《建筑工程资料管理》教案.doc

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玉溪技师学院 玉溪工业财贸学校

教 案 本

2014-2015学年 下 学期

校风：学进业精
教风：言传身教
学风：德技双优

科目：《建筑工程资料管理》
班级: 2012级工程施工大专班
教师: 杨 兴 富

课程表

一
二
三
四
五
1-2

3-4
12施工大专

12施工大专

5-6

教案检查
检查时间
检查结果
教研室负责人签字

教学进度检查
检查时间
完成情况
备注
教研室负责人签字

学期授课计划
教
学
目
的
要
求
1、了解建设工程项目管理的全过程和各个主要阶段管理活动的内容、重点和特点，建设工程项目管理的国际惯例，建设工程项目管理的基本过程、建设工程项目的各参与方，建设工程项目管理中SHE管理的主要内容。
2、熟悉建设工程项目策划、组织与采购模式。懂得项目管理的组织与发包方式
3、掌握建设工程项目费用、进度、质量等目标的管理与控制技术、方法，掌握建设工程项目合同管理、沟通管理、信息管理等主要职能中的常用的技术与方法。
4、初步具备应用本课程所学工程项目管理思想、理论知识、技术、方法和计算机技术综合性、系统性地解决建设工程项目管理实际问题的基本能力。
5、培养学生发现、分析、研究、解决建设工程项目管理实际问题的基本能力。
教学
中心
内容
及重
点、
难点
重点讲授建设工程项目管理的基本思想、管理技术、管理方法、管理手段，使学生树立系统的、集成化的建设工程项目全过程管理理念，掌握建设工程项目组织技术与方法，掌握建设工程项目结构分解与目标系统建立的思想、技术与方法，掌握建设工程项目的费用、进度、质量管理与控制的主要技术、方法、手段，掌握建设工程项目合同管理的主要技术与方法。注重有效地结合案例组织教学，并辅之以专题讲座、课程作业和课程设计等有指导的实践性教学环节，使学生在发现、分析、研究、解决建设工程项目管理实际问题的基本能力方面得到训练。
综合
教学
方法
手段
的
运用
1、讲授法；
2、作业法；
3、讨论法；
大型
作业
或
课程
设计
安排

周次
教学内容(章、节或单元)
课时（节）
作业布置
1-4
第一课 建筑工程资料管理概述
16

5-8
第二课 施工资料
16

9
期中考试复习
4

10
期中考试
4

11-14
第三课 建设监理资料
16

15-16
第四课 建筑施工安全管理资料
8

17-18
第五课 建筑工程资料管理软件概况及基本操作
8

19
期末考试复习
4

20
期末考试
4

第一章 建筑工程资料管理概述
教学重点及难点：
1、资料员的工作职责；
2、组卷是案卷的编目要求；
3、建筑工程资料组卷的原则、方法；
4、建筑工程资料的归档与组卷
5、建筑工程资料的验收与移交
教学目的及要求：
1．熟悉建筑工程文件的概念及分类；
2．掌握建筑工程资料归档管理的概念、规定及规定管理职责；
3．熟悉建筑工程资料组卷的原则、方法；
4．掌握组卷是案卷的编目要求；
5．熟悉资料员的工作职责；
6、了解建筑工程资料的验收与移交。
教学方法：
1、讲授法；
2、作业法；
3、讨论法；
作业布置：
P23 2、4、5
教学内容：

第一节 建筑工程资料管理的基本知识
一、建筑工程资料
多年来，在全国各地建筑市场的检查过程中，经常会发现，各地建筑工程资料管理得比较混乱，尤其是在资料的详实方面及各种表格的格式设计、内容涵盖、规格尺寸等方面，都或多或少地存在这样或那样的问题。这必然在一定程度上影响到城市建设档案的质量，给城市未来的改造建设，尤其会给工程质量及安全事故的处理和对已建成的建筑物或构筑物在改建扩建时的工程档案资料的检索、查询工作带来更多的不便。因此，做好建筑工程资料管理工作是十分必要的。
（1）建筑工程资料的必要性
l 做好建筑工程资料管理工作，是认真贯彻建设工程文件归档规范(GB/T 50328-2014)，确实加强建设工程资料的规范化管理，提高管理水平，确保工程质量的具体体现。
l 建筑工程资料是城建档案馆的重要组成部分，是工程竣工验收，评定工程质量优劣、结构及安全卫生可靠程度，认定工程质量等级的必要条件。因此加强管理，使其能够全面客观的反映工程的实际状况。
l 建筑工程资料是对工程质量及安全事故的处理，以及对工程进行检查、维修、管理、使用、改建、扩建、工程结算、决算、审计的重要技术依据。
l 加强工程资料管理，可以督促每个单位和个人按照标准、规范和规程进行工作、工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行工程竣工验收。施工过程中工程资料的验收必须与工程质量验收同步进行。
l 施工过程中工程资料的保存管理应按有关程序和约定执行，工程竣工后，参建的各方应对工程资料进行归档保存，为未来的建设提供参考、积累经验，是指导未来工程建设的重要信息。
l 因此，凡在中华人民共和国行政区域内，无论是参与新建、改建还是扩建的建设、勘察、设计、监理和施工的单位，均应做好工程资料的管理工作。
（2） 建筑工程资料的特征
u 复杂性 由于建设工程周期长，建设工程中阶段性和季节性较强，并且建筑材料种类繁多，生产工艺又比较复杂，因此，影响建筑工程的因素多种多样，这就必然导致建筑工程文件和档案资料具有一定的复杂性。
u 随机性 由于建筑工程文件档案资料产生于工程建设的整个过程之中，无论是在工程的立项审批、勘察设计，还是在开工准备、施工、监理或竣工验收等各个阶段和环节，都会产生各种文件和档案资料。尤其是影响建筑工程的因素发生变化时，还会随机产生一些由于具体事件而引发的特定文件和档案资料，因此工程文件档案资料还具有一定的随机性。
u 时效性 有时工程文件和档案资料一经生成，就必须及时传达到有关部门，否则如果有关单位或部门不予认可，将会产生严重的后果。因此建筑工程文件和档案资料具有很强的时效性。另外，随着施工工艺水平、新材料以及管理水平的不断提高，文件和档案资料的价值也会随着时间的推移而衰减，但文件和档案资料仍可以被借鉴、继承，积累经验。
u 真实性 建设工程文件和档案资料只有全面真实的反应项目的各类信息，包括发生的事故和存在的隐患，才具有实用价值。否则一旦引用会起到误导作用，造成难以想象的后果。因此，建设工程文件和档案资料必须真实的反应工程的实际情况，来不得片面和虚假。
u 综合性 由于建设工程项目常常都是综合的系统的工程，涉及多个专业，多种工种的协同工作才能完成。比如，环境评价、安全评价、建筑、市政、园林、公用、消防、智能、电力、电信、环境工程、声学、美学等多种学科，并同时综合了组织协调、合同、造价、进度、质量、安全等诸多方面的工作内容。可见，建设工程文件和档案资料是多个专业和单位的文件档案资料的集成，具有很强的综合性。
二、基本概念
1、建设工程项目 经批准按照一个总体工程设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它可以是由一个或若干个具有内在联系的工程所组成。
2、单位工程 具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并构成建设工程项目的组成部分。
3、分部工程 单位工程中可以独立组织施工的工程。
4、建设工程文件 在工程建设过程中，所形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。
5、工程准备阶段文件 工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段所形成的文件。
6、监理文件 监理单位在工程的设计、施工等监理活动过程中所形成的文件。
7、施工文件 施工单位在工程的施工过程中所形成的文件。
8、竣工图 在工程竣工验收以后，能够全面真实地反映建设工程项目施工结果的图样。
9、竣工验收文件 在建设工程项目竣工验收活动过程中所形成的文件。
10、建设工程档案 在工程的建设活动中，直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。
11、案卷 由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。
12、立卷 按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类地整理成案卷的过程，亦称组卷。
13、归档 在文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷，按照有关规定移交给档案管理机构的过程。
14、建筑工程 为新建、改建或扩建房屋建筑物和附属构筑物设施所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的工程实体。
15、建筑工程质量 反应建筑工程满足相关标准规定或合同约定的要求，包括其在安全、实用功能及其在耐久性能、环境保护等方面所有明显的和隐含能力的特征总和。
16、验收 建筑工程在施工单位自行质量检查评定的基础上，参与建设活动的有关单位共同对检验批、分项、分部、单位工程的质量进行抽样复验，根据相关标准以书面形式对工程质量达到合格与否作出确认。
17、进场验收 对进入施工现场的材料、构配件、设备等按相关标准规定要求进行检验，对产品达到合格与否作出确认。
18、检验批 按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。 
19、检验 对检验项目中的性能检测性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标准规定要求进行比较，以确定每项性能是否合格所进行的活动。
20、见证取样监测 在监理单位或建设单位监督下，由施工单位有关人员现场取样，并运至具备相应资质的检测单位所进行的监测。
21、交接检验 由施工的承接方与完成方经双方检查并对可否继续施工作出确认的活动。
22、主控项目 建筑工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目。
23、一般项目 除主控项目以外的检验项目。
24、抽样检验 按照规定的抽样方案，随机地从进场的材料、构配件、设备或建筑工程检验项目中，按检验批抽取一定数量的样本所进行的检验。
25、抽样方案 根据检验项目的特征所确定的抽样数量和方法。
26、计数检验 在抽样的样本中，记录每一个体有某种属性或计算每一个体中的缺陷数目的检查方法。
27、计量检验 在抽样检验的样本中，对每一个体测量其某个定量特性的检查方法。
28、观感质量 通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。
29、返修 对工程不符合标准规定的部位采取整修等措施。
30、返工 对不合格的工程部位采取的重新制作、重新施工等措施。
三、建筑工程资料管理的意义
在建筑过程中，工程资料管理是一项重要的任务，从工程建设之初到验收结束，工程资料承揽着对检查、维护、管理、使用、改建和扩建的所有责任与义务。做好资料管理工作，不仅有利于工程质量的监管，更有利于对不合格工程的控制。随着建筑行业的发展，建筑工程资料管理工作也越来越艰巨，而它在整项工程中的作用与地位更为突出。因此，在建筑过程中，即要不断规范管理，加强其在工程建设中的重要意义。
四、建筑工程资料管理的重要性
建筑工程资料是记载建筑工程施工全过程的一项重要内容，是指在建筑施工过程中直接形成，对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件资料。它是城建档案的重要组成部分，也是工程竣工验收、交付使用的必备文件。建筑工程资料管理工作直接反映施工企业的管理水平，住建部要求建立并管好城市基础设施的建设档案，加强对工程建设项目资料管理工作重要性的认识，并明确指出任何工程如果技术资料不符合有关标准规定，则判定该工程不合格。建筑工程资料对工程质量具有否决权，足见其在工程建设中的重要性。 
1、工程建设初期建筑工程资料管理工作的重要性 
　　 建筑工程资料在工程施工前就开始产生了。首先形成的资料是建筑工程立项文件，它是对项目审批立项过程的真实记录，是项目概算设计、预算编制、招投标等的原始依据。其次形成的概、预算设计招投标文件资料又是项目勘察设计的依据，随后形成的勘察资料又成为施工的依据。由此看来在建筑工程项目开工前，就已经有大量的文件资料形成了，而工程建设初期建筑工程资料管理工作也显得尤其重要。 
2、建筑工程资料管理工作对于工程质量控制的重要性
从工程质量控制的角度看，建筑工程资料管理工作处于很关键的位置。建筑工程项目施工管理过程中的质量控制，主要表现在对施工组织和施工现场的质量控制，控制内容包括工艺控制和产品控制，影响质量控制主要有人、材料、机械、方法、环境等五大因素。从“人”的因素看:建筑工程资料员是建筑工程中不可或缺的技术人员，要经专门部门培训合格后持证上岗，并保证资料员相对稳定。从“材料”因素看:所有建筑材料的检测报告、出厂合格证、使用说明书等是建筑工程质量保证资料的主体。从“机械”的因素看:机械设备的配备、使用和现场调度是施工组织设计的重要组成部分。从“方法”的因素看:对施工程序、方法和工艺流程的详细记录就是施工日志。从“环境”的因素看:我们要针对开工前、施工中和建设后的环境进行拍照和录像，真实反映场地环境的变化。以上几个方面的资料都收编在建筑工程资料中，可见工程质量控制的五大因素都离不开工程资料管理工作。 
3、建筑工程资料管理工作对于安全管理的重要性 
建筑工程施工现场安全管理的目的是要达到预测、预报、预防、最终实现零事故。在建立健全安全生产保证体系，实施和持续改进施工现场安全生产的过程中，形成大量的施工现场安全资料。它既是有效的安全管理手段，又是安全管理的成果。一个施工现场的安全技术资料的收集整理状况直接反映施工企业和施工项目部的安全管理水平，安全管理资料是施工现场安全生产的记录和指导基础，也是考核落实安全生产责任制的书面依据，同时它还给安全管理工作提供了分析研究的材料，进而能够动态掌握项目安全工作进展，以便对每个施工阶段制定行之有效的安全保证措施，由此可见建筑工程资料管理工作对于安全管理的重要性。 
4、建筑工程资料管理工作对于处理质量安全事故的重要性 
（1）质量事故的实况资料 
要确定质量事故的原因和处理对策，首先要掌握事故的实际情况。质量事故实况的资料主要来自以下几个方面: 
l 施工单位的质量事故调查报告。发生事故后，施工单位有责任对发生的质量事故进行调查、研究，并根据掌握的情况写出调查报告，上交监理工程师和业主，详尽说明与质量事故有关的实际情况。 
l 监理单位调查所获得的第一手资料，其内容大致与施工单位上交报告中有关内容相似，可用来与施工单位所提供的情况比对核实。 
（2）相关合同及合同文件 
n 所涉及的合同文件是:设计委托合同；监理合同；工程承包合同；设备与器材购销合同；劳动用工合同等。 
n 有关合同文件在处理质量安全事故中的作用：确定施工过程中甲乙双方是否按照合同有关条款实施，借以分析产生事故的可能原因。 
（3）有关的档案和技术文件 
u 与施工有关的设计技术文件、安全技术交底、档案和资料。 
u 施工图纸和技术说明是施工的重要依据。在处理质量安全事故中，一方面可以对照设计文件，核查施工质量是否完全符合设计要求;另一方面可以根据发生的质量安全事故情况，核查设计中是否存在问题或缺陷，分析可能导致质量事故的另一方面原因。 
（4）相关的建设法规 
以上各类技术资料对于分析质量安全事故原因，判断事故发展变化趋势，判断事故影响及严重程度，确定处理措施等都是必不可少的。由此可见一旦发生重大质量安全事故，事故处理的重要依据跟建筑工程资料也是密不可分的，建筑工程资料管理工作对于处理质量安全事故是相当重要的。 
（5）建筑工程资料管理工作对于工程造价管理的重要性 
鉴于每项建筑工程的结构类型、建设规模、装修标准各不相同，施工条件、施工周期、气候条件等也存在差异，所以建筑产品的价格也千差万别。每个建筑产品在准备投资施工前，都必须先编制概预算，建设工程概预算是指在执行工程建设程序时，根据不同设计阶段设计文件的内容、国家定额、指标及各项费用取费标准，预算并确定每项新建、扩建、改建和重建工程所需全部投资额的文件。因此，建筑工程资料管理工作对于工程造价的管理是相当重要的。 
（6）工程竣工验收后建筑工程资料管理工作的重要性 
　 　建筑工程资料是工程建设过程中的真实客观记录，反映工程各个环节的内在联系和本质规律，所以与工程管理有着十分密切的联系，工程管理始终离不开资料的支持。它在为本工程进行检查、验收、使用、维修、改扩建以及突发事件处理提供原始依据的同时，还对其同类工程规划、设计起着重要的参考借鉴作用，可以使资料得到重复多次使用，这是工程资料活力和价值的体现。这一价值也足见建筑工程资料管理工作在工程竣工验收后的重要性。综合以上六个方面的论述，可以看出建筑工程资料管理工作在城市建设的各个方面都发挥着非常重要的作用，它是城市建设的一种潜在的生产力，通过对它的编研利用，必将转化成直接的生产力，推动城市建设的发展，因此认真做好建筑工程资料管理工作是非常必要的。我通过多年的工作经验深刻感受到要想做好这项工作，仅靠几个人的努力是远远不够的，只有依靠各相关责任主体以及全社会的共同关注和共同努力，才能确保建筑工程资料管理工作步人良性循环的轨道。 
五、建筑工程文件的概念及分类
1、定额的概念：
（1）定额就是某种既定之额，即一种规定的数量标准额度。在现代经济生活和社会生活中，定额几乎无处不在，因为人们需要利用它对社会经济生活中复杂多样的事物进行计划、调节、组织、预测、咨询等一系列管理活动。例如，分配领域的工资标准，生产和流通领域的原料消耗定额，成品和半成品储备定额，流动资金定额，技术方面的设计标准和规范等。
（2）建设工程定额是指工程建设时，在正常生产条件下，完成单位合格产品所消耗的人工、材料、机械设备、资金的数量标准。在工程建设的施工与安装过程中，为了完成一个合格的产品，就要消耗一定的人工、材料、机械设备和资金，由于这些消耗受技术水平、组织管理水平和其他客观条件的影响，各建设工程的消耗水平就不尽相同。
（3）为了统一考核消耗水平，便于经济核算和强化经营管理，需要统一的平均消耗标准，工程定额也就应运而生。
² 工程定额是根据国家一定时期的管理制度，根据不同定额的用途和适用范围，由指定的机构按照一定的程序制定的，并按照规定的程序审批和颁发执行。
² 工程定额是主观的产物，但它能正确地反映工程建设和各种资金消耗之间的客观规律。工程定额具有科学性和群众性、法规性和一定的强制性、统一性和时效性等特征。
² 工程定额是一个综合的概念，它是多种类、多层次单位产品消耗数量标准的总和，现已架构成一个较为完整的建设工程定额体系。
2、定额的分类：
根据不同的分类方法，工程定额可以分为不同的类型。
（1）工程定额按构成生产要素分类，有人工消耗定额、材料消耗定额和机械台班消耗定额。
（2）按编制程序和用途分类，有施工定额、预算定额和概算定额等。
（3）按编制单位和执行范围分类，有全国统一定额、行业统一定额、地区性定额和企业定额等。
（4）按专业性质分类，有建筑工程定额、安装工程定额、装饰工程定额和市政工程定额等.
六、建筑工程档案与资料的概念
1、建筑工程档案的概念
（1）在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。
（2）按项目进度程度分类，应归档的建设工程文件的种类及每个阶段的档案文件内容包括：
l 工程准备阶段文件；
l 监理文件；
l 施工文件；
l 竣工图和竣工验收文件。
2、建筑工程资料的概念
（1）建筑工程资料是工程建设从项目的提出、筹备、勘测、设计、施工到竣工投产等过程中形成的文件材料、图样、图表、计算材料、声像材料等各种形式的信息总和，简称工程资料。
（2） 建筑工程资料分类
Ø 建设单位的文件资料
Ø 监理单位的文件资料
Ø 施工单位的文件资料
Ø 竣工图资料
3、资料与档案的区别于联系
（1）资料:资料指具有参考价值的数据信息，供作参考的资源。
（2）文件材料，指一般性的具有永久性或临时性价值的信息
（3）文件，是记录和反映人们社会活动的文字、图表、声像等材料的总称。
（4）档案，指具有保存价值的信息，可供日后查阅具有保管期限的信息。
档案是国家机关、社会组织和个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录：
² 档案是社会活动的产物，在社会活动中直接形成的原始记录才能称之为档案，经过加工的如根据档案编写的史书，也只能称为资料。就是因为档案具有原始性，所以它具有法律凭证的作用。
² 档案是历史的真实记录，客观地记录了历史情况。是已经形成的东西，未形成或正在形成的都不能称之为档案。所以档案也称为历史文化遗产。
² 不是所有社会活动形成的都能称为档案，有价值的，即对国家、组织和个人有用的，才可称之为档案
（5）档案与文件的联系与区别
    档案与文件之间有着密不可分的联系。档案是有价值并经过归档保存的文件材料的集合体。文件是档案的前身，档案是文件的归宿。文件是记录和反映人们社会活动的文字、图表、声像等材料的总称。
Ø 档案是文件的转化。文件产生于社会活动中，由于工作的持续进行和事业发展的客观需要，就把以后有查考价值的文件，有意识地保存下来，这就形成了档案。
Ø 不是所有的文件都可以转化为档案。
A、办理完毕的文件才可以转化为档案
B、具有查考利用价值的文件才可以转化为档案
C、文件必须按一定的特点和规律组合起来，才能转化为档案。
所以，文件是档案的基础，档案是文件的精华。
（6）档案与资料的联系与区别
档案与资料都是重要的信息资源，但两者的形成渠道和文献价值有所不同。档案是在社会活动中直接形成的真实记录，具有法律凭证作用和历史查考作用，而情报资料则是通过各种渠道从外部购买、交流或直接收集得来的，只具有参考作用。
    档案和资料都是知识的载体，都是社会生产实践活动不可缺少的资源条件，在一定条件下两者可以相互转化。两者的区别在于：
² 同本单位实践活动关系不同。凡是直接记述和反映本单位活动并应归档保存的属档案；资料则是为了工作参考的目的而收集购买来的材料。
² 对本单位所发挥的作用不同。档案是本单位活动的直接记录，因此它具有历史的查考作用和凭证作用。而资料则是收集或利用各种手段索取来的材料，对本单位的活动不具有凭证作用。
二、建筑工程资料的归档管理
1、建筑工程资料的归档规定
（1）归档的理解
（2）归档的含义
（3）归档的规定
l 归档资料应符合的规定
l 归档时间应符合的规定
l 归档顺序应符合的规定
l 归档数量应符合的规定
（4）归档的要求
u 归档资料为原件。
u 前期资料在领取建设工程施工许可证后将前期办理资料及清单归档。
u 招投标文件在招投标完成后将招投标资料及清单归档。
u 施工文件（原件一份，复印件一份）、竣工图（原件三套）、监理文件（原件一份，复印件一份）和竣工验收文件在工程完工后三月内归档。
u 工程决算文件在工程完工后六月内归档
2、建筑工程资料的归档管理职责
（1）建设工程文件档案资料管理职责：建设工程档案资料的管理涉及到建设单位、监理单位、施工单位等以及地方城建档案管理部门。对于一个建设工程而言，归档有三方面含义：
² 建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；
² 勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；
² 建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB／T 50328—2001)要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。
例题：对于一个建设工程而言，归档含义是[ ]
A. 建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；
B. 建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向档案管理部门移交；
C. 勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交
D. 建设单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向勘察、设计、施工、监理等单位档案管理机构移交
E. 建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB／T 50328—2001)要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。 答案：A、C、
（2）通用职责：
l 工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。
l 工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。
l 工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。
l 对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处 罚，情节严重的，应依法追究法律责任。
(3)建设单位职责：
Ø 在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；
Ø 收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；
Ø 负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；
Ø 收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；
Ø 在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；
Ø 对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；
Ø 必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资 料，原始资料必须真实、准确、齐全；
Ø 可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。
(4)监理单位职责：
u 应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。
u 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。
u 可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成 积累和立卷归档工作。
u 编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB／T 50328—2001)和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》(GB 50319—2000)的要求，及时由项目监理部提供。
例题：监理单位职责是[ ]
A. 监理资料的管理 应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施；
B. 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序 ；
C. 工程竣工验收3个月内，向当地城 建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件； D. 可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作；
E. 及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。 答案：A.B.D.E
(5)施工单位职责：
l 实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。工程项目的施工文件应设专门的部门(专人)负责收集和整理。
l 建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程。
l 可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作。
l 按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收。
l 负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门要求，但应有完整施工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地方城建档案管理部门有关要求确定。如建设单位对施工文件的编制套数有特殊要求的，可另行约定。
(6)地方城建档案管理部门职责：
u 负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。
u 负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。
u 列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。
3、资料员的主要工作职责
（1）资料员的主要工作职责：
l 协助制定施工资料管理计划；
l 协助建立施工资料管理规章制度；
l 负责建立施工资料收集台帐，进行施工资料交底；
l 负责施工资料的收集、审查及整理；
l 负责竣工图及竣工验收资料的收集、整理；
l 负责施工资料的往来传递、追溯及借阅管理；
l 负责提供管理数据、信息资料；
l 负责施工资料、竣工图及竣工验收资料的立卷、归档；
l 负责施工资料、竣工图及竣工验收资料的封存和安全保密工作；
l 负责施工资料、竣工图及竣工验收资料的验收与移交；
l 协助建立施工信息管理系统；
l 负责施工信息管理系统的运用、服务和管理；
l 负责检查、汇总、整理、移交安全资料。
（2）资料员应具备的专业技能：
n 能够编制施工资料管理计划；
n 能够建立施工资料收集台帐；
n 能够进行施工资料交底；
n 能够收集、审查、整理施工资料，以及竣工图、竣工验收资料；
n 能够检索、处理、存储、传递、追溯、应用工程信息资料；
n 能够安全防护和管理施工资料；
n 能够对施工资料立卷、编目、装订、归档、移交；
n 能够建立项目施工信息资料计算机软件管理平台；
n 能够应用专业软件进行工程技术资料的处理；
n 能够编制、收集、整理施工安全资料。
（3）资料员应具备的专业知识：
u 熟悉国家建筑工程相关法律法规；
u 了解工程材料的基本知识；
u 熟悉施工图绘制、识读的基本知识；
u 了解建筑工程的施工工艺和方法；
u 熟悉工程项目管理的基本知识；
u 了解工程预算的基本知识；
u 掌握计算机和相关资料信息管理软件的知识；
u 掌握文秘、公文写作基本知识；
u 熟悉与本岗位相关的标准和管理规定；
u 熟悉建筑工程竣工备案的管理知识；
u 掌握城建档案管理、建筑业统计的基础知识；
u 掌握工程资料信息安全管理知识；
u 掌握环境与职业健康安全管理的基本知识。
（4）资料员的工作内容：
资料员的工作内容按不阶段划分为：施工准备阶段，施工阶段，竣工验收阶。
①施工准备阶段
Ø 熟悉建设项目的资料和施工图
Ø 协助编制施工技术组织设计（施工技术方案）并填写施工组织设计（方案）报审给现场监理项目机构要求审批。
Ø 编写形式报告、填写工程开工报审表、填写开工通知单。
Ø 协助制定各种规章制度。
Ø 协助编制各种施工技术交底材料。
②施工阶段
² 及时收集整理进场的工程材料、构配件、成品、半成品和设备的质量保证资料（准用证、交易证、生产许可证、出厂质量证明书），填报工程材料、构配件、构配件、设备报审表，并由监理工程师审批。
² 与施工进度同步，做好隐蔽工程验收记录及检验批质量验收记录的报审工作。
² 阶段性地协助整理施工日记。
² 及时整理施工试验记录和测试记录。
③竣工验收阶段
l 第一册（A册）：单位（子单位）工程质量验收资料。包括施工现场质量管理检查记录，单位（子单位）工程质量竣工验收记录，各分部（子分部）工程观感质量检查记录。 （2）第二册（B册）：单位（子单位）工程质量控制资料核查记录。包括图纸会审记录，设计变更记录，工程洽商记录，工程定位放线记录，工程材料、构配件、成品、半成品和设备出厂质量证明书及现场抽检测试报告，施工试验报告及见证检验报告，隐蔽工程验收记录、施工记录。
l 3）第三册（C册）：单位（子单位）工程安全与功能检验资料核查及主要功能抽查资料。包。括屋面淋（防）水试验记录，建（构）筑物沉降观测成果，厨、厕间蓄水试验记录（通用），建筑物垂直度、标高、全高测量记录，外窗气密性、水密性、耐风压检测报告，门窗建筑物物理性能检验报告，给水、排水与采暖、给水管道通水试验记录，卫生器具灌水试验记录，照明满负荷安全试验运作试验记录，线路和、插座、开关接地检验记录，避雷接地电阻测试记录。
l 第四册（D册）：单位（子单位）工程施工技术管理资料。包括工程开工报审表，施工组织设计，交底记录，施工日记，预检工程（技术复核）记录，自检互检记录，工序交接单。
④归档资料（提交城建档案馆、室）
Ø 施工技术资料准备及施工现场准备文件:包括图纸会审记录，控制网设置资料，工程定位测量资料，基槽开挖线测量资料。
Ø 地基处理记录：包括地基堪探记录和纤探平面布置点，验槽记录和地基处理记录，桩基施工记录，试桩记录。
Ø 工程图纸变更记录：包括设计变更记录，工程洽谈记录；
Ø 施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告；
Ø 施工试验记录：包括土壤试验报告，砂浆、混凝土试块抗压强度试验报告，混凝土抗渗试验报告，商品混凝土出厂合格证和复试报告，钢筋接头焊接试验报告，电气接地电阻测试记录，绝缘电阻测试记录，楼宇自控、监视、安装、视听电话等系统调试记录，变配电设备安装、检查