四川某房建工程监理规划.docx

第一章 工程概况

1.1工程概况
涪陵大华公寓公租房工程，位于重庆市涪陵区江东办事处附近。占地面积余亩，工程范围。本工程由地方财政投资建设。
1.1工程名称：涪陵大华公寓公租房工程。
1.2 建设单位：
1.3设计单位：重庆市大恒建筑设计有限公司
1.4地勘单位：
1.6施工单位： 1.7工程地点：重庆市涪陵区江东办事处附近。
1.8质量监督单位：涪陵区建筑工程质量监督站
1.9建筑面积：m2
1.14 质量控制目标：达到现行国家验收合格标准。
1.15投资控制目标。
1.15.1控制在承包合同约定范围的总价内。
1.15.2严格控制工程重大设计变更以及因此而引起的工程价款增加。
1.16 安全管理目标。
1.16.1无重大伤亡事故。

第二章 监理范围

2.1监理工作范围
工程施工及保修阶段的“三控制、两管理、一协调、一监督”，即投资控制、进度控制、质量控制；合同管理和信息管理；工程的组织协调；工程的安全监督。
2.2监理工作原则
本公司将本着“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则，认真贯彻执行有关本工程施工监理的各项方针、政策和法规，制定详细的工作计划，明确岗位职责，严格检查制度，努力做好本工程的监理服务工作。在实际监理工作过程中，我们将始终坚持监理工作“先审核后实施、先验收后施工（下道工序）”的基本原则。
2.3监理工作依据
2.3.1本项目工程建设监理委托合同。
2.3.2业主与承包单位的施工合同。
2.3.3本项目合同文件所规定的合同专用条件，合同通用条件、标准、规范、规程、规则以及本项目专用施工技术规范，监理工程师与承包商在工程实施过程中有关的会议记录，函电和其它文字记载以及业主签发的所有文件和指令等。
2.3.4政府主管部门或其它有关部门批准的建设计划、规划、设计任务书、勘察设计合同、设计文件、设计图纸。
2.3.5在监理过程中业主下达的工程变更文件，设计部门对设计问题的正式答复，业主、设计部门、监理等各方联合签署的有关工程建设的备忘录等。
2.3.6重庆市地方颁发的有关工程建设的法规、规章，国家和地方有关技术规范、标准等。
2.3.7国家颁发的有关法律、法规、政策。
2.4监理工作目标
我监理公司将依据国家和相应主管部门制定、颁发的有关法律、法规、政策、技术标准，以及经批准的设计文件和依法签定的施工合同，按监理服务范围和内容，履行监理义务，独立、公正、科学、有效地服务于本工程，实施全面监理，使工程质量、工期和投资均满足本工程建设要求，使本工程建设达到质量优、进度快、投资省、效益高的目的。为涪陵人民交上一份满意的答卷。
2.5监理工作制度
2.5.1施工图纸会审制度
监理工程师在收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前，将会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。
2.5.2技术交底制度
监理工程师要协助建设单位组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。
2.5.3施工组织设计审查制度
监理部将要求承包人编制本项目的各单位工程施工组织设计。对承包人提交的施工组织设计，监理部将组织各专业监理工程师进行严格细致的审查，并提出施工组织设计审查意见报业主，同时，责令施工单位对不合理的施工方案作出及时的修改与调整。
2.5.4开工报告审批制度
当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位提出《工程开工报告书》应经有关单位审批。
2.5.5工程材料、半成品质量检验制度
分部工程施工前，监理人员对进场材料和构件的出厂证明或材质证明、试验报告进行审查。按规定概率进行抽样和送检。
2.5.6隐蔽工程、分项（分部）工程质量验收制度
隐蔽前，施工单位应根据设计图纸、施工规范进行自检，并将自检资料报监理工程师复核，经监理现场检查符合要求签认后方可进行隐蔽。重点部位或重要项目应会同业主单位、设计单位、勘察单位共同检查，并按程序签认。
2.5.7单位工程、单项工程中间验收制度
单位工程、单项工程完工后，将由施工承包人填报单位工程验收申请表，经监理工程师检查验收合格后，方可进行后续工程的施工。
2.5.8设计变更和技术核定制度
如因设计图错漏或发现实际情况与设计不符时，由提议单位提出设计变更和技术核定申请，经设计、业主、监理、施工会同协调同意后报业主批准进行变更，由设计单位出设计变更通知或技术核定单。
2.5.9工程质量监理制度
监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记录，指明部位及问题，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应书面通知施工单位提交整改方案，审批同意后及时做出整改。
2.5.9.1．如检查结果不合格，或施工单位所填资料与实际不符，监理方有权不予签证，并作好记录，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。
2.5.9.2．特殊设计、重点部位的隐蔽工程，在通知业主单位的同时，还应通知设计单位、质监单位参加。
2.5.9.3、隐蔽工程检查合格后，未进行隐蔽长期停工的，在复工前应重新组织检查签认，以防发生意外。
2.5.10工程质量事故处理制度
2.5.10.1.凡在建设过程中，由于设计原因或施工原因，造成工程质量严重不符合规范或设计要求，需做返工处理的统称工程质量事故。
2.5.10.2.工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理方应立即上报业主单位及有关职能部门。
2.5.10.3.施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报业主方和监理方各一份。对于一般事故，由施工单位、监理方、业主方、设计方研究处理；对于重大事故，还应请质监部门参与研究处理。待事故处理方案确定后，方可进行施工处理。
2.5.11工程款支付签审制度
本工程采用BT模式承发包，不存在中间结算。但根据分期回购原则，在承包人完成合同期内所有工作内容后，必须根据工程计划将所完工程量统计报表及相关质量合格证明资料报监理工程师审签，完成工作任务并经造价专业监理工程师复核后报业主申请支付。
2.5.12监理日记和会议制度
2.5.12.1监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日记，特别是涉及设计、承包人和需要返工、改正的事项，应详细作出记录。
2.5.12.2根据工程情况，组织例会、协调会、专题会、验收会。
2.5.13监理报告制度
监理方应编制月报，并于工程结束编写监理工作总结，报业主单位、监理公司。
2.5.14竣工验收制度
2.5.14.1总监理工程师负责组织监理方、业主方、承包方及有关方面对工程进行预验收。
2.5.14.2对预验收提出的不足内容，督促承包方限期整改。
2.6监理工作内容
2.6.1质量控制内容
2.6.1.1审查开工报告。
2.6.1.2审查各项施工准备工作，下达开工通知书。
2.6.1.3督促承包人施工管理制度和质量保证体系的建立、完善和实施。
2.6.1.4协助建设单位组织设计交底，图纸会审，审查设计变更。
2.6.1.5设计变更经设计单位审核、业主批准后，发布工程变更令。
2.6.1.6监督承包人严格按技术和设计文件施工，控制工程质量，重要工程部位督促承包商实施预控措施。
2.6.1.7审核竣工图纸和其他技术文件资料。
2.6.1.8签发交工验收证书和工程缺陷责任终止证书。
2.6.1.9签发最终支付证书。
2.6.1.10严格审核施工单位《施工组织设计》及施工技术安全措施，落实质量措施和安全措施，《施工组织设计》及施工技术安全措施，未经审核同意，不得批准开工。在施工中如果发现施工单位不按《施工组织设计》实施的，则坚决下令停工、整改。遇特殊情况，需要修正《施工组织设计》的，要坚持“先报后审再实施”的原则。
2.6.1.11协助业主认真审核分包单位的资质及质量保证体系，凡资质及质量保证体系不合格的不允许入场。严格审核分包单位人员的上岗证。
2.6.1.12按程序把好审核材料、成品、半成品及设备的进场质量关。
2.6.1.13坚持工序报验制度，凡上道工序不合格不允许进入下一道工序。
2.6.1.14参加重点工序及部位的隐验，认真检查分项、分部工作质量，及时发现和处理施工中出现的问题。
2.6.1.15主持工程的初验，参加工程竣工验收。
2.6.1.16协助业主处理工程质量事故的有关事宜。
2.6.2进度控制内容
2.6.2.1分阶段进行控制，及时提出调整意见。
2.6.2.2在对本项目建设周期总目标分析、论证的基础上，仔细审核施工单位的工程进度计划，用周计划保月计划，用分部计划保全局计划。并在控制过程中监督其执行。
2.6.2.3加强进度计划的动态管理，必要时应适时地调整进度计划。
2.6.2.4督促设计、施工和材料、设备商按进度提供图纸、或及时完善经各方同意变更文件，组织施工及提供材料设备。
2.6.3投资控制内容
2.6.3.1编制投资控制计划，复核已完工程量，签署工程合同期间应付款凭证。
2.6.3.2在施工过程中，严格审查工程量，按合同规定签认工程款付款凭证，报业主签发。
2.6.3.3计算、审核各类索赔，避免和减少不必要的索赔发生。
2.6.3.4控制增加费用的工程变更。
2.6.4合同管理内容
2.6.4.1协助建设单位制定本工程合同结构。
2.6.4.2协助建设单位与本工程有关的各类合同谈判。
2.6.4.3进行上述各类合同的跟踪管理，包括合同各方执行合同情况的检查。
2.6.4.4协助建设单位处理与本工程项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。
2.6.5信息管理内容
2.6.5.1编制监理工作月报、监理工作月小结报业主。
2.6.5.2编制监理工作竣工文件和监理项目工程最终总结。
2.6.5.3负责本工程各项目信息的收集、整理和保存。
2.6.5.4运用计算机对本工程项目的质量、进度、投资进行控制和合同管理。
2.6.5.5建立工程监理例会制度，整理例会记录，形成监理例会纪要。
2.6.5.6督促施工、材料及设备供应单位及时收集整理工程技术资料。2.6.6组织协调管理内容
2.6.6.1组织协调与建设单位签订合同关系的、参与工程项目建设各单位的配合关系，协助建设单位处理有关问题，并督促总承包单位与分包单位协调工作。
2.6.6.2协助建设单位处理各种与本工程项目有关的纠纷事宜。
2.6.7安全监督管理内容
2.6.7.1审核施工单位的安全施工措施和安全保证体系。
2.6.7.2工程一开始就成立由业主、施工单位、监理单位共同参加的“创文明施工现场领导小组”，每月进行一次检查评比。在每周的例会上把安全当作重要内容加以检查。
2.6.7.3把安全生产当作巡视的重要项目，发现不安全隐患，及时发出书面通知，并监督其整改。
2.6.7.4协助对安全事故的调查和处理，并将结果报告业主及相关部门。

第三章 监理组织机构及人员配置

3.1 监理组织机构名称：重庆凯弘工程咨询有限公司涪陵大华公寓公租房工程项目驻地监理部。
总监理工程师
代表朱世权
总监理工程师
杨洪

造 价 管 理 专
业
监
理
工
程
师

邓
旭
土
建
结
构
专
业
监
理
工
程
师

邓
旭
水
电
安
装
专
业
监
理
工
程
师

雷
立
内 业 资 料 员

王
双
监 理 员 若 干 按 工 程 需 求 配 置

曹刘海 湘兵

3.4监理人员岗位职责
3.4.1总监理工程师：
3.4.1.1根据工程项目的监理任务组织建设工程监理项目部，从组织上保证监理任务的完成。
3.4.1.2组织协调专家咨询组人员到施工现场了解施工进展情况，并参与解决施工过程中的一些疑难问题。
3.4.1.3检查和监督监理人员的工作，调换不称职的人员。
3.4.1.4主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。
3.4.1.5确定项目部机构和主要人员的职责，根据不同的施工阶段调配安排各专业的监理人员进驻现场工作。
3.4.1.6受本监理单位委派，代表现场项目监理部与业主、设计单位和施工单位进行监理业务联系，保持与业主的密切联系，经常听取业主对监理方的意见和设想，及时调整监理工作中出现的一些问题。
3.4.1.7组织各专业监理人员，认真审查各自有关的施工组织设计，汇总对施工组织设计的审查意见，同时与施工单位磋商施工组织设计的审查和修改意见。
3.4.1.8审核签署承包单位的申请，支付证书和竣工结算。
3.4.1.9组织各专业监理人员严格按照有关规范和设计要求认真做好施工质量的检查和验收工作，协调处理土建与设备、安装等相关专业及工序之间施工质量的检查和验收问题。
3.4.1.10负责组织项目实施中有关各方面（如：设计、总包、分包、材料、设备供应等单位）之间的综合协调。
3.4.1.11与各施工单位负责人联系，确定工作中相互配合的问题及有关需要提供的资料。
3.4.1.12调解业主与施工单位之间的合同争议和纠纷，向业主提供所有索赔和争议的事实分析资料，并提出监理方的意见。
3.4.1.13审查并签署工程开工令、停工令和复工令等现场监理项目部对外发出的文件，组织处理工程中发生的质量事故。
3.4.1.14审查承包单位的竣工申请，主持工程项目预验收，参与工程项目的竣工验收。
3.4.1.15签署项目竣工资料，组织编写并签发监理工作总结。
3.4.1.16主持整理工程项目的监理资料。
3.4.1.17不定期向监理公司报告监理工作情况。
3.4.1.18完成监理公司交办的其它工作。
3.4.3专业监理工程师
3.4.3.1深入消化设计图纸、设计总说明，参加审查施工组织设计，摸清工程项目的特点和施工进度及质量要求，对工程关键部位和施工难点做到心中有数。
3.4.3.2督促施工单位严格按照施工安装规范、验收标准、设计图纸进行施工，并深入现场检查，保证施工技术措施的落实。
3.4.3.3按每个分部分项工程质量控制要点认真地进行施工质量检查并做好隐蔽验收工作。
3.4.3.4负责工程进度的检查分析和动态管理。
3.4.3.5根据工程进度及时复核已完成的实物工程量。
3.4.3.6定期审核施工单位上报的月进度款、阶段结算。
3.4.3.7组织制定本专业的监理实施计划或监理实施细则，经总监理工程师批准后组织实施。
3.4.3.8对所负责控制的专业监理工作目标进行规划，建立实施目标控制的目标划分系统。
3.4.3.9建立本专业控制系统，制定本专业监理控制工作流程，确定方法和手段，制定详细的控制措施。
3.4.3.10与其它专业监理工程师一起协商各专业之间协调程序，为组织一体化主动开展工作。
3.4.3.11定期提交本专业监理控制工作报告。
3.4.3.12根据信息结构和信息目录的要求，及时、准确地做好本专业的信息管理工作。
3.4.3.13根据总监理工程师的安排，做好本专业的工作。
3.4.3.14审核本专业有关的承包方提交的计划、设计、方案、申请、证明、单据、变更、资料、报告等。
3.4.3.15检查本专业有关的工程情况，掌握工程现状，及时发现和预测工程问题，并采取措施妥善处理。
3.4.3.16组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作。
3.4.3.17及时检查、了解和发现承包方的组织、技术、经济和合同方面的问题，并向总监理工程师报告，以便研究对策，解决问题。
3.4.3.18及时发现并处理本专业可能发生或已发生的工程质量问题。
3.4.3.19参与有关的分部（分项）工程、单位工程、单项工程等分期交工工程的检查和验收工作。
3.4.3.20参加或组织有关工程会议并做好会前准备。
3.4.3.21协调处理本专业管理范围内和承包方之间的有关工程方面的矛盾。
3.4.3.22提供或搜集有关的索赔资料，并把索赔和防索赔当作份内工作来抓。
3.4.3.23检查、督促并认真做好监理日志、监理月报工作，建立本专业监理资料管理制度。
3.4.3.24定期做好本专业监理工作阶段性总结，并向总监理工程师汇报。
3.4.3.25完成总监理工程师交办的其它工作。
3.4.4监理员
监理员直接从事本工程检查、计量、检测、试验、监督和跟踪工作，负责检查和发现问题，其主要职责如下：
3.4.4.1负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量。
3.4.4.2检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录。
3.4.4.3负责工程计量并签署原始凭证。
3.4.4.4检查是否按设计图纸施工、按工艺标准施工、按进度计划施工，并对发生的问题随时予以解决纠正。
3.4.4.5检查确认工序质量，进行验收并签署。
3.4.4.6实施跟踪检查，及时发现问题，及时报告相关专业监理工程师或总监理工程师。
3.4.4.7作好填报工程原始记录工作。
3.4.4.8做好监理日记和有关的监理记录。
3.4.4.9完成总监理工程师专业监理工程师交办的其它工作。
3.4.5资料员
3.4.5.1负责图纸资料保管及技术档案的管理，制定收发文件编号及存档办法。
3.4.5.2负责各专业的设计图纸、材质保证书、试验报告，技术核定单、隐蔽工程验收单等有关资料的编号整理及登记工作。
3.4.5.3负责各单位间往来函件的收发，存档管理工作。
3.4.5.4负责施工现场各种信息的收集整理工作。
3.4.5.5负责项目监理部有关文字资料处理如打印等工作。
3.4.5.6完成总监理工程师交办的其它工作。

第四章 监理工作程序
4.1监理工作流程图
4．1．1施工阶段责任矩阵
施工阶段责任矩阵
序号
名称
报送范围
备注
业主
总包单位
施工 单位
监理 单位
设计 单位
1
开工报告
○
○
▲
●

2
工作规划细则
●
▲

3
监理规划
●
○
○
▲

4
分包单位资格报审表
○
○
▲
●

5
施工组织设计
○
○
▲
●

6
总进度计划
○
○
▲
●

7
月进度计划
○
○
▲
●

8
周（阶段）进度计划
○
○
▲
●

9
工程材料、构配件、设备的质量证明文件
○
○
▲
●

10
工程周报
○
○
▲
●

11
工程月报
○
○
▲
●

12
监理月报
●
○
○
▲

13
监理周报
●
▲

14
工地例会纪要
●
○
○
▲

15
专题例会纪要
●
▲
○
○

16
工程设计变更
○
●
○
○
▲

17
工程洽商单
○
○
▲
●
○

18
监理通知单
○
○
●
▲

19
停工指令
○
○
●
▲

20
工程进度款申请书
○
○
▲
●

21
工程进度款支付证书
○
●

▲

说明： ▲----出文单位
●----主送单位
○----报送单位

4.1.2施工阶段监理工作流程图
图一

施工阶段进度监理工作流程图
业主方与承包方签
订施工承包合同

内容应附有：
1.主要劳动力计划
2.主要材料进场计划
3.主要机械设备进退场计划
4.施工准备工作计划
5.临时设施、临时占地计划
6.现金流量计划

承包方编制施工
总进度计划

上报监理工程师

审查
不同意

监理工程师

同意

批准、实施

1.当月(年)计划完成工程、工作量
2.当月(年)实际完成工程量、工作量
3.累计计划完成数和实际完成数
4.计划提前或拖后的原因分析
5.拟采取的对策
6.现场人工、材料、机械设备数量汇总分析

承包人编制具体工程项目和年度的施工进度计划，并按月上报实际进展情况

符合

监理工程师审查，进行计量和签发

进行计划进度与实际完成值的检查

指定承包方修改施工进度计划
两者对比

同意

承包方修改施工进度计划
继续执行计划直到工程竣工

报监理工程师批准

实施修正施工计划

图二

符合
同意
不符合
不同意
经审核同意的进度计划
承包方在实施过程中分阶段
提交详细计划和变更计划
审批
监理工程师
实施
实际进度与计划进度比较
监理工程师
继续按计划执行
阶段施工进度计划检查监理工作流程

图三

工期延期审批监理工作程序

否
是
延期事件发生
承包方在首次事件发生后14天内申报延期申请意向书
延期事件是否连续
延期事件终止后14天内，承包方报正式的延期申请书和最后详细资料
驻地监理工程师评审意见
总监理工程师审批
业主签字备案
整理归档
监理工程师
接受通知
承包人
以14天间隔的时间报延期
意向并提供有关资料

图四

图纸会审监理程序

协助业主布置图纸会审工作
（总监理工程师）
熟悉施工图纸，初审提出问题
（各专业监理工程师）
整理列出问题清单
（各专业监理工程师）
问题清单汇总
总监代表
清单问题审核
（总监理工程师）
在业主、承包方、设计方
监理四方的图纸会审会上提
出已准备好的图纸问题
（各专业监理工程师）
落实清单中问题的处理意见，整理归档

图五

施工组织设计（方案）监理程序
提出修改意见
修改补充
施工组织设计申报
（承包方）
初 审
（各专业监理工程师）
驻地监理部会审
（总监代表主持，各专业监理
工程师参加）
施工组织设计审查意见
总监代表
施工组织设计审批
（总监理工程师）
将批件返回承包方
并送业主
施工组织设计付诸实施
向施工方询问和落实主要问题
（各专业监理工程师）
重大问题与业主、设计方协商
总监代表

图六

协调会议纪要签发工作流程

指定有关人员拟订会议纪要文稿
同意
现场监理工程师或总监主持协调会
现场监理工程师或总监审查、核定
修 改
总监签章，行文外发
征求有关方面包括业主意见

图七
分部分项工程质量验收监理工作流程
不同意
同意
分部分项工程施工
承包方
分部分项工程完工自检合格
承包方
审核
监理工程师
整改
承包方
进行下一道工序
上报业主，归档

图八

分包单位、材料供应商资质审核监理工作流程

上报业主
不同意
提供分包商、材料供应商资质
承包方
提出审核报告
承包方
审核
总监理工程师
退回
业主
确认分包商或材料供应商
承包方
签订分包商或材料供应商合同

图九
原材料、成品、半成品验收监理工作流程
上报
同意
否
可
不合格
合格
原材料、成品、半成品
提交材料报验单
材料进入施工现场使用
承包方自检
厂(场)质保书
审批
监理工程师
按规定批量自检抽检填写报验单
承包方
审批
监理工程师
定期上报，归档
，
继续使用
承包方
检测单位
出厂检验(必要时)
专业监理发现有
疑问提出抽检复验
通知停止使用
并运出现场
换材料

（附表1）（附表2）中材料，未明确的重要材料和设备，若因情况变化发生变更，都须经甲方确认

图十
隐蔽工程验收监理工作流程

合格
不合格
隐蔽工程施工
承包方
隐蔽工程自检合格，提交报验申请表
承包方
检查验收
监理工程师
整改
承包方
签署隐蔽工程验收单
监理工程师
进行下一道工序
上报，归档

图十一
地基与基础工程质量控制程序
测量放线、自检合格，报相应资料
施工单位
复查轴线与标高
监理工程师
复查结果
施工单位返工
口头通知
发备忘录
发监理通知
地基开挖及处理施工
存在问题
不合格
挖孔桩及基槽施工至设计深度，有见证取岩（泥）
取芯送检合格，申请验桩（槽）
施工单位
施工单位根据设计和规范自检合格，并报有关资料
现场检查验收

质监站、地勘、设计、监理、建设单位
施工单位返工
不合格格格不入格
签认隐蔽验收记录

监理工程师
合格
放钢筋笼并自检
施工单位
复查验收签证
监理工程师

合格
应具备：
1、经试验提供的砼配合比
2、原材料检验并经监理工程师认可
3、商品砼供应商提砼质保资料
4、现场测定砼塌落度

浇灌砼并记录
施工单位
砼取样做试块、试验
施工单位、监理工程师

浇筑结束，提供资料申报质量验收
施工单位

不合格
另行研究，采取补救措施
监理工程师
监理工程师审查

合格

监理工程师签认

图十二

钢筋混凝土工程质量控制主程序

熟悉图纸、审查施工方案
监理工程师
验收轴线、标高
监理工程师
钢筋工程验收
监理工程师
验收结果
模板工程自检合格
承建商
模板工程验收
监理工程师
验收结果
检查浇筑前准备工作
监理工程师、承建商
签署砼浇筑许可证
监理工程师
砼浇筑、养护、拆模、自检
承建商
钢筋砼工程验收
监理工程师
不合格
整改
承建商
钢筋工程自检合格
承建商
不合格
整改
承建商

图十三

混凝土工程质量控制程序
熟悉图纸、审查混凝土施工方案
监理工程师

原材料准备、检验
施工单位、监理工程师
施工机具、检查
施工单位、监理工程师

钢筋、模板验收
返工
施工单位
签署混凝土浇筑许可证
监理工程师
浇筑、养护
施工单位
制作试块
施工单位、监理工程师
拆模申请
施工单位
签署拆模通知
监理工程师
混凝土质量检查
施工单位、监理工程师
有无缺陷
有
提出缺陷修补方案
施工单位
签署检验证明
监理工程师
进入下道工序施工
施工单位
审查修补方案
监理工程师
混凝土缺陷修补
施工单位

图十四
钢筋工程质量控制程序
钢筋翻样
承包商
熟悉工程结构图
承包商、监理工程师
检查焊工上岗证
监理工程师
试 焊
承包商、监理工程师
钢筋下料、加工
承包商
检查钢筋成型、焊接质量
承包商自检、监理工程师复查
绑扎前准备、清理基层、划线
承包商
钢筋绑扎
承包商
钢筋焊接现场取样试验
承包商、监理工程师
试验结果
钢筋绑扎、预埋件、预留孔洞验收
承包商、监理工程师
验收结果
签署隐蔽验收单
监理工程师
进入下道一工序
返工或整改
承包商
焊接返工
承包商

图十五
模板工程质量控制程序
签署验收意见
监理工程师
浇筑混凝土
承建商
提出拆模申请
承建商
审查混凝土强度是否达到要求
监理工程师
模板拆除、缺陷修补
承建商
验收结果
支撑、模板安装、校正及自验
承建商
验收模板系统
监理工程师
验收结果
基层处理、材料准备
承建商
测设轴线、标高、放样
承建商
轴线、标高验收
监理工程师
整改
承建商
整改
承建商

图十六

施工阶段投资控制监理程序
施工合同中的价格

业主、承包方

工程预付款申请
施工图纸会审

承包方
设计.承包.业主.监理四方

否

总 监
审核预付款申请
业主.监理.承包单位联合考查厂家材料,设备等
材料设备采购
承包方
项目施工实施

提出价差申请
申报已完分项工程报验单
设计变更及工程洽商申请

承包方
承包方
承包方

审核申请
审核计量
认可审核申请
否
否
否

监理工程师
监理工程师
监理工程师

是
是
是

签认付款认证
索赔申请

总监理工程师
承包方

否

报送业主、总承包代建方审定付款
总监理工程师
索赔审批
是

监理单位

图十七

小面积试铺
施工单位
全面施工
施工单位
审查资质、审批施工方案
监理工程师
填报分包资审表
总包单位
申报施工方案
施工单位
不合格另选分包
不合格
进场防水材料报验
施工单位
合格
按规范要求抽验
监理工程师
应附：材料质量合格证书
复检报告
检 验
监理工程师
修定工艺方案
不合格
检查：
1、铺贴工艺
2、接头接茬
3、阴阳角
4、空鼓
找平层施工
保温层施工
防水层施工
面层施工
其它
分工序自检、报验
施工单位
监理工程师现场检验
进行下道工序直至完工并申请验收
施工单位
屋面工程验收
施工单位、监理工程师
监理工程师签署质量认可
不合格
修整
屋面防水工程质量控制程序

图十八

门窗工程质量控制程序
申报施工方案
承包商
进场材料自检、报验
承包商
审核施工方案
监理工程师
检查进场材料
监理工程师
修改
不合格
消退换材料
门窗工程施工
监理工程师巡视检查
分项工程自检合格后报验
承包商
监理工程师现场检验
监理工程师签署质量认可
进行下道工序施工
修整
不合格

图十九

装饰工程质量控制程序
申报施工方案
承包商
审批施工方案
监理工程师
进场原材料检验
承包商、监理工程师
按工程内容及工艺、工序施工
监理工程师现场检验
进行下道工序施工
不同意修改后重报
不合格清退
不合格
返工

图二十

楼地面工程质量控制程序
申报施工方案
施工单位
审核施工方案
监理工程师
基层施工
自检合格后基层报验
施工单位
监理工程师检验
提出修改意见
面层施工
自检合格后面层报验
施工单位
监理工程师检验
监理工程师签署质量认可
合格
返修
不合格
附：
1、各项材料合格证
2、复试报告
3、自检评定表
附：
1、各项材料合格证
2、复试报告
3、自检评定表

图二十一

索赔监理工作程序

是
是
是
是
是
否
否
否
（有理）
（有理）
（有理）
主管机构调解
调解不成
承包方提出索赔报告
总监主持审核
索赔的理由成立?
索赔的依据有效,完整?
索赔的计算正确?
接受索赔的报告并与对方谈判
意见一致?
起草索赔意见或批复
双方达成一致后签署
索赔生效
专业监理工程师配合
业主
仲裁
业主
提出调整的报告

图二十二

工程质量事故处理程序
组织审查《审查报告》（监）
发生质量事故
发出停工令
发出《质量通知单》（监）
上报主管部门
必要时得时
暂停施工
事故调查、原因分析、研究处理方案（监理、业主、施工、设计）

《质量缺陷调查报告》（施工）
研究确定处理方案、必要时请质监站
实施处理方案（施）
完成处理、自检申请验收（施）
检查、验收（监理、设计、业主）
发出复工令
恢复施工
处理
补充调查
提出新方案
不处理
原因不清

（倒塌事故12小时内上报）
（重大事故24小