上半年辽宁省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docx

2016年上半年辽宁省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是__。

A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少

B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动

D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

2.下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。

A．主营业务收入增长率

B．股息发放率

C．利息支付倍数

D．销售净利率

3.证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。

A．时间和条件

B．资金和数量

C．品种和数量

D．时间和资金

4.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__

A．较小

B．较大

C．一样

D．不确定

5. 截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A．10

B．13

C．15

D．20

6. 公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。

A．大于

B．小于或等于

C．大于或等于

D．等于

7. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__

A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B．将所购买的证券存放在托管银行

C．存券银行命令托管银行移送证券

D．存券银行发出ADR

8. 关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。

A．保证基金资产的安全

B．依法处分基金财产

C．严守基金商业秘密

D．防范和化解经营风险

9. 开放式基金的交易价格取决于__。

A．基金总资产值

B．供求关系

C．基金净资产

D．基金单位净资产值

10. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。__

A．1；5

B．3；15

C．2；30

D．6；60

11. 破产清算组对__负责并报告工作。

A．债权人

B．破产企业的主管部门

C．破产企业

D．人民法院

12. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是__。

A．关于独立董事的设立的规定

B．关于董事会秘书的设立的规定

C．关于薪酬与提名委员会的设立的规定

D．风险管理委员会的设立的规定

13. 中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的__。

A．运行独立

B．监察独立

C．代码独立

D．指数独立

14. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据

C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标

D．基金份额价格与资产净值经常不一致

15. 关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。

A．普通股的收益小于基金

B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券

D．基金投资的风险大于债券

16. 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。

A．收入型

B．平衡型

C．指数型

D．成长型

17. __首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

18. 如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。

A．负斜率，下凸

B．负斜率，上凸

C．正斜率，上凹

D．正斜率，下凹

19. 股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800

C．1亿

D．2亿

20. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

21. 下列的__不是交易所交易基金具有的优势。

A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数

B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作

D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用

22. __是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。

A．投资管理人员

B．公司投资决策委员会成员

C．基金经理

D．基金经理助理

23. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

24. 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%

B．50%

C．60%

D．70%

25. 关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。

A．普通股的收益小于基金

B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券

D．基金投资的风险大于债券

26.证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A．1个月

B．2个月

C．4个月

D．6个月

27.根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

28.某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。

A．880元

B．900元

C．940元

D．1000元

29.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是__。

A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称

B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称

C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称

D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

30. 以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。

A．1991

B．1993

C．2000

D．2004

31. 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据__的原则进行。

A．投资优先

B．谁投资、谁拥有产权

C．出资时间先后

D．出资额多少

32. 公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会

B．交易各方要及时公布有关信息

C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项及时向社会公布

33. 着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。

A．基金衡量

B．公司衡量

C．微观衡量

D．绝对衡量

34. 分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。

A．用该行业的历年统计资料来分析

B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

35. 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__

A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性

B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率

D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

36. 证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投资人

37. 证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。

A．30%

B．50%

C．70%

D．90%

38. 关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是__。

A．足额交存交易结算资金

B．如实记录客户资金和证券的变化

C．坚持了解客户的原则

D．忠实办理受托业务

39. 采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。

A．行权价格

B．标的股票的市场价格

C．标的股票价格的波动率

D．权证的价格

40. 建业股息是__。

A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分

C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

41. 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。

A．0.38

B．0.40

C．0.46

D．0.50

42. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A．有限公司

B．合伙企业

C．股份有限公司

D．注册公司

43. 中央银行采取宽松的货币政策时__

A．将从多方面促使股价上升

B．将从多方面促使股价下降

C．对股价没有影响

D．企业运行成本加大

44. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。

A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统

C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

45. 基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。

A．对基金份额持有人的监管

B．对基金服务机构的监管

C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

46. 资产评估报告须报送__审核、验证、确认。

A．主管部门

B．中国证监会

C．当地国有资产管理部门

D．国家国有资产管理部门

47. 以下说法中，正确的是__。

A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加

B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险

C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平

D．组合管理强调构成组合的证券应多元化

48. 混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为__。

A．40%～60%

B．50%～70%

C．60%～80%

D．70%～80%

49. 填写委托单的第一要点是填写（）。

A．证券账号

B．交割日期

C．数量

D．品种

50. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是__。

A．信托投资公司

B．财务公司

C．合格境外机构投资者(QFI

D．上市公司