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资本主义变迁中科技资本化的逻辑演进.pdf
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1、2023 年 7 月Vol.25No.4西南石油大学学报(社会科学版)Journal of Southwest Petroleum University(Social Sciences Edition)第 25 卷 第 4 期Jul.2023DOI:10.11885/j.issn.1674-5094.2022.12.17.01文章编号:1674-5094(2023)04-0111-08中图分类号:D52;F49;F03文献标志码:A资本主义变迁中科技资本化的逻辑演进查唐龙*江西财经大学马克思主义学院,江西 南昌 330013摘要:科技与资本作为推动资本主义社会发展的两大力量,在资本主义从自由竞
2、争阶段过渡到国际垄断阶段的过程中逐渐“联姻”,出现了科技资本化现象。这一演进过程内在地包含了三重逻辑:在主体方面,主要表现为从单个资本到私人股份资本再到国家资本、国际资本的扩张;在模式方面,主要表现为从发明工坊到工业研究实验室再到科技战略联盟的转向;在路径方面,主要表现为科技人工物的资本化、科技知识的资本化、专利权的资本化和知识产权的资本化。探究资本主义变迁过程中科技资本化历程的内在逻辑,能够深化对科技异化的认识,从而为正确引导资本服务于科技自立自强提供镜鉴。关键词:资本主义;科技;资本;科技资本化;科技异化The Evolution of Technology Capitalization
3、in the Developmentof CapitalismZHA Tanglong*School of Marxism,Jiangxi University of Finance and Economics,Nanchang Jiangxi,330013,ChinaAbstract:Science and technology and capital,the two forces for the development of capitalist society,gradually convergethroughtechnologycapitalizationwhendrivingcapi
4、talismfromthestageoffreecompetitiontothestageofinternationalmonopoly.Interms of the subject,this evolution is mainly manifested by the expansion of individual capital to private equity capital to na-tional capital and then to international capital.In terms of mode,it mainly refers to the transformat
5、ion from invention workshopto industrial research laboratory and then to science and technology strategic alliance.In terms of path,it is mainly manifestedas the capitalization of scientific and technological artifacts,the capitalization of scientific and technological knowledge,thecapitalization of
6、 patent rights and the capitalization of intellectual property.Exploring the internal logic of this process can notonly deepen the understanding of the alienation of science and technology,but also provide a mirror for science to guide thecapital to serve the self-reliantdevelopment of science and t
7、echnology.Key words:capitalism;science and technology;capital;capitalization of science and technology;alienation of science andtechnology查唐龙 资本主义变迁中科技资本化的逻辑演进J 西南石油大学学报:社会科学版,2023,25(4):111118ZHA Tanglong The Evolution of Technology Capitalization in the Development of CapitalismJ Journal of Southw
8、est Petroleum University:SocialSciences Edition,2023,25(4):111118*收稿日期:20221217作者简介:查唐龙(1991),男(汉族),安徽安庆人,博士研究生,研究方向:马克思主义科技观。基金项目:江西省社会科学基金一般项目“统筹发展与安全视域下的科技发展战略研究”(21KS05)。112西南石油大学学报(社会科学版)2023 年引 言科技与资本作为马克思主义现代性批判的两个基本理论支点,前者是人类社会不同历史阶段生产力进步的主要标识和重要推动力,后者则是决定着资本主义社会生产方式和交往方式的最高社会权力,是资本主义社会生产关系的
9、“立法者”。在资本的宰制下,作为人的本质力量展现的科技逐渐被资本化。所谓科技资本化是指资本以其强大的渗透与整合能力选择、调整甚至规制科技的发展,科技成为资本最重要的“资本”帮助其获取更多的利益,并在此过程中发展自身。那么,在资本主义变迁过程中,科技是如何逐步被资本化的?探究这一演变历程与内在逻辑,不仅能够深化对科技资本化内涵、路径等方面的理解,还能够更深刻地把握资本主义社会科技异化的内在机理,从而为我国新时代科学引导资本更好服务于建设世界科技强国提供些许镜鉴。1 主体扩张:从单个资本到国际资本在资本主义萌芽阶段,科学和资本就曾是资产阶级用于反抗封建专制和宗教神权的“同路人”,科学革命与资产阶级
10、革命几乎是同时展开的,前者为生产力发展提供了理论支持,后者则为解除制度障碍铺平了道路。科学在资本的“支援”下得以复兴,资本依靠科学最终战胜宗教神权。而技术在伴随着人类不断发展的过程中,其本身追求效率的特质与资本的逐利本性天然地有着逻辑上的共契,两者的“联姻”是实现资本积累最为有效的方式之一。因此,当资本在工场手工业时代“降临人间”时,追求利润的资本运作会自然而然地将技术纳入其运行轨道,而这也是技术创新所需要和渴求的,资本“绑架”了技术,技术被迫“入了伙”1。当然,由于彼时的技术更多的是经验性技术,生产的更多是绝对剩余价值,科技与资本的关系并不密切。到了第一次工业革命时期,“资产阶级为了发展工业
11、生产,需要科学来查明自然物体的物理特征,弄清自然力的作用方式”2,资本开始将科学“招募”来服务于资本主义生产,技术转变为现代技术,生产逐渐转变为相对剩余价值的生产,科技资本化的“旅途”正式开启。在这一进程中,不同类型的资本为实现价值增值积极介入科技研发,经历了由单个资本到国际资本的扩张。在自由竞争资本主义时期,由于国内市场向世界市场转向的深度与广度不断拓展,手工业或工场手工业的生产能力与市场总需求的矛盾锐化,“当市场扩大到手工劳动不再能满足它的需求的时候,人们就感觉需要机器”3。这种情形发轫于英国。18 世纪,英国存在一种较为特殊的经济状况即廉价能源与高额工资偏差性经济结构,这在资本主义生产中
12、表现为不变资本与可变资本的比值较低。在资本论 中,马克思的“总价值=总生产价格”“总剩余价值=总平均利润”两个公式表明:单个资本获得的超额剩余价值,是由资本有机构成低的资本的商品生产价值低于市场平均价值的负向偏差转化而来。因此,为了提高资本的有机构成、减少雇佣量、提高能源利用率,资本家或工厂主瞄准了同一个方向以蒸汽机为代表的新技术的创新与应用。于是,18 世纪至 19 世纪,制铁厂厂主约翰 罗巴克(投资瓦特的单向蒸汽机)、马修 博尔顿(投资瓦特的双向蒸汽机及应用推广)、塞缪尔 霍姆弗雷(投资特雷维西克的世界第一台蒸汽机车)以及富商爱德华 皮尔斯(投资世界第一条铁路)等单个资本的“代言人”积极投
13、资这类新技术的研发,促使蒸汽机完成了由简易抽水泵到“万用动力机”、由给机器提供动力到给机器“安上轮子”的转变,实现了人类由自然力时代到蒸汽时代的转变。以罗巴克等为代表的工厂主尽管并未直接参与蒸汽机的研发活动,但却在很大程度上决定了它的研发进程以及应用程度。正如罗杰 奥斯本所言,我们应该记住,英国的发达是因为像博尔顿、阿克莱特、威尔金森这样的企业家可以把工业和技术革命结合在一起,以工业化的规模生产出商品4。随着以蒸汽机为代表的新技术的广泛应用,资本主义生产迅速发展,历时较长、范围较广、规模较大的生产要求单个资本家预付大量的货币资本,这直接导致许多生产部门所需的最低资本限额超过了单个资本家的资本总
14、量,单个资本积累不足与生产规模扩大化的矛盾凸显。因此,单个资本的相互吸引力与集中趋势显著增强。一方面,在技术上具有先发优势的单个资本成为对其他资本占有压倒性优势的引力中心,它们强制吞并其它单个资本;另一方面,某些单个资本在“竞争与信用”的双重杠杆第 4 期查唐龙:资本主义变迁中科技资本化的逻辑演进113作用下为了抵御市场竞争风险亦主动寻求集中,即以股份公司这种平滑的方式规避风险5723,甚至出现了托斯拉、卡特尔、康采恩等股份公司的“二次方或三次方”的私人垄断股份公司。然而,无论是被动的还是主动的集中,当“集中在这样加强和加速积累作用的同时,又扩大和加速资本技术构成的变革,即减少资本的可变部分来
15、增加它的不变部分,从而减少对劳动的相对需求”5724。自 19 世纪中叶以后,西部联合公司(给了爱迪生发明第一桶金)、爱迪生通用电气公司(主要投资与爱迪生直流电相关的发明)、西屋电气公司(主要投资特斯拉多相交流电系统)等众多股份公司竞相参与到以电能为代表的新技术革命中,直接促成了人类由蒸汽时代向电气时代的转变。吉尔 琼斯在描述以爱迪生为代表的直流电技术与以威斯汀豪斯、特斯拉为代表的交流电技术的竞争中提到,“这是一场典型的公司斗争、一部现代工业的史诗。它使后人看到了美国商业泰斗们曾如何惨烈地竞争,以主导并控制一种正在改变世界的技术,来创建全新的光电帝国”6。马克思也指出:“假如必须等待积累使某些
16、单个资本增长到能够修建铁路的程度,那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是,集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”5724私人股份资本对科技的投入出现了一种较为明显的趋势:生产率的提升与购买力不足所导致的生产相对过剩。此类状况的显现已经表明私人股份资本乃至私人垄断股份资本的“驾驭”能力难以适应生产社会化的扩张,于是,“资本主义社会的正式代表国家终究不得不承担起对生产的管理”7809。国家开始作为“理想的总资本家”甚至是“真正的总资本家”7810,干预、调控经济生活的一切部门以保证资本主义社会的稳定性,其外在表征为国有资本逐步在国家政治经济生活中占据主导地位。虽然国有资本在 19 世纪末 2
17、0 世纪初就已初现端倪(特别是“一战”前后),但是直到经历罗斯福新政的政策实践和凯恩斯主义的理论扩张后才真正占据主导地位。由此可以看出,政治因素或军事需要是促使国有资本介入国家经济的重要原因。这也体现在科技创新上。“二战”后期,美国为保持本国军事科技在战争中的优势地位,成立了科学研究与发展办公室(OSRD)。该组织并不直接从事科技研究,而是通过研究合同将研究任务转包给企业、大学及其他相关组织。它的一项重要外包合同快速计算弹道导弹飞行轨迹的高速计算设备,直接促成了世界第一台电子计算机“ENIAC”的研制成功。战后,为应对苏联的威胁,美国又成立了“国防高级研究计划署”(DARPA),专门从事弹道导
18、弹防御、核试验侦察、空中防御早期警报系统等高端军事科技研究,它促成了计算机联网计划即“阿帕网”工程的建成。这一时期,美苏竞赛、越南战争等极大地刺激了美国半导体产业的发展,有数据显示,美国半导体行业起步时国防需求占总市场需求量的 38%,高峰期甚至达到了 48%8。这些科技成果所代表的意义不言而喻,可以说,“在美国,军事合约与国防部的技术研发在 20 世纪 4070 年代的信息技术革命形成阶段扮演了决定性的角色”9。由国家作为“总资本家”的出场语境可以看到,国有资本是为了克服资本主义生产的内在矛盾而出现的。实质上,这种矛盾的克服在马克思看来有两种途径:一是破坏大量生产力,二是夺取新的市场。因此,
19、“创造世界市场的趋势已经直接包含在资本的概念本身中”10。在马克思的视界中,资本是一个世界性的概念,具有国际化的特质。资本国际化的进程一般为三个阶段:商品输出、间接投资以及直接投资。19 世纪末 20 世纪初,帝国主义国家的商品输出和间接投资是资本国际化和国际资本形成的早期形态;20 世纪 80 年代后,资本国际化已经遍及生产、流通、交换、消费各个领域,商品输出、间接投资和直接投资三种形式交错并存,但以直接投资为主体。在这种直接投资中,以巨型跨国公司为主体的国际垄断资本逐步处于主导地位,成为国际资本的主要载体11。那么,跨国公司何以能跨国经营呢?美国学者海默和金德尔伯格提出了著名的“垄断优势理
20、论”(也称海默金德尔伯格传统),认为国际直接投资是结构性市场不完全尤其是技术和知识市场不完全的产物,技术优势是跨国公司跨国经营之根本。贾利军也指出:“随着国际垄断资本的发展,处于强势的发达资本主义国家依靠其在资本和科学技术上的优势,不仅在全球享有了更多的发展机会,而且使其在资源和各种利益的分配中享受更大的利益。”12跨国公司获得这种技术优势的前提毫无疑问是对科技成果的先占。数据显示,自 20 世纪 90 年代中期以来,国际垄断企业通过风险投资114西南石油大学学报(社会科学版)2023 年基金、夹层投资基金、跨国战略科技联盟等方式,直接或间接投资控制了全世界 80%的专利和技术转让及绝大部分国
21、际知名商标13。以当代人工智能、大数据、区块链等新技术为例,2016 年,在全球企业 R&D 经费排名前十的谷歌、微软、三星、英特尔、苹果等巨型跨国企业都是人工智能研发领域的领头羊,也是实现智能革命的排头兵14。因此,跨国公司的投资是人类由信息时代转向智能时代的引导力量甚至是关键力量。不难看出,在资本主义由自由竞争资本主义发展到国际垄断资本主义的“跃迁”过程中,科技实现了由蒸汽时代到电气时代再到信息时代而后到智能时代的跨越,科技在资本的“绑架”下开疆拓土;而资本则实现了由单个资本到私人股份资本再到国家垄断资本而后到国际垄断资本的嬗变,资本在科技的“建构”下实现了时空上的汇聚和质的飞跃,甚至在当
22、代出现了技术资本、信息资本、数据资本、平台资本等各类新形态。当然,在不同时期占主导地位的资本对科技创新的主要投入并不意味着其他类型资本的缺场,而仅是这些资本在科技创新的关键节点占据了关键地位,特别是在当代,各类型的资本几乎实现了与科技的全面“联姻”。2 模式转向:从发明工坊到科技战略联盟从单个资本到国际资本的资本“代言人”在资本主义发展的不同阶段竞相介入科技创新的历程中,我们既可以看到资本主体的扩张,也能看到不同类型的资本作为生产要素被投入到科技的“生产”中。那么,科技是如何被“生产”的呢?这一问题直接关系到科技成果的分配或资本对科技的占有程度,关系到资本再生产的效率。因为利息和利润作为分配形
23、式,它们是以资本作为生产要素为前提的,也是资本的再生产方式,而分配的结构无论是在对象上还是形式上都完全取决于生产的结构15。就资本与科技而言,这体现在资本主义不同发展阶段科技“生产”模式的转变上,即从发明工坊转向科技战略联盟。在前资本主义社会,技术创新主要源自于发明者个人的生产生活经验,更多被应用于家庭作坊,发明者既是科技的生产者也是消费者。17 世纪 20 年代,英国颁布了被称为近代专利法鼻祖的垄断法规(Statute of Monopolies)。该法规的实施意味着一套鼓励技术创新、提高发明者私人收益率使之接近社会收益率的系统性激励机制被确立起来16185,发明创新逐渐由偶然性发现转变为目
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