 于 魏 书 契 丹传,而有关契丹族群的起源神话则见于 辽史.契丹名号之初见,大体有三说:一为始于元魏说;二为契丹国名必自汉以来即有者;三为契丹之名当先于元魏建号.参见陈
5、述 契丹史论证稿,国立北平研究院史学研究所,年,第 页.辽史地理志一 记载:“相传有神人乘白马,自马盂山浮土河而东,有天女驾青牛车由平地松林泛潢河而下.至木叶山,二水合流,相遇为配偶,生八子.其后族属渐盛,分为八部.”(卷 P )剖析此契丹族群起源传说,实与蒙古族群起源传说有相似的历史情境,契丹始祖传说之“神人”“天女”与蒙古人“两男两女”起源传说具有相当程度的耦合性,其揭示的是以青牛、白马为标识的两个互婚的契丹氏族共同迁徙至永州木叶山一带(即潢河之西、土河之北)繁衍生息,渐盛后以“族属”为核心析置出“八个部落”.契丹族群的繁衍历程,与人类学家摩尔根所提出的“每个氏族中有两个男性婚级和两个女性
6、婚级”的理论不谋而合,“因为只有规定的婚级才许互相通婚,所以当原先还只有两个氏族的时候,这一个氏族中一半的女子在理论上都是另一个氏族中一半男子的妻子”,“在婚级之上,很自然地产生了作为更高一级组织的氏族组织,氏族组织并没 有 改 变 婚 级 制 而 只 是 原 封 不 动 地 包 括 于 其内”.(P ,)据经典作家的理论概括,早期契丹族群无论是“部落外婚制”、“氏族外婚制,部落内婚制”,还是“胞族外婚制”,均是以氏族之间的通婚而非氏族内部通婚为基础而繁衍的,具有人类学上所认同的自然繁衍的显著特征.契丹族群的青牛、白马两个氏族的被迫远徙,为早期契丹族群脱离其原始母族羁绊而衍生出新的专属契丹族群
7、的氏族组织提供了契机,尤其是神人、天女“配偶”后“生八子”的故事,进一步揭示了契丹族群已由青牛、白马两个原始氏族繁衍出更多的具有血缘关系的新氏族,甚至出现属于同一母族的胞族.唯独与经典作家理论不同的是,繁盛后的契丹族群成功主宰了古代中国北方社会而被契丹族群赋予了“天神”之政治色彩,这与古代中国王朝国家统治者所秉持的“天命观”一脉相承.总体看来,早期契丹族群的政治生态演进与世界上其他族群并无二致,仍然是沿着由氏族组织向部族组织的路径而自然演进的.契丹族群的氏族组织生发于何时,学界尚未有明确的 说 法,据 现 有 资 料 推 断,当 于 魏 文 帝 青龙()年间.三国志鲜卑传 载:“鲜卑大人轲比能
8、复制御群狄,尽收匈奴故地,自云中、五原以东抵辽水,皆为鲜卑庭.数犯塞寇边,幽、并苦之青龙中,帝乃听王雄,遣剑客刺之.然后种落 离 散,互 相 侵 伐,强 者 远 遁,弱 者 请服.”(卷 P P )三 国 志 的 说 法,得 到 了 辽史世表 的印证:“青龙中,部长比能稍桀骜,为幽州 刺 史 王 雄 所 害,散 徙 潢 水 之 南,黄 龙 之北.”(卷 P )据此观之,“制御群狄”“稍桀骜”的鲜卑大人轲比能遭害后,鲜卑种落离散,而“散徙潢水之南,黄龙之北”的鲜卑族群之活动轨迹,恰与早期契丹族群祖先青牛、白马两个氏族分别由潢水、土河而下相遇于两河交汇的永州木叶山一带繁衍生息之传说相当类同.三国志
9、 辽史世表 的描述亦得到 新唐书契丹传 所载“魏青龙中,部酋比能稍桀骜,为幽州刺史王雄所杀.众遂微,逃湟水之南,黄龙之北”(卷 P )以及 辽史营卫志中 所载“契丹之先,曰奇首可汗潢河之西,土河之北,奇首可汗故壤也”(卷 P )的叙事文本的支持,可以说契丹始祖的传说与鲜卑“种落离散”密切关联,而且鲜卑某支“散徙”的地域亦与契丹族群早期活动地域相吻合.故此,有理由相信早期契丹族群来源于离散的鲜卑族群,更有理由相信离散于永州木叶山一带的青牛、白马两个氏族此时尚未有契丹名号.确切知晓青牛、白马两个氏族所繁衍的后裔有契丹名号,乃始于前燕政权早期.元末史官修撰 辽史 时说:“考之宇文周之 书,辽本炎帝之
10、后,而耶 律 俨 称 辽 为 轩 辕 后.俨 志 晚 出,盖 从 周 书.盖炎帝之裔曰葛乌菟者,世雄朔陲,后为冒顿可汗所袭,保鲜卑山以居,号鲜卑氏.既而慕容燕破之,析其部曰宇文,曰库莫奚,曰契丹.契丹之名,昉见于此.”(卷 P P )元末史官的看法,在 周书 辽史 均有印证痕迹,如 周书文帝本纪上 载:“有葛乌菟者,雄武多算略,鲜卑慕之,奉以为主,遂总十二部落,世为大人.其后曰普回普回子莫那,自阴山南徙,始居辽西九世至侯豆归,为慕容晃所灭.”(卷 P)辽史世表 载:“鲜卑葛乌菟之后曰普回.普回有子莫那,自阴山南徙,始居辽西.九世为慕容晃所灭,鲜卑众散为宇文氏,或为库莫奚,或为契丹.”(卷 P
11、)侯豆归,即 晋书慕容皝载记 所载之“逸豆归”“宇文归”.(P)依据上述记载推断,契丹名号之出现,当为前燕慕容皝于东晋康帝建元二年()二月,“率骑二万亲伐宇文归”(卷 P ),“战于昌黎,归众大败,奔于漠北”(卷 P )之际.也就是说,参见拉斯特 史集 第卷第分册,余大钧、周建奇译,商务印书馆,年,第 页;于默颖、李岭 古代蒙古族政治制度研究,内蒙古大学出版社,年,第 页.青牛、白马两个氏族自东晋康帝建元二年从鲜卑宇文族群析分出来后,才开始独有契丹之名号,且为世人所知.至于 新唐书契丹传 所载“至元魏,自号契丹”(卷 P )则稍嫌“概言性”说法,没有确指.总体说来,早期契丹族群走上“独立”发展
12、的道路,是在北魏道武帝登国()中“国军大破之,遂逃迸,与库莫奚分背”(卷 P )之后,经慕容皝之伐与登国变乱,早期契丹族群已由依附他族的氏族组织政治生态模式演进至具有独立状态的部族组织政治生态模式,契丹族群具有了属于自己的名号,这是契丹族群政治生态模式演进的初次重大转折.二、意识脉动:辽建国前契丹部族体制的演生早期契丹族群的部族组织大约始于北魏建国初期契丹族群与库莫奚族群“分背”之后.北魏太武帝太平真君()以来,求朝献于北魏,“岁贡名马”,此时出现了“古八部”之号,即悉万丹、何大何、伏弗郁、羽陵、日连、匹絜、黎、吐六于等部落.(卷 P )对契丹族群的古八部,辽史营卫志中 辽史世表 均有载记,唯
13、 世表 将“悉万丹部”误为“万丹部”.契丹古八部名称为王朝国家所熟知,当 在 北 魏 献 文 帝 之 际.献 文 帝 皇 兴 元年()二月,“高丽、库莫奚、具伏弗、郁羽陵、日连、匹黎尒、于阗诸国各遣使朝贡”(卷 P ).皇兴二年()四月,“高丽、库莫奚、契丹、具伏弗、郁羽陵、日连、匹黎尒、叱六手、悉万丹、阿大何、羽真侯、于阗、波斯国各遣使朝献”(卷 P ).通典则承袭了 魏书 的说法:“魏太武帝真君以来,岁贡名马,于是东北群狄悉万丹部、阿大何部、伏弗郁部、羽陵部、日连部、匹黎部、比六于部各以其名马文皮入献.”(卷 P )上述载记表明,早期契丹族群的部族组织至少在献文帝皇兴二年()之前就已然成熟
14、.此与经典作家所言“氏族一旦成为社会单位,那末差不多以不可克服的必然性从这种单位中发展出氏族、胞族及部落的全部组织”(P )的族群政治生态演进模式基本类同,但从古八部“各 以 其 名 马 文 皮 入 献 天 府,遂 求 为常”(卷 P )观之,此时契丹族群所形成的诸部落组织尚有独自活动之自由,无论是政治、军事上的还是经济上的,似乎尚未结成部落联盟组织,互不统属,无完全统一的步调.隋初,契丹族群诸部已生发出部落联盟组织之意识,隋文帝开皇四年()五月,“契丹主莫贺弗遣使 请 降,拜 大 将 军”(卷 P ).此 则 故 事,隋书契丹传 叙录为“开皇四年,率诸莫贺弗来谒.五 年,悉 其 众 款 塞,
15、高 祖 纳 之,听 居 其 故地”(卷 P ).无论是“契丹主莫贺弗遣使”“率诸莫贺弗来谒”,还是“悉其众款塞”,均昭示应存在一个部落联盟长来主导契丹族群诸部与王朝国家之交往.不过,从 隋书契丹传 所载“(开皇)六年,其诸部相攻击,久不止,又与突厥相侵,高祖使使责让之.其国遣使诣阙,顿颡谢罪”(卷 P )来判断,此时契丹族群的部落联盟长并非契丹诸部落组织中强有力的主宰者,甚至难于制止契丹诸部之间或契丹族群诸部与其他族群之间的相互攻伐,以至于被隋朝遣使“责让”.由此观之,此时契丹族群部落联盟组织形式是相对比较松散的,联盟长所能做到的亦仅是遣使谢罪而已,联盟长的权力还相当有限.隋末,契丹族群“别部
16、寄处高丽者曰出伏等,率众内附,诏置独奚那颉之北.又别部臣附突厥者四千余户来降”(卷 P P ),导致契丹部落“渐众”后出现了与隋初大不相同的情形,契丹族群虽仍“北徙逐水草”,却已衍化而“分为十部有征伐,则 酋 帅 相 与 议 之,兴 兵 动 众 合 符契”(卷 P P ).由此不难想象,契丹族群的部落联盟组织之意识空前增强,“至少在个别场合下把亲属部落联合在一起”(P ).契丹部落联盟组织的政治生态模式已然初步形成,有征伐,则需要诸部落酋帅商议后而行之,且有“符契”.很显然,契丹族群诸部落虽然在经济活动上有独立性的自由权力,但在政治、军事上必须服从部落联盟长的统一调度,不得擅自为之.“符契”的
17、出现,标志着契丹族群部族体制政治生态模式又开启了一个崭新的里程碑,契丹族群由诸部族组成的“松散”的部落联盟组织开始逐渐联合成“永久性”的部落联盟组织.唐初,契丹族群的“永久性”部落联盟政治生态模式已逐渐清晰起来,“其君长姓大贺氏.胜兵四万三千人,分为八部,若有征发,诸部皆须议合,不得独举.猎则别部,战则同行”(卷 下P P ).契丹族群不仅具有强有力的大贺氏为核心的部落联盟长,而且大贺氏所统领的八部组织名称也被记录下来,即达稽、纥便、独活、芬问、突便、芮奚、坠斤、伏八部.与 魏书 所载“古八部”相比,已有较大差别,此为被离散的古八部之析分重组,仅藉以八部之名而已,也就是文献所云之古八部“为高丽
18、、蠕蠕所侵,仅以万口附于元魏.生聚未几,北齐见侵,掠男女十万余口.继为突厥所逼,寄处高丽,不过万 家”,故 古 八 部“部 落 离 散,非 复 古 八 部矣”(卷 P ).实际上,大贺氏时代契丹总 为十部,作为松漠都督府都督即部落联盟联盟长的窟哥所在部落和作为玄州刺史即部落联盟军事长所在部落,均别出于八部之外,即 辽史营卫志中 所云“唐太宗置玄州,以契丹大帅据曲为刺史.又置松漠都督府,以窟哥为都督,分八部,并玄州为十州.则十部在其中矣”(卷 P ).在我看来,大贺氏十部是在“隋开皇四年,诸莫弗贺悉众款塞,听居白狼故地.又别部寄处高丽者曰出伏等,率众内附,诏置独奚那颉之北.又别部臣附突厥者四千余
19、户来降,诏给粮遣还,固辞不去,部落渐众,徙逐水草,依 纥 臣 水 而 居 分 为 十 部,逸 其名”(卷 P P )的基础上,于唐初在唐朝的干预下进行再次析分重组构建起来的.唐初契丹族群析分重组的部落联盟与隋时契丹族群部落联盟的政治生态模式相较已表现出明显不同的质变,契丹族群的部落联盟长之世选权已固 定 在 大 贺 氏 部 落 内 部 而 非 契 丹 八 部 之中 (P ,),进入到“具有一种贵族统治性质的集权趋势和世袭的等级地位排序,但没有武力压迫的正式法定机构”的契丹部族的政治生态模式,导致“亚洲流动的游牧者有时以酋邦形式组织起来,特别是一起参与劫掠或战争时”.(P ,)在我看来,此时契丹
20、族群部落联盟长的权力还相当有限,仍局限于“战”而非“猎”,但大贺氏部落联盟的出现却标志着契丹族群的部族体制政治生态模式已由部落联盟政治生态模式阶段演进至酋邦政治生态模式阶段.唐开元、天宝间,“大贺氏既微,辽始祖涅里立迪辇祖里为阻午可汗.时契丹因万荣之败,部落凋散,即故有族众分为八部”(卷 P ).正因契丹族群 的 外 患 与 内 乱,“大 贺 氏 中 衰,仅 存 五部”(卷 P ),导致契丹族群诸部落再次析分重组,以大贺氏仅存五部为基础,契丹族群由大贺氏八部嬗变为遥辇氏八部,即旦利皆、乙室活、实活、纳尾、频没、纳会鸡、集解、奚嗢等部,也就是说,“遥辇 氏 承 万 荣、可 突 于 散 败 之 余
21、,更 为 八部”(卷 P ).遥辇氏时代,契丹部族体制的政治生态模式是,“部之长号大人,而常推一大人建旗鼓以统八部.至其岁久,或其国有灾疾而畜牧衰,则八部聚议,以旗鼓立其次而代之.被代者以为约本如此,不敢争”(卷 P ).不过,此时契丹族群部落联盟与大贺氏时代的部落联盟一样,世选联盟长的遥辇、世选联盟军事首长的涅里所在部落仍别出八部之外,即所谓“遥辇、迭剌别出,又十部也”,“涅里所统迭剌部自为别部,不与其列”.(卷 P ,)不管契丹族群部落联盟如何析分重组,如何重新构建,遥辇氏时代契丹部族体制的政治生态模式仍未摆脱酋邦阶段的政治生态模式,然距国家政治生态模式的出现已经不远了.总体说来,无论是大
22、贺氏时代还是遥辇氏时代,尽管契丹部落联盟长的世选部落由大贺氏所在部落转换为遥辇氏所在部落之中,但契丹诸部落所凝结成的“永久性”的部落联盟组织(部族体制)却一直是此时期契丹族群政治生态模式演进的内核,且与世界上的其他族群的繁衍变迁并无二致,基本上按照经典作家所抽象出的人类学上的政治生态模式而演进.不过,随着迭剌部的崛起,契丹部落联盟长的世选权由遥辇氏所在部落又转换到迭剌部之世里家 族.契 丹 部 落 联 盟 长 的 世 选 权 由“部”转移至“家族”,这是一次质的飞跃,导致契丹族群政治生态模式再次发生重大转折,介于部落联盟与国家之间的酋邦阶段的政治生态模式逐渐瓦解,具有中央集权官僚体制特征的政治
23、生态模式渐次 上 位,太 祖 阿 保 机 成 功 实 现 了“变 家 为国”(卷 P )的夙愿.三、变家为国:辽初契丹部族体制的改造唐末,“天下盗兴,北疆多故”(卷 P ),契丹“八部之人以为遥辇不任事,选于其众,以阿保机代之”(卷 P P ).唐天复三年()十二月,“痕德菫可汗殂,群臣奉遗命请立太祖.曷鲁等劝进.太祖三让,从之”(卷 P).对此,王朝国家史官也多 有载录,标志 着遥辇氏退 让而世里家 族上位.日本学者松井等先生认为“阿保机是代大贺氏而建国的”.参见松井等著、刘凤翥译 契丹勃兴史,民族史译文集 第 期,年.苗润博先生认为:“开元时期可突于率众迁至潢水流域后,后来的辽朝统治者阿保
24、机、述律平两家族方才真正加入契丹集团,逐渐产生契丹认同,此前的契丹历史可谓与之毫无关涉.阿保机建国后,并未改易 契丹 之名号,而是以自身的家族史作为整个契丹集团的历史.”参见苗润博 契丹建国前史发覆:政治体视野下北族王朝的历史记忆,载 历史研究 年第期.世里家族取代遥辇部落成为契丹政治体制的核心,与太祖之六世祖涅里(雅里、泥里)相阻午可汗有莫大关系.涅里虽“让阻午而不肯自立”,但却以唐朝“都督”的身份,职任遥辇氏时代部落联盟组织的夷离堇,即契丹早期统率军马的部族官,导致涅里所在的迭剌部落权威势重,为遥辇氏部落联盟主宰契丹族群的军务.涅里为了削弱大贺、遥辇部落的势力,利用夷离堇的身份,对遥辇氏初
25、期析分重组的契丹十部再次进行析分重组,在保留原遥辇初期的契丹八部的同时,将大贺氏、遥辇氏、世里氏之三耶律皇族分为七部落,将国舅二审密乙室已、拔里分为五部落,形成遥辇阻午可汗二十部.即“有耶律雅里者,分五部为八,立二府以总之,析三耶律氏为七,二审密氏为五,凡二十部.刻木为契,政令大行.逊不有国,乃立遥辇氏代大贺氏,兵力益振,即太祖六世祖也.”(卷 P )析分结果是“大贺、遥辇析为六,而世里合为一,兹所以迭剌部终遥辇之世,强不可制”(卷 P ).这既与世里家族“世为契丹遥辇氏之夷离菫,执其政柄”密切关联,更 与 先 祖 涅 里“始 制 部 族,各 有 分地”(卷 P )、“始立制度,置官属,刻木为
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