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第六章 监理规划与监理实施细则
监理规划是项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件。
监理实施细则是在监理规划的基础上，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作编制的操作性文件。
监理规划和监理实施细则的内容全面具体，而且需要按程序报批后才能实施。
第一节 监理规划
一、监理规划编写依据和要求
(一)监理规划编写依据
1.工程建设法律法规和标准
2.建设工程外部环境调查研究资料
3.政府批准的工程建设文件
4. 建设工程监理合同文件
建设工程监理合同的相关条款和内容是编写监理规划的重要依据。
建设工程监理投标书是建设工程监理合同文件的重要组成部分，工程监理单位在监理大纲中明确的内容，均是监理规划的编制依据。
5. 建设工程合同
6. 建设单位的合理要求
7.工程实施过程中输出的有关工程信息
(二)监理规划编写要求
1.监理规划的基本构成内容应当力求统一
监理规划的基本构成内容应包括：项目监理组织及人员岗位职责，监理工作制度，工程质量、造价、进度控制，安全生产管理的监理工作，合同与信息管理，组织协调等。
就某一特定建设工程而言，监理规划应根据建设工程监理合同所确定的监理范围和深度编制，但其主要内容应力求体现上述内容。
2. 监理规划的内容应具有针对性、指导性和可操作性
监理规划作为指导项目监理机构全面开展监理工作的纲领性文件，其内容应具有很强的针对性、指导性和可操作性。
监理规划只要能够对有效实施建设工程监理做好指导工作，使项目监理机构能圆满完成所承担的建设工程监理任务，就是一个合格的监理规划。
3. 监理规划应由总监理工程师组织编制
监理规划的编写还应听取建设单位的意见，以便能最大限度满足其合理要求。
4.监理规划应把握工程项目运行脉搏
指其可能随着工程进展进行不断的补充、修改和完善。
5.监理规划应有利于建设工程监理合同的履行
6.监理规划的表达方式应当标准化、格式化
编写监理规划应当采用什么表格、图示以及哪些内容需要采用简单的文字说明应当作出统一规定。
7.监理规划的编制应充分考虑时效性
监理规划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制，并应在召开第一次工地会议7天前报建设单位。
监理规划报送前还应由监理单位技术负责人审核签字。因此，监理规划的编写还要留出必要的审查和修改时间。
8.监理规划经审核批准后方可实施
监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。监理单位的技术管理部门是内部审核单位，技术负责人应当签认，同时，还应当按工程监理合同约定提交给建设单位，由建设单位确认。
二、监理规划主要内容
《建设工程监理规范》明确规定，监理规划的内容包括（12项）：工程概况；监理工作的范围、内容、目标；监理工作依据；监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；监理工作制度；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制;安全生产管理的监理工作；合同与信息管理；组织协调；监理工作设施。
(一)工程概况
(二)监理工作的范围、内容和目标
(三)监理工作依据
(四)监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责
(五)监理工作制度
1.项目监理机构现场监理工作制度
2.项目监理机构内部工作制度
3.相关服务工作制度
(六)工程质量控制
1.工程质量控制目标描述
2.工程质量控制主要任务
3.工作流程与措施
(1)工程质量控制工作流程
(2)工程质量控制的具体措施
①组织措施：建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实质量控制责任。
②技术措施：协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。
③经济及合同措施：严格质量检查和验收，不符合合同规定质量要求的，拒付工程款；达到建设单位特定质量目标要求的，按合同支付工程质量补偿金或奖金。
4.旁站方案
5.工程质量目标状况动态分析
6.工程质量控制表格
(七)工程造价控制
1.工程造价控制的目标分解
2.工程造价控制工作内容
3.工程造价控制主要方法
4.工程造价目标实现的风险分析
5.工程造价控制工作流程与措施
(1)工程造价控制工作流程
(2)工程造价控制具体措施
①组织措施：建立健全项目监理机构，完善职责分工及有关制度，落实工程造价控制责任。
②技术措施：对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单位；通过审核施工组织设计和施工方案，使施工组织合理化。
③经济措施：包括及时进行计划费用与实际费用的分析比较；对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用，由此产生的投资节约按合同规定予以奖励。
④合同措施：按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付。减少施工单位的索赔，正确处理索赔事宜等。
6．工程造价控制表格
(八)工程进度控制
1.工程总进度目标分解
2.工程进度控制工作内容
3．工程进度控制方法
4. 工程进度控制工作流程与措施
(1) 工程进度控制工作流程图
⑵工程进度控制的具体措施
①组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。
②技术措施：建立多级网络计划体系，监控施工单位的实施作业计划。
③经济措施：对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保资金的及时供应等。
④合同措施：按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保建设形象进度。
5. 工程进度控制表格
(九)安全生产管理的监理工作
项目监理机构应根据法律法规、工程建设强制性标准，履行建设工程安全生产管理的监理职责。
项目监理机构应根据工程项目的实际情况，加强对施工组织设计中涉及安全技术措施的审核，加强对专项施工方案的审查和监督，加强对现场安全事故隐患的检查，发现问题及时处理，防止和避免安全事故的发生。
1.安全生产管理的监理工作目标
履行法律法规赋予工程监理单位的法定职责，尽可能防止和避免施工安全事故的发生。
2. 安全生产管理的监理工作内容
(1)编制建设工程监理实施细则，落实相关监理人员；
(2)审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；
(3)审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格，核查施工机械和设施的安全许可验收手续；
(4)审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性；
(5)审查包括施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施等在内的施工机械和设施的安全许可验收手续情况；
(6)巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况；
(7)对施工单位拒不整改或不停止施工时，及时向有关主管部门报送监理报告。
3．专项施工方案的编制、审查和实施的监理要求
(1)专项施工方案编制要求
实行施工总承包的，专项施工方案应当由总承包施工单位组织编制，其中，起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架等专业工程实行分包的，其专项施工方案可由专业分包单位组织编制。
实行施工总承包的，专项施工方案应当由总承包施工单位技术负责人及相关专业分包单位技术负责人签字。对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应当由施工单位组织召开专家论证会。
(2)专项施工方案监理审查要求
1)对编制的程序进行符合性审查；
2)对实质性内容进行符合性审查。
(3)专项施工方案实施要求
施工单位应当严格按照专项方案组织施工，安排专职安全管理人员实施管理，不得擅自修改、调整专项施工方案。
如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，应及时报告项目监理机构，修改后的专项施工方案应当按相关规定重新审核。
4．安全生产管理的监理方法和措施
(1)通过审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，督促施工单位落实安全技术措施和应急救援预案，加强风险防范意识，预防和避免安全事故发生。
(2)通过项目监理机构安全管理责任风险分析，制定监理实施细则，落实监理人员，加强日常巡视和安全检查，发现安全事故隐患时，项目监理机构应当履行监理职责，采取会议、告知、通知、停工、报告等措施向施工单位管理人员指出，预防和避免安全事故发生。
5．安全生产管理监理工作表格
(十)合同管理与信息管理
(十一)组织协调
(十二)监理设施
三、监理规划报审
(一)监理规划报审程序

(二)监理规划的审核内容
监理单位技术管理部门是内部审核单位，其技术负责人应当签认。
1.监理范围、工作内容及监理目标的审核
依据监理招标文件和建设工程监理合同，审核：
①是否理解建设单位的工程建设意图。
②监理范围、监理工作内容是否已包括全部委托的工作任务。
③监理目标是否与建设工程监理合冋要求和建设意图相一致。
2．项目监理机构的审核
①组织机构方面：组织形式、管理模式等是否合理，是否已结合工程实施特点，是否能够与建设单位的组织关系和施工单位的组织关系相协调等。
②人员配备方面：派驻监理人员的专业满足程度人员数量的满足程度专业人员不足时采取的措施是否恰当派驻现场人员计划表。
3．工作计划的审核
在工程进展中各个阶段的工作实施计划是否合理、可行，审查其在每个阶段中如何控制建设工程目标以及组织协调方法。
4．工程质量、造价、进度控制方法的审核
对三大目标控制方法和措施应重点审查，看其如何应用组织、技术、经济、合同措施保证目标的实现，方法是否科学、合理、有效
5．对安全生产管理监理工作内容的审核
①审核安全生产管理的监理工作内容是否明确；
②是否制定了相应的安全生产管理实施细则；
③是否建立了对施工组织设计、专项施工方案的审查制度；
④是否建立了对现场安全隐患的巡视检查制度；
⑤是否建立了安全生产管理状况的监理报告制度；
⑥是否制定了安全生产事故的应急预案等
6．监理工作制度的审核
主要审查项目监理机构内、外工作制度是否健全、有效。
【例】随着建设工程的展开，要对监理规划进行补充、修改和完善。这是编写监理规划应满足( )的要求。
A．应把握工程项目运行脉搏
B．监理规划的内容应具有针对性、指导性和可操作性
C．基本构成内容应力求统一
D．应有利于建设工程监理合同的履行
【例】项目监理机构的内部管理制度包括( )。
A．隐蔽工程质量验收制度
B．工程质量事故处理制度
C．安全生产监督检查制度
D．对外行文审核批准制度
E．监理工作日志制度
【例】下列监理工程师质量控制实施中，属于技术措施的是（ ）。
A.落实质量责任
B.制定协调程序
C.组织平行检验
D.优化信息流程
【例】监理规划中质量控制的组织措施包括( )。
A．严格质量检查与监督
B．拒付不合格工程的款项
C．落实质量控制责任
D．完善监理人员职责分工
E．制定质量监督管理制度
【例】审核监理规划时，对监理组织机构审核的内容包括( )。
A．是否理解了业主的工程建设意图
B．是否包括了全部委托的工作任务
C．是否与工程实施特点相结合
D．是否与建设单位的组织关系相协调
E．是否与施工单位的组织关系相协调
第二节 监理实施细则
一、监理实施细则编写依据和要求
(一)监理实施细则编写依据
(1)已批准的建设工程监理规划；
(2)与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；
(3)施工组织设计、(专项)施工方案。
还可以融入工程监理单位的规章制度和经认证发布的质量体系。
(二)监理实施细则编写要求
《建设工程监理规范》规定，采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，以及专业性较强、危险性较大的分部分项工程，应编制监理实施细则。对于工程规模较小、技术较为简单且有成熟监理经验和施工技术措施落实的情况下，可以不必编制监理实施细则。
监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程专业特点，做到详细具体、具有可操作性。
监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始由专业监理工程师编制完成，并经总监理工程师审批后实施。
从监理实施细则目的角度，监理实施细则应满足以下三方面要求：1 .内容全面;2．针对性强;3．可操作性强
二、监理实施细则主要内容
(一)专业工程特点
专业工程特点是指需要编制监理实施细则的工程专业特点，而不是简单的工程概述。
(二)监理工作流程
监理工作流程是结合工程相应专业制定的具有可操作性和可实施性的流程图。不仅涉及最终产品的检查验收，更多地涉及施工中各个环节及中间产品的监督检查与验收。
(三)监理工作要点
监理工作控制要点及目标值是对监理工作流程中工作内容的增加和补充，应将流程图设置的相关监理控制点和判断点进行详细而全面的描述。将监理工作目标和检查点的控制指标、数据和频率等阐明清楚。
(四)监理工作方法及措施
监理规划中的方法是针对工程总体概括要求的方法和措施，监理实施细则中的监理工作方法和措施是针对专业工程而言，应更具体、更具有可操作性和可实施性。
1.监理工作方法
监理工程师通过旁站、巡视、见证取样、平行检测等监理方法，对专业工程作全面监控，对每一个专业工程的监理实施细则而言，其工作方法必须加以详尽阐明。
除上述四种常规方法外，监理工程师还可采用指令文件、监理通知、支付控制手段等方法实施监理。
2．监理工作措施
各专业工程的控制目标要有相应的监理措施以保证控制目标的实现。
根据措施实施内容不同，可将监理工作措施分为技术措施、经济措施、组织措施和合同措施。
根据措施实施时间不同，可将监理工作措施分为事前控制措施、事中控制措施及事后控制措施。
三、监理实施细则报审
(一)监理实施细则报审程序
《建设工程监理规范》规定，监理实施细则可随工程进展编制，但必须在相应工程施工前完成，并经总监理工程师审批后实施。

(二)监理实施细则的审核内容
监理实施细则由专业监理工程师编制完成后，需要报总监理工程师批准后方能实施。
1.编制依据、内容的审核
①监理实施细则的编制是否符合监理规划的要求，是否符合专业工程相关的标准，是否符合设计文件的内容，与提供的技术资料是否相符合，是否与施工组织设计、(专项)施工方案使用的规范、标准、技术要求相一致。
②监理的目标、范围和内容是否与监理合同和监理规划相一致，编制的内容是否涵盖专业工程的特点、重点和难点，内容是否全面、翔实、可行，是否能确保监理工作质量等。
2.项目监理人员的审核
①组织方面：组织方式、管理模式是否合理，是否结合了专业工程的具体特点，是否便于监理工作的实施，制度、流程上是否能保证监理工作，是否与建设单位和施工单位相协调等
②人员配备方面：人员配备的专业满足程度、数量等是否满足监理工作的需要、专业人员不足时采取的措施是否恰当、是否有操作性较强的现场人员计划安排表等
3．监理工作流程、监理工作要点的审核
①监理工作流程是否完整、翔实，节点检查验收的内容和要求是否明确，监理工作流程是否与施工流程相衔接
②监理工作要点是否明确、清晰，目标值控制点设置是否合理、可控等
4.监理工作方法和措施的审核
监理工作方法是否科学、合理、有效，监理工作措施是否具有针对性、可操作性、安全可靠，是否能确保监理目标的实现等
5.监理工作制度的审核
针对专业建设工程监理，其内、外监理工作制度是否能有效保证监理工作的实施，监理记录、检查表格是否完备等
【例】监理实施细则可随工程进展编制，应( )审批后实施。
A．监理员
B．总监理工程师
C．专业监理工程师
D．总监理工程师代表
【例】依据《建设工程监理规范》，监理实施细则的主要内容包括( )。
A．项目监理机构的组织形式
B．监理工作要点
C．监理设施
D．监理工作制度
【例】对建设工程监理细则中人员配备方面审查的主要内容应当包括( )。
A．组织形式是否与项目承发包模式相协调
B．监理人员的职责分工是否合理
C．监理人员的专业满足程度
D．监理人员的数量满足程度
E. 是否有操作性较强的现场人员计划安排表