催生“绿色悖论”的环境规制水平研究--基于双重环境规制的门槛效应分析.pdf
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1、江苏商论2024.员收改日期院2023-11-03基金项目院江苏高校哲学社会科学研究一般项目(2022)要要要野耶绿色悖论爷下环境规制对碳排放的影响研究冶渊项目编号院2022SJYB0729冤作者简介院马姚渊1993要冤袁女袁江苏徐州人袁硕士袁南京理工大学紫金学院讲师袁研究方向为宏观经济政策尧绿色金融尧环境金融袁本文通信作者曰刘宇桦渊1993要 冤袁男袁江苏南通人袁硕士袁南京理工大学紫金学院助教袁研究方向为能源金融遥本文所有作者授权本刊袁无偿同意中国知网等网络平台的数字化应用以及叶新华文摘曳叶人大报刊复印资料曳的转载和摘编袁如有法律代理和第三方网络平台电子使用应征得本刊的同意遥1 数据来源于院
2、2022 年 5 月 12 日中共中央宣传部举办的野中国这十年冶新闻发布会遥一尧导言碳排放本身作为一种负外部性活动袁是导致市场失灵的主要原因之一袁政府制定的环境政策则是解决这一市场失灵的有效措施遥 然而袁众多学者对环境规制的必要性和有效性提出了质疑袁即产生了野绿色悖论冶这一概念遥 在野绿色悖论冶理念下人们认为院环境规制政策是一项长久且持续的活动袁而且会随着环境意识的提升不断严格遥 因此当环境规制政策出台后袁 为应对未来更为严格的政策要求袁可能会增加当前的碳排放规模袁造成更严重的环境问题渊Sinn袁2008冤遥 一方面袁部分学者认为野绿色悖论冶是否存在还有待商榷袁所带来的效应或许被夸大其词渊va
3、n der Ploeg and Withagen,2012冤遥 另一方面袁供给侧结构性改革会推动能源所有者提前开采能源袁加快能源消耗袁导致碳排放上升渊Gerlagh,2011;MariaElisa Belfiori,2021冤遥 因 此 袁Van der Werf and DiMaria(2012)指出袁野绿色悖论冶效应下不完善的环境政策实施在短期内会增加碳排放袁而长期会增加气候变化的净现值遥同时袁在中国经济不断增长的背景下袁环境污染一直受到社会广泛关注遥 为应对环境污染问题袁绿色发展和可持续发展理念在中国扎实推进袁生态环境状况也得到一定缓解遥 如 2012 年以来袁中国碳排放强度渊即单位 G
4、DP 二氧化碳排放量冤累计下降34%袁 风电等一系列绿色电力装机容量和新能源汽车产量居世界首位曰截止 2021 年底袁绿色信贷余额增长至 15.9 亿元袁绿色财税金融政策的作用正稳步推进 1遥同时袁野绿色悖论冶现象在中国是否存在取决于多方因素袁于向宇等渊2019冤研究发现袁能源富集区和经济发展中期阶段的能源禀赋与碳排放之间存在野资源诅咒冶现象袁环境规制能够缓解这一现象遥 李程宇和邵帅渊2017冤研究认为袁单一碳税政策不会引发野绿色悖论冶袁而且在与研发经费补贴进行组合时能起到碳减排作用遥 但当考虑了资本市场供给侧改革时袁引发野绿色悖论冶的可能性大大增强遥有鉴于此袁本文以环境规制对碳排放的影响为研
5、究对象袁基于中国 30 个省份 2005要2020 年的数据袁采用门槛模型探索催生野绿色悖论冶的环境规制催生野绿色悖论冶的环境规制水平研究要要要基于双重环境规制的门槛效应分析马姚袁刘宇桦渊南京理工大学 紫金学院袁江苏 南京 210023冤摘要院本文以中国 2005要2020 年 30 个省份环境规制影响碳排放为研究对象袁探索野绿色悖论冶的产生水平遥 研究发现袁在直接效应模型下袁环境规制可以分为三级门槛值曰环境规制效益能促进碳减排曰环境规制成本处于渊0袁0.003和渊0.0117袁+肄冤时袁会产生野绿色悖论冶效应遥 在间接效应模型下袁环境规制具有双重门槛值袁环境规制成本在能源消费结构的影响下存在
6、野绿色悖论冶袁在渊0袁0.0003范围内更加显著曰环境规制成本在技术创新的影响下袁处于渊0.0004袁+肄冤的区间时袁会存在野绿色悖论冶效应遥 基于此袁需要加大环境规制效益水平的提升袁适度加强环境规制成本尧优化能源消费结构袁深化能源价格改革尧提高技术创新效率袁切勿盲目提高创新规模指标遥关键词院绿色悖论曰环境规制曰双重门槛模型中图分类号院F832.5文献标志码院A窑 热点探讨 窑129江苏商论2024.员图 1环境规制对碳排放的影响机理图水平袁以研究得到更有利于中国可持续发展和生态保护的环境保护政策水平遥二尧环境规制对碳排放的影响路径分析环境规制会通过不同渠道影响碳排放袁本文基于直接路径和间接路
7、径两个角度展开分析遥渊一冤环境规制影响碳排放的直接路径环境规制是政府通过控制型环境规制行为袁以环境税尧排污权交易等市场激励手段袁将环境污染的负外部性内部化处理遥 在此过程中袁可能会存在两种结果遥 其一袁基于需求的角度袁环境规制能够促进碳减排遥 一方面袁在企业社会责任的作用下袁政府采取的一系列环境约束行为能够对企业形成约束力袁控制能源消耗型企业的碳排放量遥 另一方面袁政府对企业收取的环境税等增加了企业的生产成本袁可以通过鼓励使用清洁能源减少消耗型能源的使用袁进而降低碳排放量遥 其二袁基于供给的角度袁环境规制会增加碳排袁即出现野绿色悖论冶效应遥 当政府采取的环境规制愈发严厉时袁能源供给者考虑到未来
8、政策有进一步吃紧的可能袁会加大当前能源的供给袁以弥补未来可能丢失的供给渠道遥 在这种情况下袁能源供给增加导致能源消费价格下跌袁短期内有导致碳排放量上升的可能性遥渊二冤环境规制影响碳排放的间接路径基于前文的文献分析可知袁环境规制还会通过能源消费结构尧产业结构尧技术创新尧外商投资等对碳排放产生作用袁具体影响路径如下院1.基于能源消费结构的角度遥 政府的环境约束行为对能源消费结构的影响体现在院一方面袁通过企业社会责任尧税收尧清洁能源等鼓励政策降低能源消费曰另一方面袁加大环境约束行为会加紧能源供给方当前的供给规模袁引发更大规模的能源消费渊吴磊等袁2020冤遥 因此袁当环境规制可降低能源消费时袁会降低碳
9、排放量袁但当环境规制加大能源消费时袁亦能增加碳排放量遥2.基于产业结构的角度遥 产业结构决定了经济发展模式袁当前中国的产业发展仍然以第二产业为主袁环境规制的目的在于环境保护袁能源消耗型的产业结构势必会受到优化遥 具体而言袁首先袁能源消耗型企业在环境规制的影响下面临生产成本提高的难题袁加大了生存和发展的难度袁新企业进入门槛提高渊周亚雄和黄洁袁2022冤遥 其次袁绿色环保型产业受到政策扶持袁随着中国环保力度和环保责任全民化的不断深入袁绿色环保型产品占据较大的市场份额袁进而减少碳排放遥 第三袁从外商投资角度而言袁外商加大投资在一定程度上能够带来先进的环保技术袁增强企业的技术创新和清洁能源生产遥 但是
10、袁外商也可能引进落后产业和技术袁进而加大本土的碳排放遥3.基于技术创新的角度袁环境规制对企业的技术创新影响也存在一定的不确定性遥 适当的环境约束行为能够鞭策企业进行技术创新活动渊李世斌和郭砚莉袁2021冤遥 然而袁技术创新活动具有周期长尧风险大等特征袁会占用企业的大量资金袁政府补贴相对于研发投入较少袁因此企业生产效率和进一步的研发活动滞缓袁从而不利于碳减排遥根据上述分析袁环境规制对碳排放的影响路径如图 1 所示遥三尧研究设计渊一冤变量选取1.被解释变量为碳排放量渊lnCEM冤遥 碳排放量是分析野绿色悖论冶中的核心要素袁一方面能够反映当前环境治理的现状曰另一方面是企业主行为是否具有野绿色悖论冶的
11、重要体现遥 考虑到第二产业为主的经济发展模式仍然是中国的主要模式袁能源消耗成为资源分配不均的重要体现遥 因此袁对碳排放量的衡量主要采用各种能源消费总量表示袁即包括了煤炭尧焦炭尧原油尧汽油尧煤油尧柴油尧燃料油和天然气遥 由于中国电力生产一直以火力为主袁燃煤消费量对电力消费具有一定的递补作用遥 因此袁为避免重复计算剔除了电力消费量遥 碳排放量的计算方式为院各类能源消费量尧能源折算标准煤系数以及能源碳排放系数三者的乘积袁其中后两者的系数均来自叶中国能源统计年鉴曳遥 为消除量纲的影响袁对计算得到的碳排放量总量进行对数化处理遥2.解释变量及门槛变量遥 本文以双重环境规制下的野绿色悖论冶现象为研究重点袁所
12、谓双重环境规制即政府为保护环境采取的二元化约束行为袁 因此环境规制指标应体现政府的环境约束行为遥 借鉴张华和魏晓平渊2014冤的研究成果袁本文设定下列变量院窑 热点探讨 窑130江苏商论2024.员渊1冤环境规制成本渊ERC冤遥环境规制成本是政府进行环境治理时的投入强度体现袁由于环境污染中工业污染占比较高袁因此主要衡量工业污染治理投资情况遥 考虑到中国近年污染治理呈现一定成效袁产业化结构升级不断深入袁规模化的投资占比无法体现该情况遥 因此袁对各省历年工业产业结构进行异质性修正遥 该指标越大袁表明政府投入的环境规制成本越高袁即环境规制程度越高遥 ERC 的具体计算公式为院ERC=渊工业污染治理投
13、资额/工业产值冤衣渊工业产值/GDP冤渊2冤环境规制效益渊ERI冤遥 环境规制效益是双重环境规制中的绩效型指标袁即能够体现政府进行环境约束获得的收益水平遥 由于二氧化硫与二氧化碳均源于化石能源的燃烧袁因此众多学者采用工业二氧化硫的去除率衡量环境规制效益程度遥 但由于中国自 2012 年起不再发布工业二氧化硫去除量指标数据袁 因此本文采用污染物排放量作为替代指标遥污染物排放量中主要包含废气尧废水和废尘袁该三项指标具体采用二氧化硫排放量尧废水排放量和烟渊粉冤尘排放量表示遥 计算过程考虑了各省异质性影响袁 对各省三类污染物排放量均进行了量纲化处理袁具体计算公式如下所示遥ERIxit=Pxi/GDP员
14、猿园猿园i=1移Pxi,x=1,2,3ERIit=员猿(ERI1it+ERI2it+ERI3it),t=2004,噎袁2019扇墒设设设设设设设设缮设设设设设设设设其中袁x 表示三种污染物袁i 表示各个省份袁t 表示时间遥该指标计算得到的是各个省份 2004要2019年污染物排放量袁 是体现环境规制效益的负向指标遥 因此该指标越大袁说明环境规制程度越小遥3.控制变量遥 本文选取控制变量时主要考虑以下两个因素院首先袁环境规制对碳排放产生的影响可能会经过一系列的中介传输变量袁 因此应当选取能够体现环境规制影响碳排放的间接变量遥其次袁根据环境效应理论袁 人口因素等对环境污染具有重要影响袁因此本文借鉴
15、张华和魏晓平渊2014冤尧贯君和苏蕾渊2021冤的研究成果袁选择以下指标为控制变量遥衡量间接效应的指标有院能源消费结构渊ECS冤袁煤占比等表示遥 产业结构渊INS冤袁以第二产业增加值占 GDP 比值表示遥 技术创新水平渊TEI冤袁以单位 GDP 下 R&D经费支出强度表示遥 外商投资强度 渊FDI冤袁 以单位GDP 下实际利用外商直接投资额表示遥 衡量人口因素的指标有院人均收入水平渊lnPGP冤袁以人均 GDP 的对数化形式表示遥 人口规模渊lnPPS冤袁以总人口的对数化形式表示遥渊二冤模型设定门槛效应模型用于检测环境规制变量达到某一临界值时袁导致对碳排放的影响发生转变袁该临界值即门槛值遥 基
16、于野绿色悖论冶效应可知袁政府为环保采取的污染约束行为在一定程度上会导致企业加大当前的碳排放遥 但企业在选择是否加大能源消费时袁 主要取决于政府当前实施环境规制的程度遥 从理论角度分析可知袁当环境规制程度处于上升阶段时袁越能引发能源燃料方的供给袁此时形成野绿色悖论冶效应袁反之则有可能抑制碳排放遥1.基于直接效应的门槛模型设定遥 直接效应下的门槛模型主要考察双重环境规制对碳排放的阶段性回归效果袁在原始门槛模型的基础上纳入本文的研究变量袁形成模型渊1冤与模型渊2冤遥 其中模型渊1冤的门槛变量是环境规制成本渊ERC冤袁模型渊2冤的门槛变量为环境规制效益渊ERI冤院lnCEMit=滋1i+茁1ERCit
17、I(ERCit臆酌1)+茁1ERCitI(ERCit跃酌1)+茁2ERIit+茁3Zit+e1it,(1)lnCEMit=滋2i+姿1ERIitI(ERIit臆酌2)+姿1ERIitI(ERIit跃酌2)+姿2ERCit+姿3Zit+e2it,(2)其中袁滋i为个体固定效应袁eit为残差项袁I(*)为指标函数袁酌 为未知的门槛值袁当括号内的不等式成立时袁指标函数为 1袁否则为 0遥 Zit为一系列的控制变量袁即 Zit=ECSit,INSit,TEIit,FDIit,lnPGDPit,lnPPSitT遥2.基于间接效应的门槛模型设定遥 基于理论分析可知袁环境规制影响碳排放的过程中袁可能会通过能
18、源消费结构尧产业结构尧技术创新尧外商投资情况等产生间接影响遥 因此袁本文还需构建能够反映间接效应的门槛模型遥 间接效应的作用变量在表示时采用各环境规制与上述四个变量的交叉项表示袁具体模型如下所示院lnCEMit=滋3i+啄1ERCit伊HxitI(ERCit伊Hxit臆酌3)+啄1忆ERCit伊HxitI(ERCit伊Hxit跃酌3)+啄2ERCit+啄3ERIit+啄4Zit+e3it,(3)lnCEMit=滋4i+渍1ERIit伊Hxit(ERIit伊Hxit臆酌4)+渍1ERIit伊HxitI(ERIit伊Hxit约酌4)+渍2ERCit+渍3ERIit+渍4Zit+e4it,(4)其中
19、袁模型渊3冤和模型渊4冤分别表示环境规制成本尧环境规制收益基于四个间接效应变量的门槛回归模型袁Hxit依次表示四个间接效应变量袁 即 x=1,2,3,4遥 其余符号表示与上文相同遥渊三冤样本选择与数据来源本文以省域环境规制影响碳排放为研究对象袁考虑到数据的可得性和有效性袁 采用中国大陆 30个省尧自治区和直辖市 2005要2020 年数据遥 数据来源于叶中国统计年鉴曳叶中国能源统计年鉴曳叶中国环窑 热点探讨 窑131江苏商论2024.员表 2不同年份各门限值区间内省份数量渊单位院个冤区间/年份2005201120162020ERI臆0.005700080.00570.108526950ERC臆
20、0.00305160.0030.0117206147注院*,p0.1曰*,p0.05曰*,p0.01遥 下同遥表 1直接效应下双重环境规制门槛值检验门槛变量模型门槛值F 值P 值BS 次数临界值/%1051ERI单一门槛0.005714.080.306740020.008125.302731.4911双重门槛0.0057*0.1085*三重门槛0.222810.750.286740015.1520.117951.0645ERC单一门槛0.00367.820.386740013.17615.6321.4424双重门槛0.003*0.0117*三重门槛0.02157.360.716740019.3
21、09926.29435.697442.480.000040015.021917.870825.856115.60.0340013.307514.351317.8986境统计年鉴曳和国家统计局官网遥渊四冤模型检验与结果分析1.直接效应下双重环境规制门槛效应检验遥 对模型渊1冤和模型渊2冤中涉及的门槛效应值进行检验遥检验方法采用 Hansen渊1999冤提到的方法袁在计算 F 值和P 值时进行 400 次抽样袁 计算得到的结果如表 1 所示院ERI 变量双重门槛检验通过了 1%水平下的显著性检验袁门槛值为 0.0057 和 0.1085袁据此可以将研究样本分为低环境规制效益渊ERI臆0.0057冤
22、尧中环境规制效益渊0.00570.1085冤遥 ERC 通过 5%水平检验袁检验得到的门槛值为 0.003 和 0.0117袁因此研究样本可以分为低环境规制成本 渊ERC臆0.003冤尧 中环境规制成本 渊0.0030.0117冤遥进一步根据双重环境规制的双重门槛值将研究样本进行分类袁考虑到篇幅有限性袁本文主要呈现 2005尧2011尧2016 和 2020 年各门限值区间内的省份数量遥 具体结果如表 2 所示院各门槛值区间内袁在不同的年份所包含的省份数量存在较大差异遥 表明对各省份环境规制程度进行主观划分是不合理的袁应采用门槛模型进行深入分析遥依据直接效应下设定的门槛回归模型进行实证分析袁具
23、体结果如表 3 所示遥 其中包含了普通面板模型回归结果和门槛模型回归结果院首先袁普通面板回归结果显示袁豪斯曼检验统计量为 16.47袁通过了 1%水平下的显著性检验遥 应当采取固定效应回归袁固定个体效应和时间效应遥 同时袁环境规制效益回归系数显著为负袁 结合该指标的计算公式袁可以得到环境规制效益水平越高袁带来的碳排放就越多袁即存在野绿色悖论冶效应遥 环境规制成本回归系数显著为正袁同样会产生野绿色悖论冶效应遥 其次袁门槛模型回归结果显示袁双重环境规制变量在不同程度环境规制水平区间内的影响程度和作用方向有较大差异袁与普通面板模型回归结果也存在较大差异遥 再次说明双重环境规制是否会催生野绿色悖论冶效
24、应应当进行样本区分袁以此获得的实证分析结果才更具针对性和有效性遥 有鉴于此袁本文以门槛模型回归结果为分析重点袁剖析双重环境规制对碳排放的影响遥根据表 3 中门槛模型回归结果可知院第一袁环境规制效益指标在低阶段样本群体中的回归系数显著为正袁结合环境规制指标的负向特征袁可以得到环境规制效益对碳排放具有显著的抑制作用遥 即环境规制效益每提升 1%袁将促进碳排放量减少 0.845%袁说明在低环境规制效益群体中尚未产生野绿色悖论冶效应遥 然而袁中环境规制效益和高环境规制效益群体呈现出的回归结果均为正向不显著袁而且影响系数相对较小袁即环境规制效益提升对碳排放的抑制作用有所弱化遥 原因可以解释为院 政府进行
25、环境规制是社会规制中的重要范畴袁政府可以通过增加碳税尧能源税等增加企业的生产成本袁降低能源消耗带来的外部负效应袁因此能够降低碳排放遥 一方面袁当政府实施的环境规制水平较低时袁对能源燃料供应方产生的压力较小袁企业对当前市场环境的态度相对乐观袁会通过配合政府窑 热点探讨 窑132江苏商论2024.员注院括号内为 T 统计量袁下同曰THa尧THb尧THc 分别表示低尧中尧高门槛变量的系数遥表 3直接效应下双重环境规制门槛模型回归结果项普通面板模型回归门槛模型回归FeReERIERCTHa0.845*(2.35)3.450(1.44)THb0.282(0.91)-4.665*(-2.58)THc0.0
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