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国际贸易理论与实务 (教学课件),第一章 国际贸易概述,【学习目标】 本章介绍国际贸易的含义，国际贸易发生的动因，国际贸易的作用，国际贸易的分类以及与国际贸易有关的概念。通过学习，学生应熟练掌握国际贸易的含义，认识国际贸易与国内贸易的区别，国际贸易发生的动因，国际贸易的作用，理解并掌握国际贸易的相关概念。,第一节 国际贸易的含义,一、国际贸易的含义（一）国际贸易的含义 国际贸易(international trade)又称世界贸易(word trade)，是指世界各国(或地区)之间进行的商品和劳务交换活动。国际贸易是在不同国家之间的分工国际分工的基础上发展起来的，反映了世界各国（或地区）之间经济上的相互依存与联系。（二）国际贸易与国内贸易的异同 共同性 区别性二、国际贸易的动因 第一，各国的生产要素禀赋不同 第二，各国之间生产要素缺乏流动性,三、国际贸易的作用,（一）调节各国市场的供求关系 （二）促进生产要素的优化配置，获得规模经济利益 （三）发挥比较优势，提高利润水平 （四）提高生产技术水平，优化国内产业结构 （五）增加财政收入，提高国民福利水平 （六）加强各国经济联系，促进经济发展,第二节 国际贸易的基本概念,一、国际贸易的分类（一）按商品(含各种劳务)的移动方向划分：出口贸易、进口贸易、过境贸易出口贸易（Export Trade）是指一国把自己生产的商品输往国外市场销售，又称输出贸易进口贸易(Import Trade) 是指一国从国外市场购进用以生产或消费的商品，又称输入贸易 过境贸易，是指生产国与消费国之间进行的商品买卖活动，其实物运输过程必须要通过第三国的国境，但第三国居民并不取得货物所有权，对第三国来说，是过境贸易,（二）按贸易有无第三者参加划分：直接贸易、间接贸易 、转口贸易,直接贸易（Direct Trade）是指商品直接从生产国（出口国）销往消费国（进口国），不通过第三国转手而进行的贸易，这两国之间的贸易称为直接贸易间接贸易（Indirect Trade）是指商品从生产国销往消费国中通过第三国转手的贸易 转口贸易，指生产国与消费国不直接买卖商品，而是通过第三国商人进行的商品买卖,（三）按国境与关境划分：总贸易、专门贸易总贸易（General Trade）是以国境为标准统计的进出口贸易专门贸易(Special Trade)是以关境为标准统计的进出口贸易 （四）按交易对象的性质划分：有形商品贸易、无形商品贸易有形商品贸易（Tangible Goods Trade）是指在进出口贸易中进行的实物商品的交易，也叫商品贸易 无形商品贸易（Intangible Goods Trade）是指在国际贸易中所进行的不具备物质形态的商品交易 无形贸易可以分为服务贸易和技术贸易,（五）按参与贸易国家的多少划分：双边贸易、多边贸易,双边贸易（Bilateral Trade）是指两国之间通过协议在双边结算的基础上进行的贸易 多边贸易（Multilateral Trade）也称多角贸易，是指三个或三个以上的国家通过协议在多边结算的基础上进行互有买卖的贸易 （六）按清偿方式不同划分：自由结汇贸易、易货方式贸易自由结汇贸易（Free-Liquidation Trade）指的是以国际货币作为清偿手段的国际贸易，又称现汇贸易 易货方式贸易（Barter Trade）是指以经过计价的商品作为清偿手段的国际贸易，或叫换货贸易,（七）按交易方式的性质划分：商品贸易、加工贸易、补偿贸易、租赁贸易,商品贸易（Goods Trade）是指以商品买卖为目的的纯商业方式所进行的贸易活动 加工贸易（Process Trade）是指利用本国的人力、物力或技术优势，从国外输入原材料、半成品、样品或图纸，在本国内加工制造或装配成成品后再向国外输出的，以生产加工性质为主的一种贸易方式 补偿贸易（Compensation Trade）是指买方在信贷的基础上，从国外厂商进口机器、设备、技术，以及某些原料，约定在一定期限内，用产品或劳务等偿还的一种贸易方式 租赁贸易（Renting Trade）是指由出租方以租赁形式将商品交付给承租方使用，按期收取租金的一种贸易方式,（八）按经济发展水平划分：水平贸易、垂直贸易 水平贸易（Horizontal Trade）是指经济发展水平比较接近的国家之间开展贸易活动 垂直贸易（Vertical Trade）是指经济发展水平不同的国家之间的贸易，称为垂直贸易二、国际贸易的相关概念（一）国际货物贸易额（值）和国际货物贸易量国际货物贸易额(Value of International Goods Trade)理论上是世界所有国家的货物进口或出口总额按同一种货币单位换算后加总 。实际上通常指用美元表示的世界各国货物出口贸易额之和,国际货物贸易量 (Quantum of International Goods Trade) 用某时期的不变价格表示的国际货物贸易额，即以某时期的国际货物贸易值除以该时期的出口价格指数 （二）对外贸易额与对外贸易量对外贸易额（Value of Foreign Trade）是一定时期内一国从国外进口商品的全部价值，称为进口贸易总额或进口总额；一定时期内一国向国外出口商品的全部价值称为出口贸易总额或出口总额，两者相加为进出口贸易总额或进出口总额，是反映一国对外贸易规模的重要指标之一 以固定年份为基期计算的进口或出口价格指数去除当时的进口额或出口额，通过这种方法计算出来的对外贸易额已经剔除了价格变动的影响，单纯反映对外贸易的量，所以又称为对外贸易量,（三）贸易差额 贸易差额（Balance of Trade）一定时期内一国出口总额与进口总额之间的差额称贸易差额 出超 入超 （四）净出口、净进口、复出口、复进口净出口（Net Export）一国在某种商品上既有出口又有进口，在一定时期内将该种商品的出口数量与进口数量进行比较，如果出口大于进口，我们说这一国家为某种商品的净出口国，它反映一国在某种商品贸易上所处的地位以及这个国家对该种商品的生产能力和消费能力,净进口（Net Import）如果一国在某种商品上进口大于出口，则这一国家为某种商品的净进口国 复进口（ Re-import Trade）是指将本国商品售往他国后，在国外未经加工又重新购进输入国内市场的活动 复出口（Re-export Trade）是指买进外国商品后，未经加工又输出到外国的贸易活动,（五）贸易地理方向对外贸易地理方向 （Direction of Foreign Trade）指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占有的地位 计算公式： （1）（该国对某国家或国家集团的出口额该国出口总额）100 （2）（该国对某国家或国家集团的进口额该国进口总额）100%一国的对外贸易地理方向说明该国的出口商品流向和进口商品来自哪些国家或地区。该指标反映了一国同世界各国或各地区的经济贸易联系的程度,国际贸易地理方向（Direction of International Trade） 指一定时期内世界各洲，各区域，各国或各个国家经济集团的对外商品贸易在整个国际贸易中所占的地位，即在世界贸易额上所占份额的比例 某国出口(进口)额 国际贸易地区分布 = 世界出口(进口)额 100%,（六）贸易的商品结构国际贸易商品结构（Composition of International trade） 指一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构成，即各大类商品或某种商品贸易额与整个世界出口贸易额相比 对外贸易商品结构（Composition of Foreign Trade）是指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成即某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比 常见的分类方法是根据商品的加工程度，把商品分为初级产品和工业制成品两大类,（七）贸易条件贸易条件（Terms of Trade）是指出口一单位商品可以换回多少单位的外国商品。换回的外国商品越多，称为贸易条件好转；换回的外国商品越少，称为贸易条件恶化 在以货币为媒介、以价格表示交换价值的条件下，贸易条件一般以一定时期内出口商品价格与进口商品价格之间的比率。所以贸易条件又叫“进出口交换比价”，或简称“交换比价”,具体公式是：,贸易条件指数（TOT）=（出口价格指数/进口价格指数）100TOT的计算值有三种情况：（1）TOT大于100，即贸易条件好转；（2）TOT小于100，即贸易条件恶化；（3）TOT等于100，即贸易条件不变。,（八）对外贸易依存度对外贸易依存度（Dependency on Foreign Trade） 对外贸易依存度是指一个国家商品与劳务进出口总额在国内生产总值中所占的比重 若以X表示出口，M表示进口，则外贸依存度 的公式为：,出口依存度是指一国在一定时期内出口值在国内生产总值中所占的比重。出口依存度的公式为：可以把进口额在GDP中的比重称为进口依存度。进口依存度的公式为 :,【复习思考题】,1什么叫国际贸易？它与对外贸易有何区别？2国际贸易主要有哪些分类？试举例说明。3如何理解一个国家的贸易顺差和贸易逆差？4直接、间接、转口贸易有何区别？5你怎样认识国际贸易的作用。,阅读资料,1.国际贸易，薛荣久主编，对外经济贸易大学出版社，20062.国际贸易学（第二版）,张二震 马野青著，南京大学出版社，20033.新编国际贸易，何元贵主编，清华大学出版社，20074.国际贸易-理论.政策.实务（第二版），贾金思主编，对外经济贸易大学出版社，20055.国际贸易理论与实务，陈 岩编著，清华大学出版社，2007 6.国际贸易（第二版），逯宇铎 主编，清华大学出版社，2008,国际贸易理论与实务 (教学课件),第二章 国际贸易理论,【学习目标】重点掌握各种国际贸易理论的提出者和核心内容，了解国际贸易理论的发展脉络。第一节 古典贸易理论第二节 要素禀赋理论第三节 生产要素增长、需求、技术变化与国际贸易第四节 新贸易理论,第一节 古典贸易理论,一、古典贸易理论的产生及发展（一）重商主义及其贸易观点早期重商主义主张采取行政手段，禁止金银输出，在对外贸易上强调少买，以积累尽量多的货币。被称为“货币差额论”晚期重商主义与早期不同，它反对国家限制货币输出，认为那样做不但是徒劳的，而且是有害的。所以一国应该将货币输出国外，以便扩大对外国商品的购买。被称为“贸易差额论”,（二）古典贸易理论的产生及发展二、绝对优势理论英国经济学家亚当斯密在其1776年出版的国民财富的性质和原因的研究（简称国富论） 绝对优势理论是指在两国都能生产两种相同产品的条件下，两国应该专门生产自己占绝对优势的产品，然后拿自己生产的部分产品与对方国家来交换本国具有绝对劣势的产品,（一）绝对优势理论的基本假设1.世界上只有两个国家，两国都能生产两种同样的产品，都使用劳动一种生产要素；2.劳动供给是既定的，且在一国之内可以自由流动，在国际间不能流动；3.两国的资源都得到充分利用；4.两国的劳动生产率不同；5.没有运输成本和其他交易费用；6.商品和劳动市场都是完全竞争的；7.规模收益不变；8.两国的消费者偏好相同。（二）绝对优势理论的分析,三、比较优势理论（一）比较优势理论的定义英国经济学家大卫李嘉图出版了他的经典著作政治经济学和赋税原理 比较优势理论是指在两国都能生产两种相同产品的条件下，如果一国在两种产品的生产上都占优势（劳动生产率都高），另一国在两种产品的生产上都占劣势（劳动生产率都低）。那么，都占优势的国家可以专门生产优势较大的产品，都占劣势的国家可以专门生产劣势较小的产品，这样经过专业化生产和贸易后，双方仍然可以获利 （二）比较优势理论的主要内容,第二节 要素禀赋理论,一、要素禀赋与要素密集度要素禀赋又称作要素丰裕度，指的是一国所拥有的两种生产要素（资本K和劳动L）的相对比例，与绝对数量无关 衡量两国的要素禀赋差异 一种是用相对要素数量来衡量 一种是用相对要素价格来衡量,（二）要素密集度要素密集度是指生产某种产品时所投入的两种生产要素（资本和劳动）的相对比例，与绝对数量无关 衡量两种产品要素密集度差异 二、H-O定理1. 2*2*2模型，即两个国家A国和B国，都能生产两种同样的产品X和Y，都使用两种生产要素资本K和劳动L 2. A国是资本丰富的国家，B国是劳动丰富的国家；X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品,3. 两国相同部门的生产技术相同；4. 两国的消费者偏好相同；5. 商品市场、要素市场都是完全竞争的；6. 规模收益不变；7. 两国要素供给不变；8. 要素在一国之内自由流动，在国际间不能流动；9. 不存在运输成本或其他贸易障碍。,（二）H-O定理的内容表述根据前面假设，一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品 三、要素价格均等化理论 要素禀赋理论认为各国要素禀赋差异导致商品价格出现差异，从而产生贸易，并伴随着贸易的不断开展，最终使得商品价格出现均等,四、里昂惕夫之谜根据H-O定理，美国应该出口资本密集型的产品进口劳动密集型的产品。然而里昂惕夫的测算结果却是，美国进口商品资本劳动比是出口商品资本劳动比的1.3倍。这说明美国出口商品跟进口商品比较起来，更具有劳动密集型特征，而进口商品则具有资本密集型特征。显然这一结论和根据H-O定理得出的结论相反，故称之为里昂惕夫之谜,（一）里昂惕夫本人的有效劳动论里昂惕夫认为，由于美国企业具有科学的管理、高水平的教育、优良的培训等等优势，所以跟其他国家比较起来，美国工人劳动效率大约是其他国家工人的3倍。如果以其他国家的劳动为标准，美国的有效劳动数量应该是实际劳动数量的3倍。这样一来，美国就成为劳动丰富资本稀缺的国家，因此出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品 （二）人力资本论美国经济学家凯南（P Kenen）等人提出的 ，劳动是不同质的，可以区分为熟练劳动和简单劳动 （三）自然资源论自然资源论认为，在考虑商品密集度时，不能只考虑劳动和资本两种生产要素，还要考虑到其他生产要素的重要性，比如自然资源,（四）要素密度逆转论要素密度逆转指的是，在某些要素价格下，X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品，但在另一些要素价格下，X变成劳动密集型产品，Y变成资本密集型产品 （五）消费偏好论如果两国消费者都对本国拥有相对优势的产品具有特别的偏好，以至于本国的优势产品不能满足本国的消费，需要从他国进口，此时，需求方面的因素超过了生产方面的影响，导致优势产品的价格在国内比国外还要高，从而使得贸易方向发生了改变,第三节 生产要素增长、需求、技术变化与国际贸易,一、生产要素增长与国际贸易（一）生产要素均衡增长（要素禀赋不变）对国际贸易的影响生产要素均衡增长是指一国两种生产要素同比例增长，没有造成要素禀赋的变化。在两国生产要素同时均衡增长的条件下，国际贸易的规模和水平会相应扩张 表现在图形上，生产可能性边界平行地向远离原点的方向移动,图2.1a A国生产要素均衡增长 图2.1b B国生产要素均衡增长,（二）生产要素非均衡增长（要素禀赋变化）对国际贸易的影响1罗伯津斯基定理英国经济学家T. M. 罗伯津斯基 ，要素禀赋与商品相对价格1955年11 表述为：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增长会使密集使用该要素部门的生产增加，而密集使用另一种要素部门的生产下降,2生产要素非均衡增长与供给能力当一国生产要素增长后，生产可能性边界会整体外移，但外移的方向性取决于要素禀赋变化的类型 图2.2 生产可能性边界偏向X轴,3生产要素非均衡增长与贸易条件在开放条件下，就大国（对国际市场价格有影响力的国家）而言，如果该国出现了偏向出口的增长，即出口部门密集使用的生产要素增加，对方国家一切保持不变。那么要素增加后，该国密集使用此要素的出口商品供给提高，由于需求条件不变，该国贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件改善。如果该国出现了偏向进口的增长，即进口替代部门密集使用的生产要素增加，对方国家一切保持不变。那么要素增加后，该国贸易条件改善，相应地，对方国家贸易条件恶化 对小国而言，其对国际市场价格的影响力极其微弱，甚至可以忽略不计，因而可以看成是市场价格的接受者。所以，要素禀赋变化后，其贸易条件可视为不变 “悲惨的增长”,二、重叠需求理论瑞典的经济学家林德（Staffan B. Linder）1961年论贸易和转变对消费者偏好做了新的假设 主要观点 第一，生产者主要根据本国消费者的收入水平和消费结构来生产产品，产品首先向国内市场供应，然后才向国际市场供应 第二，两国收入水平越接近，两国的需求结构越相似 第三，两国之间的需求结构越接近，两国之间的可贸易品越多，两国的贸易关系也就越密切,三、产品生命周期理论美国经济学家雷蒙德弗农(Raymond Vernon)1966年产品周期中的国际投资和国际贸易弗农把产品生命周期分为创新阶段、成长阶段和成熟阶段三个阶段 。随着技术的变化，在产品周期的不同阶段，各种投入在成本当中所占的比重不同，导致产品的比较优势也不同 彩电为例,图2.3 产品生命周期模型,第四节 新贸易理论,20世纪70年代末80年代初，以美国经济学家保罗克鲁格曼（Paul Krugman）为代表 该理论从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源，否定了价格差异是国际贸易产生的唯一原因的论断。规模经济是指在产出的某一范围内，平均生产成本随着产出的增加而递减。规模经济包括两种形式，内部规模经济和外部规模经济,内部规模经济指规模经济对单个厂商来说是内在的，平均生产成本取决于单个厂商的生产规模，而与其所在行业的整体规模无关，即平均生产成本随着单个厂商自身规模的扩大而下降 外部规模经济指规模经济对单个厂商来说是一种外部效应，而非内在的，平均生产成本取决于整个行业规模，而跟单个厂商的生产规模无关,一、外部规模经济与国际贸易 图2.4 外部规模经济与贸易分工的确定,二、内部规模经济与国际贸易（一）垄断竞争市场结构的特点 第一，市场中生产同类产品的厂商数目较多，产品非常相近但有差别第二，厂商数目较多第三，每个厂商的生产规模都比较小,（二）垄断竞争模型的假设前提1.假设某一行业是由多个厂商组成的，每个厂商都生产相似的差异产品。2.假设所有厂商的需求曲线和成本函数完全相同。3.假设每个厂商只生产一个品种的产品，这样有多少个厂商就有多少种差异产品。4.假设该行业的要素投入总量是固定不变的。5.市场总需求完全无弹性，即总需求与价格完全无关。,（三）市场均衡图2.5 垄断竞争市场的均衡,（四）开放条件下垄断竞争市场的均衡,在规模经济存在的情况下，国际贸易是发生在具有差异产品的同一行业内部，所以贸易型态是一种产业内贸易。这种产业内贸易的作用一方面体现在伴随着市场规模的扩大，厂商能够实现内部规模经济，从而使产品的成本下降，价格降低，消费者得到更多的实惠；另一方面，伴随着市场规模的扩大，厂商数目增多，产品品种增加，消费者有更大的选择余地，从而得到更多的满足。,复习思考题,1、根据下表中的数据，分析贸易型态，并说明贸易后分工状况及利益所得。X、Y的单位产出所需的劳动数量,2、什么是产业间贸易？哪些贸易理论属于产业间贸易理论？3、什么是产业内贸易？哪些贸易理论属于产业内贸易理论？,阅读资料,1.国际贸易，薛荣久主编，对外经济贸易大学出版社，20062.国际贸易学（第二版）,张二震 马野青著，南京大学出版社，20033.新编国际贸易，何元贵主编，清华大学出版社，20074.陈传兴.现代国际贸易，上海：上海外语教育出版社，20045.朱钟棣.国际贸易学.上海：上海财经大学出版社，2005.6.区际贸易与国际贸易 逯宇铎 等译，华夏出版社，2008,国际贸易理论与实务 (教学课件),第三章 国际贸易政策,【学习目标】 通过本章的学习，使学生着重了解发展中国家和发达国家在不同的历史时期、不同经济发展阶段，对其国际贸易政策的选择，把握我国在加入世界贸易组织后，对外贸易政策的发展趋势。,第一节 发展中国家贸易政策,一、发展中国家对外贸易简介（一）发展中国家的对外贸易在经济发展中的作用1.提高科学技术水平2.推动工农业的进步3.增加财政收入和外汇收入4.国际贸易对国际关系有重要影响5.劳动密集型产品的出口有助于解决就业问题,（二）发展中国家对外贸易遇到的问题1.发展中国家贸易政策的基础（1）生产力水平落后，在国际竞争力中缺乏竞争力（2）经济体制的二元特征（3）国际经济关系中的被动地位,（三）发展中国家对外贸易政策的目标1.促进本国的工业化进程，建立民族工业，真正实现经济独立2.改善国际收支和贸易条件3.消除贫困，扩大就业和纯净收入公平分配二、发展中国家的贸易政策的选择（一）发展中国家的贸易政策的选择类型,1.初级外向型对外贸易政策初级外向型对外贸易政策是指出口粮食、农产品、矿物原料、燃料等初级产品，进口工业制成品，促进经济发展的贸易政策 2.进口替代贸易政策进口替代贸易政策就是通过建立和发展本国的制造业和其他工业所生产的产品，替代过去的制成品进口，以带动经济增长，实现工业化，纠正贸易逆差，平衡国际收支,3.出口导向贸易政策出口导向贸易政策是指使本国的工业生产面向世界市场，并以制成品和半制成品出口逐步替代过去的初级产品出口 4.进口替代和出口导向相结合的政策其特征是融入了进口替代型组合和出口导向型组合的优点 5.开放型贸易政策,开放型贸易政策就是通过放宽贸易限制，利用外资、引进技术，大力发展面向国外市场产品，以出口贸易带动企业和国民经济的技术改造，加速产业结构、产品结构的优化，促进本国经济的发展 （二）发展中国家贸易政策选择的因素1.产业结构、市场机制与企业经营机制2.保证贸易利益3.不同的贸易发展阶段,三、中国对外贸易政策（一）中国对外开放政策的基本含义和内容1.中国对外开放政策的基本含义对外开放的基本含义是：要冲破因循守旧、闭关自守的陈腐思想，大力发展和不断加强对外经济技术交流，积极参与国际交换和国际竞争，由封闭经济转变为开放型经济，以加速实现四个现代化 2.中国对外开放的主要内容,（二）我国对外开放政策的基本战略1.出口贸易战略（1）以质取胜战略 （2）出口商品战略（3）出口市场战略2.进口贸易战略（1）积极引进先进技术和关键设备（2）组织重点建设物资和以进养出物资的进口（3）适当组织消费品出口,（三）加入世界贸易组织与对外贸易体制的改革1.入世后中国外贸体制改革面临的问题（1）外贸经营体制尚未得到根本性转变 （2）中国企业国际竞争力亟待进一步提高 （3）外贸法律制度需要健全和完善，外贸中介组织尚需发展和规范 （4）外贸宏观调控体制尚需改革和健全,2.中国外贸体制的改革方向（1）转变政府职能，建立公平、公正的市场经济秩序 （2）继续深化外经贸企业制度改革，健全责权统一、运转协调、有效制衡的公司法人治理结构 （3）外贸协调服务组织在体制改革中功能进一步强化（4）继续履行加入世界贸易组织所作的承诺,第二节发达资本主义国家贸易政策,一、资本主义国家对外贸易政策的历史演变（一）资本主义生产方式准备时期的重商主义保护贸易政策（二）资本主义只有竞争时期的自由贸易政策与保护贸易政策并存1.自由贸易政策2.保护贸易政策,（三）帝国主义时期的侵略性保护贸易政策（四）现代资本主义国家对外贸易政策1.20世纪50年代到70年代中期的贸易自由化倾向贸易自由化，是指主要资本主义国家在世界范围内采取的逐步降低关税和放宽其他进口限制的政策 2.20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义浪潮,由战后初期的贸易自由化趋势转变为贸易保护主义的抬头。其主要原因 ：第一，两次世界性的经济危机，对发达资本主义国家经济是一个严重的打击，也加剧了争夺市场矛盾尖锐化，各国普遍实行贸易保护政策，以限制外来商品对国内市场的冲击 第二，由于资本主义发展不平衡，战后，尤其是20世界70年代，美国经济发展迟缓，其在世界经济舞台上的霸主地位已大受削弱，它的主要工业产品在世界市场上的优势地位已经丧失,二、发达资本主义国家贸易政策的特征和趋势 （一）世界贸易体制调整和面临的挑战（二）贸易政策的区域或集团之间的协调与国际间协调的冲突和互补（三）管理贸易口号替代自由贸易旗帜（四）发达国家之间贸易政策的相互制衡,复习思考题,1. 加入世界贸易组织后，中国外贸体制改革面临的问题是什么？2. 加入世界贸易组织后，中国外贸体制的改革方向是什么？3. 进口替代政策和出口导向政策各有何利弊？4. 发达资本主义国家的贸易政策的发展趋势是什么？,阅读资料,1.岳咬兴.国际贸易政策教程.上海：上海财经大学出版社，2006：300-347.2.严国辉.国际贸易理论与实务.北京：对外经济贸易大学出版社，2006.60-74,国际贸易理论与实务 (教学课件),第四章国际贸易措施,【学习目标】掌握关税的含义、种类等基本概念，能够分析大国和小国征收关税的局部均衡经济效应，理解一国的最优关税水平及合理的关税结构；掌握非关税壁垒的概念及种类以及出口的主要管制措施，能够分析配额、出口补贴及倾销等非关税壁垒的经济效应；了解其他非关税壁垒的概念及表现形式；理解世界贸易组织的宗旨、原则及制度框架，以及WTO货物贸易规则的主要内容。,第四章国际贸易措施,第一节 关税第二节 非关税壁垒第三节 鼓励出口与出口管制措施第四节 国际贸易政策工具分析第五节 WTO货物贸易规则,第一节 关税,一、关税概述（一）关税定义关税（Tariff，Customs Duties）是一国政府依据本国海关法规和海关税则，对通过其关境的进出口货物所征收的一种税 关税具有强制性、无偿性和固定性的特征,（二）关税的作用 1.积极作用（1）征收关税可以增加一国的财政收入（4）关税可以调节进出口商品结构（3）关税可以用于调节贸易差额及平衡国际收支（2）征收关税可以保护国内产业,2.消极作用（1）实施进口关税导致进口商品价格提高，使购买进口商品的消费者付出了更高的成本，消费者福利降低（2）长期采用过高的关税保护国内产业，使受保护产业形成对保护政策的依赖，企业不努力改进技术以提高生产效率与产品质量，从而不利于产业的长远发展。（3）过高的关税也是导致走私的主要原因，走私在造成海关收入减少的同时，也对国内市场带来扰乱和造成冲击。（4）过高的关税人为的扭曲了全球资源配置，不利于各国充分发挥自身比较优势，从而导致资源配置效率损失。,二、关税的种类（一）按货物流向分类1进口税（import duties）进口税是进口国海关在外国货物进入本国关境时，根据海关税则对本国进口商所征收的关税 （1）普通税（2）最惠国税,2.出口税（export duties） 出口税是出口国海关对本国出口商品所征收的关税 3.过境税（transit duties）过境税又称通过税或转口税，是一国对通过其关境或领土而运往另一国的外国货物所征收的关税，其目的主要是增加国家财政收入,（二）按关税税基分类1.从量税（specific duties）从量税是以进口货物的重量、数量、长度、容量和面积等计量单位为标准计征的关税。从量税计算公式为：进口关税税额 = 进口货物数量从量税率2.从价税（advalorem duties）从价税是以进口商品完税价格作为计税依据而征收关税的方式。从价税的税率表现为货物价格的百分值。从价税的计算公式为：从价税税额 = 单位商品的完税价格进口商品数量从价税率,3.混合税（mixed duties）混合税是指同时采用从量、从价两种税率计征关税，以两种税额之和作为该种商品的关税税额4.选择税（alternative duties）选择税是指对某种商品同时制定从量和从价两种税率，征税时由海关选择其中一种征税，作为该种商品的应征关税额。,（三）按差别待遇和特定的实施情况划分1.进口附加税（Import Surtax） 进口国海关对进口货物除了征收一般进口税外，还为了某种目的临时再加征进口税，即进口附加税 （1）反补贴税（Counter-Vailing Duty）（2）反倾销税（Anti-Dumping Duty,2.差价税（Variable Levy）当某种产品国内外都能生产，且国内价格高于同类的进口商品价格时，为了保护国内生产和国内市场，削弱进口商品的竞争能力，按国内价格与进口价格之间的差额征收关税，即为差价税 3.特惠税（Preferential Duties）特惠税是指对从某个国家或地区进口的全部商品或部分商品给予特别优惠的低关税或免税待遇 4. 普遍优惠制（Generalized System of Preferences, GSP）,三、关税税则（Tariff Schedule）关税税则，又称海关税则，是一国对进出口商品计征关税的规章和对进出口的应税与免税商品加以系统分类的一览表 （一）关税税则的货物分类方法（二）关税税则的主要种类1.各国税则按税率的种类可分为单式税则和复式税则2.各国税则依据制定税则的权限分为自主税则和协定税则,第二节 非关税壁垒,一、非关税壁垒概述非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的各种措施，主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等类别 二、非关税措施的种类（一）进口配额制（Import Quotas System）,1绝对配额（Absolute Quotas）绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，在这个数额内允许进口，达到这个配额后，便不准进口 （1）全球配额（Global Quotas）（2）国别配额（Country Quotas）2.关税配额（Tariff Quotas）,（二）“自动”出口限制（Voluntary Export Restraints）“自动”出口限制，是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定在某一时期内某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口 （三）进口许可证（Import Licence）进口许可证制度是指国家规定某些商品的进口，必须得到批准和领取许可证之后方能进口的措施,（四）外汇管制（Foreign Exchange Control）外汇管制是一国为平衡国际收支和维持本国货币汇价而对外汇买卖和国际结算实行的限制 （五）进出口国家垄断（National Monopolization To Import and Export）（六）歧视性政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy）（七）国内税（Internal Taxes）,（八）进口最低限价制（Minimum Price）（九）进口押金制（Advanced Deposit）（十）专断的海关估价制（Arbitrary Measures for Customs Valuation）（十一）进口商品征税的归类（Classifying Import Commodities）（十二）技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade,TBT）（十三）环境标准（Environmental Standard）,第三节 鼓励出口与出口管制措施,一、鼓励出口的措施指出口国政府通过经济、行政和组织等方面的措施，促进本国商品的出口，开拓和扩大国外市场 （一）出口信贷（export credit）出口国为了支持本国产品的出口，增强国际竞争力，在政府的支持下，由本国专业银行或商业银行向本国出口商或外国进口商（或银行）提供较市场利率略低的贷款，以解决买方支付进口商品资金的需要,（二）出口信贷国家担保制（export credit guarantee system）出口信贷国家担保制是国家为了扩大出口，对于本国出口商或商业银行向国外进口商或银行提供的信贷，由国家设立的专门机构出面担保 （三）出口补贴（export subsidies）出口补贴又称出口津贴，是一国政府为降低出口商品的价格，提高其在国外市场上的竞争能力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇,（四）商品倾销（dumping）商品倾销是指商品以明显低于正常价格的价格，在国外市场上大量抛售，以打击竞争对手，占领或巩固国外市场 （五）外汇倾销（exchange dumping）外汇倾销是指出口企业利用本国货币对外贬值的机会，来扩大出口、限制进口的措施 二、出口管制措施所谓出口管制，是指国家通过法令和行政措施，对本国出口贸易实行管理和控制,（一）出口许可证（Export Licence）出口许可证制度，即根据国家限制出口商品的宏观政策而制定的一种限制出口制度，以保证对外贸易有序顺利进行 （二）国家专营（State Monopoly）国家专营又称国家垄断，是指某些贸易商品的生产与交易由政府指定的机构和组织直接掌握 （三）出口配额（Export Quotas）实行出口配额是政府限制出口的又一种政策，即控制出口商品的数量 （四）禁止出口与贸易禁运（Prohibitive Export and Trade Embargo）禁止出口一般是一国对其战略物资或急需的国内短缺物资进行严格控制的措施，贸易禁运则是一些国家为了制裁其敌对国家而实行的贸易控制措施,第四节 国际贸易政策工具分析,一、关税效应的经济分析（一）关税经济效应的局部均衡分析关税的经济效应分析一般是从理论的角度对一国征收进口关税为例，定量分析一国征收进口税后造成国家与各个利益集团的得失 1.关税的价格效应2.关税的生产效应,3.关税的消费效应4.关税的税收效应5.关税的贸易条件效应,6.关税的净福利效应（二）有效保护率与关税结构有效保护率是指关税对某一特定工业的保护程度，它是该行业生产或加工中增加的那部分产品价值（即附加价值）受保护的情况 有效保护率的计算公式为： ERPj=(VjVj)/Vj100例子,二、进口配额的经济效应（一）配额的经济效应 （二）进口配额的发放,三、出口补贴的经济效应四、倾销与反倾销（一）倾销的含义及其分类,倾销是一种价格歧视行为，是指一国的产品以低于正常价值的水平进入另一国市场并因此对进口国工业造成损害的行为 判断出口商是否构成倾销的依据按倾销的目的、时间的长短分类：（1）持续性倾销（2）掠夺性倾销 （二）形成倾销的条件及其影响,三个条件 ：首先，市场是不完全竞争的 其次，企业在国内外市场所面临的需求弹性不同再次，国内和国外两个市场是完全隔离的，否则进口国市场上的低价商品将流回出口国 图4.5 倾销产生的条件（三）作为贸易保护主义的反倾销政策,第五节 WTO货物贸易规则,一、世界贸易组织概述WTO的宗旨 WTO的原则 二、WTO与货物贸易有关的规则主要体现在关税与贸易总协定及其附件中 根据各类协议的不同内容，可以分为特殊产品规则，技术、标准与安全规则，贸易救济规则以及非关税壁垒规则等四个方面 图4.6 WTO货物贸易规则结构,（一）特殊产品规则1.农业协议（Agreement on Agriculture,AOA）（1）市场准入（Market Access）（2）国内支持（Domestic Support）（3）出口竞争（Export Competition）2.纺织品与服装协议（Agreement on Textiles and Clothing, ATC）,（二）技术法规与产品标准和安全的规则1.实施动植物卫生检疫措施协议（Agreement on Sanitary and Phytosanitary Measures,SPS）（1）成员方应遵守的规则 （2）发展中国家的特殊和差别待遇 （3）动植物卫生检疫委员会的职责 （4）争端解决 2.技术性贸易壁垒协议（Agreement on Technical Barriers to Trade,TBT）,（三）贸易救济规则1.反倾销协议（Agreement on Implementation of Article VI (Agreement on Antidumping)）（1）倾销的确定 反倾销协议界定倾销的定义为：一种产品的出口价格，低于在正常贸易过程中出口国供其国内消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国市场 （2）损害的确定,（3