0801产品标识和可追溯性控制程序.doc

质 量 体 系 程 序 文 件

产品标识和可追溯性控制程序

CSWMD·B0801--2000

版 次：A/O
受控状态：
发放编号：
编 写 人： 年 月 日
审 核 人： 年 月 日
批 准 人： 年 月 日

2000-05-15发布 2000-06-01实施
中国市政工程西南设计研究院
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批准人

产品标识和可追溯性控制程序 CSWMD·B0901-2000 版次：A/O
第1页 共2页
1.目的
对勘察、设计等产品内外交付和接收、使用的各个阶段，得到适当的标识，确保对勘察、设计等产品质量和形成过程实现追溯。
2.适用范围
勘察、设计等产品(文件、成品、过程)的标识和可追溯性控制。
3.职责
3.1总工办是勘察、设计等产品标识和可追溯性控制的归口管理部门，负责组织、编制和监督检查并填写《监督检查记录表》。
3.2生产经营处负责统一工程编号。
3.3相关单位是产品标识和可追溯性的执行部门。
4.工作程序
4.1勘察、设计、承包、监理产品的标识和可追溯性
4.1.1设计产品标识内容和方法
对提供顾客的设计文件、图纸等产品，均应按照有关要求进行标识，通常采用以下标识方法：
4.1.1.1前期阶段设计文件采用项目名称、类别、任务编号或档案号、日期、责任签署、资质证书号、图标、章等标识；
4.1.1.2初步设计阶段设计文件采用项目名称、任务编号或档案号、日期、责任签署、资质证书号、图标、章等标识；
4.1.1.3施工图设计阶段设计文件采用项目名称或子项目名称、任务编号或档案号、日期、责任签署、资质证书号、图标、章等标识。
4.1.2勘察产品标识内容和方法
4.1.2.1工程勘察各阶段文件都必须写明文件名称，并进行责任签署，注明日期，成为可追溯性标识；
4.1.2.2工程勘察报告（图纸、说明书）等技术文件的标识方法，按照产品标识规定要求执行；
4.1.2.3工程勘察施工过程中对采取的土样、水样、岩样以及加工的井管均以相应的标签作为标识；
4.1.2.4工程勘察过程中设置的勘探点号、桩号、现场绘制的测量控制点等具有可追溯性要求的标识，按一定顺序统一编号，勘察放点应分别将钻孔号或桩号标注于桩上，并在观测记录与钻孔记录中加以校核，确保记录与实地一致。
4.1.3工程承包产品标识内容和方法：
4.1.3.1工程承包阶段文件应写明文件名称，并进行责任签署，注明日期；
4.1.3.2工程承包文件应采用工程名称或子项名称、任务编号或档案号、责任签署、图章等标识。
4.1.4工程监理产品标识内容和方法：
工程监理文件应采用工程名称、任务编号或档案号、责任签署、图章等标识。
4.1.5标识管理

产品标识和可追溯性控制程序 CSWMD·B0901-2000 版次：A/O
第2页 共2页
4.1.5.1工程勘察、设计、监理及承包项目的名称，项目(任务)编号由生产经营处统一管理和确定；
4.1.5.2工程勘察、设计、监理及承包子项目名称、档案号由项目负责人和专业负责人按规定统一确定；
4.1.5.3工程技术人员严格执行统一规定的产品标识方法；确保工程项目的产品有特定的唯一标识；
4.1.5.4产品在发生标识丢失、移植、改动、消除，应及时由原标识人或委托人补做恢复，并在相应的文件中记录。
4.1.6标识检验
4.1.6.1各部门校审人员应严格审查产品的真实性、准确性，确保产品质量符合规定；
4.1.6.2总工办应监督检查技术文件是否按规定校审签署，是否有漏审、漏签。科技信息处对无标识和标识不全的产品不予归档；
4.1.6.3标识不符合规定要求的产品由项目负责人或专业负责人纠正。
4.2产品可追溯性
规定有可追溯性要求时，应建立并形成文件。设计中追溯的重点是设计的过程和产品：
4.2.1设计控制程序中的输入、输出、评审、验证、确认、更改标识和可追溯性都必须按相应《技术岗位责任制》和《工程设计(咨询)文件组成及深度规定》等作业文件执行，并在图纸文件中标明工程名称、工程编号、工程阶段、签署人和日期，由项目负责人实施执行。
4.2.2产品的可追溯性用产品标识、签名和签署时间来实施，由项目组负责标识，总工办负责监督检查，并填写《监督检查记录表》。
4.2.3设计产品标识和可追溯性记录，一般随设计文件立卷存档。必要时，可用《设计产品标识和可追溯性记录表》满足可追溯性要求。
5.质量记录表格
(1)《设计产品标识和可追溯记录表》CSWMD·JL0801—2000
(2)《勘察产品标识和可追溯记录表》CSWMD·JL0802—2000
(3)《工程承包/工程监理产品(过程)标识和可追溯记录表》 CSWMD·JL0803—2000
6.支持文件
(1)《工程项目分级管理办法》CSWMD·C001-2000
(2)《工程设计(咨询)文件组成及深度规定》CSWMD·C008-2000
(3)《技术岗位责任制》CSWMD·C002-2000

设计产品标识和可追溯记录表
CSWMD.JL0801—2000
工程名称

工程编号

设计阶段

生

产

过

程

标

识

与

追

溯
合同签订
顾客单位及签订人

签订时间

生产经营处签订人

顾客要求
产品时间

顾客提供
资料份数
及时间
以最先和最后一份提供资料时间计：
开工报告
编制人

完

成

时

间

审批人

设计输出
计算书
是否符合标识要求

图 纸
是否符合标识要求

设计评审
主持人

记录人

设计验证
主审人

记录人

设计确认
主持单位

主持人

设计更改
审定人

修改人

产品标识
与
追 溯

设计产品
发送份数

是否符合
标识要求

填 表 人
（项目负责人）

勘察产品标识和可追溯记录表
CSWMD.JL0802—2000
工程名称

工程编号

工程阶段

生

产

过

程

标

识

与

追

溯
合同签订
顾客单位及签订人

签订时间

生产经营处签订人

顾客要求
产品时间

顾客提供
资料份数
及时间
以最先和最后一份提供资料时间计：
勘察纲要
编制人

完

成

时

间

审批人

勘 察
成 果
计算书
是否符合标识要求

图 纸
是否符合标识要求

勘察评审
主持人

记录人

勘察验证
主审人

记录人

勘察确认
主持单位

主持人

勘察纠正
(返工)
审定人

修改人

产品标识
与
追 溯

勘察产品
发送记录

是否符合
标识要求

填 表 人
（项目负责人）

工程承包/监理产品(过程)标识和可追溯记录表
CSWMD.JL0803—2000
工程名称

工程编号

工程阶段

生

产

过

程

标

识

与

追

溯
合同签订
顾客单位及签订人

签订时间

生产经营处签订人

顾客要求
产品时间

顾客提供
资料份数
及时间
以最先和最后一份提供资料时间计：
监理细则╱
施工组织设计
编制人

完

成

时

间

审批人

产品(过程)
文件资料
是否符合标识要求

实物产品
是否符合标识要求

产品(过程)
评 审
主持人

记录人

产品(过程)
验 证
主审人

记录人

产品(过程)
确 认
主持单位

主持人

产品(过程)
纠正(过程)
审定人

修改人

产品标识
与
追 溯

产品(过程)

发送记录

是否符合
标识要求

填 表 人
（项目负责人）