01工程监理基本概念.pptx

第一节第一节 工程建设管理制度工程建设管理制度一、工程建设程序一、工程建设程序工程项目建设程序是指工程项目从策划、选择、工程项目建设程序是指工程项目从策划、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产和交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵和交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。循的先后工作次序。1.项目建议书阶段项目建议书阶段 2.可行性研究阶段可行性研究阶段3.设计工作阶段设计工作阶段 4.建设准备阶段建设准备阶段5.施工安装阶段施工安装阶段 6.生产准备阶段生产准备阶段7.竣工验收阶段竣工验收阶段 8.后评价阶段后评价阶段二、建设工程主要管理制度二、建设工程主要管理制度1.项目法人制度项目法人制度2.工程招标投标制度工程招标投标制度3.工程监理制度工程监理制度4.合同管理制度合同管理制度第二节第二节 监理工程师监理工程师一、监理工程师的概念一、监理工程师的概念 监理工程师监理工程师-是指经全国监理工程是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，井经注册从事建设程师执业资格证书，井经注册从事建设工程监理活动的专业人员。工程监理活动的专业人员。二、监理工程师的执业特点（二、监理工程师的执业特点（）由于建设监理业务是工程管理服务，是由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统工程，执业资格条什要求较等知识的系统工程，执业资格条什要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。型人才来承担。三、监理工程师的素质（三、监理工程师的素质（）具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此，监理工程师应具备以下素质：因此，监理工程师应具备以下素质：(1)较高的专业学历和复合型的知识结构。较高的专业学历和复合型的知识结构。(2)丰富的工程建设实践经验。丰富的工程建设实践经验。(3)良好的品德。良好的品德。监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：热爱本职工作；热爱本职工作；具有科学的工作态度；具有科学的工作态度；具有具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；能能够听取不同方面的意见、冷静分析问题。够听取不同方面的意见、冷静分析问题。四、监理人员的职责四、监理人员的职责 监理单位接受业主委托对建设工程项目实监理单位接受业主委托对建设工程项目实施监理时，应建立项目监理机构，配备监施监理时，应建立项目监理机构，配备监理人员。监理人员应包括总监理工程师、理人员。监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。总监理工程师代表。五、监理工程师的职业道德（五、监理工程师的职业道德（）(1)维护国家的荣誉和利益，按照维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、守法、诚信、公正、科学科学”的准则执业。的准则执业。(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。能力和监理水平。(4)不损害工程建设各方合法利益。不损害工程建设各方合法利益。(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。兼职。(6)不为所监理项目指定承包商，不指定建筑构配件、不为所监理项目指定承包商，不指定建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。设备、材料生产厂家和施工方法。(7)不收受被监理单位的任何礼金。不收受被监理单位的任何礼金。(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。(9)坚持独立自主地开展工作。坚持独立自主地开展工作。六、监理工程师的法律地位（六、监理工程师的法律地位（）监理工程师的法律地位是由国家法律法监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。这是因为：第一，上。这是因为：第一，中华人民共和国中华人民共和国建筑法建筑法明确提出国家推行工程监理制度，明确提出国家推行工程监理制度，建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例赋予监理工程赋予监理工程师多项签字权，井明确规定了监理工程师师多项签字权，井明确规定了监理工程师的多项职责，从而使监理工程执业有了明的多项职责，从而使监理工程执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人士的法律地位；第二，监理工程师的业人士的法律地位；第二，监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，主要业务是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有具体约定。其权利和义务在合同中有具体约定。监理工程师的权利主要包括：监理工程师的权利主要包括：(1)使用监理工程师名称；使用监理工程师名称；(2)依法自主执行业务；依法自主执行业务；(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；(4)法律、法规赋予的其他权利。法律、法规赋予的其他权利。监理工程师的义务主要包括：监理工程师的义务主要包括：(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开屉工作；监理合同开屉工作；(2)恪守职业道德，维护社会公共利益；恪守职业道德，维护社会公共利益；(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；在执业中保守委托单位申明的商业秘密；(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；(5)不得以个人名义承接工程监理及相关业务；不得以个人名义承接工程监理及相关业务；(6)不得出借不得出借监理工程师执业资格证书监理工程师执业资格证书、监理工监理工程师注册证书程师注册证书和执业印章；和执业印章；(7)接受职业继续教育，不断提高业务水平。接受职业继续教育，不断提高业务水平。七、监理工程师的法律责任（七、监理工程师的法律责任（）监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。因而，样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面：一是监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面：一是违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。(一一)违法行为违法行为 现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。这些规定能够有效地规范、指导监理工程具体规定。这些规定能够有效地规范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理义务。导监理工程师公正守法地开展监理义务。(二二)违约行为违约行为 监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监理业务。工程监理企业是订立委托监理合同的当事人，是理业务。工程监理企业是订立委托监理合同的当事人，是法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是由监理工程师代表监理企业来实现的，因此，如果监理工由监理工程师代表监理企业来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说，法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说，授权委托书应包含职权范围和相应责任条款授权委托书应包含职权范围和相应责任条款八、监理工程师执业资格考试、注册和继续八、监理工程师执业资格考试、注册和继续教育教育 1.监理工程师执业资格考试制度监理工程师执业资格考试制度 实行监理工程师执业资格考试制度的意实行监理工程师执业资格考试制度的意义：一是促进监理人员努力钻研监理业务，义：一是促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；二是统一监理工程师的业提高业务水平；二是统一监理工程师的业务能力标准；三是有利于公正地确定监理务能力标准；三是有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；四是合人员是否具备监理工程师的资格；四是合理建立工程监理人才库；五是便于同国际理建立工程监理人才库；五是便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。因此，我接轨，开拓国际工程监理市场。因此，我国要建立监理工程师执业资格考试制度。国要建立监理工程师执业资格考试制度。2.监理工程师注册监理工程师注册 监理工程师注册制度是政府对监理从业监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准人控制的有效手段。监理人员实行市场准人控制的有效手段。监理人员经注册，即表明获得了政府对其以监人员经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。仅取得相应工作岗位的责任和权力。仅取得监监理工程师资格证书理工程师资格证书，没有取得，没有取得监理工监理工程师注册证书程师注册证书的人员，则不具备这些权的人员，则不具备这些权力，也不承担相应的责任。力，也不承担相应的责任。3注册监理工程师的继续教育注册监理工程师的继续教育 注册监理工程师应每年进行一定学时的注册监理工程师应每年进行一定学时的继续教育，继续教育可采用脱产学习、集继续教育，继续教育可采用脱产学习、集中听课、参加研讨会、工程项目管理现场中听课、参加研讨会、工程项目管理现场参观、撰写专业论文等方式。参观、撰写专业论文等方式。4监理工程师资质管理监理工程师资质管理 国务院建设行政主管部门对注册监理工程国务院建设行政主管部门对注册监理工程师每年定期集中审批、年检一次，并实行师每年定期集中审批、年检一次，并实行公示、公告制度。对监理工程师的违法违公示、公告制度。对监理工程师的违法违规行为，应追究其责任，并根据不同情节规行为，应追究其责任，并根据不同情节给予必要的行政处罚，给予必要的行政处罚，第三节第三节 工程建设监理企业工程建设监理企业一、工程监理企业的组织形式一、工程监理企业的组织形式 工程监理企业是指从事工程监理业务并工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。它是监理工程师的执业机构。1公司制监理企业公司制监理企业我国监理公司的种类有两种，即监理有限我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司责任公司和监理股份有限公司2中外合资经营监理企业与中外合作经营中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业监理企业 二、工程监理企业的资质管理二、工程监理企业的资质管理(一一)工程监理企业的资质等级标准和业务范围工程监理企业的资质等级标准和业务范围 1工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准 工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别；综合资程性质和技术特点划分为若干工程类别；综合资质、事务所资质不分级别；专业资质分为甲级、质、事务所资质不分级别；专业资质分为甲级、乙级，其中房屋建筑、水利水电、公路和市政公乙级，其中房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。用专业资质可设立丙级。甲级、乙级和丙级按照工程性质和技术特点分甲级、乙级和丙级按照工程性质和技术特点分为为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为程规模或技术复杂程度又分为3个等级。个等级。(二二)工程监理企业的资质申请工程监理企业的资质申请 工程监理企业申请资质，一般要到企业工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。新设立的工行政主管部门办理有关手续。新设立的工程监理企业申请资质，应先到工商行政管程监理企业申请资质，应先到工商行政管理部门登记注册取得企业法人营业执照后，理部门登记注册取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。续。(三三)工程监理企业资质审批程序工程监理企业资质审批程序 工程监理企业申请综合资质、专业甲级资质的，要向企工程监理企业申请综合资质、专业甲级资质的，要向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门自受理申请之日起部门自受理申请之日起20日内审查完毕，报国务院建设主日内审查完毕，报国务院建设主管部门，国务院建设主管部门自受理申请材料之日起管部门，国务院建设主管部门自受理申请材料之日起20日日内做出决定，其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、内做出决定，其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等专业工程监理资质的，由国务院有关部门初审，国民航等专业工程监理资质的，由国务院有关部门初审，国务院建设主管部门根据初审意见审批。务院建设主管部门根据初审意见审批。工程监理企业申请专业乙级、丙级资质和事务所资质的，工程监理企业申请专业乙级、丙级资质和事务所资质的，由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。审批。工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监理企业可以继承合并前各方中较高的资质等级，但应当符理企业可以继承合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。工程监理企业分立的，分立后企合相应的资质等级条件。工程监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照相关的审业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照相关的审批程序核定。批程序核定。（四）工程监理企业的资质管理（四）工程监理企业的资质管理 1工程监理企业资质管理机构及其职责工程监理企业资质管理机构及其职责 2资质审批实行公示公告制度资质审批实行公示公告制度 3违规处理违规处理 第四节第四节 工程建设监理组织工程建设监理组织一、组织的基本原理一、组织的基本原理(一一)组织和组织结构组织和组织结构组织是管理中的一项重要职能。建立精干、组织是管理中的一项重要职能。建立精干、高效的项目建立机构并使之组织的基本原高效的项目建立机构并使之组织的基本原理是监理工程师必备的基础知识。理是监理工程师必备的基础知识。(二二)组织设计组织设计 组织设计就是对组织活动和组织结构的组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程，有效的组织设计在提高组织活设计过程，有效的组织设计在提高组织活动效能方面起着重大的作用。组织设计有动效能方面起着重大的作用。组织设计有以下要点：以下要点：组织设计是管理者在系统中组织设计是管理者在系统中建立最有效相互关系的一种合理化的、有建立最有效相互关系的一种合理化的、有意识的过程；意识的过程；该过程既要考虑系统的外该过程既要考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素；部要素，又要考虑系统的内部要素；组组织设计的结果是形成组织结构。织设计的结果是形成组织结构。组织由管理层次、管理跨度、管理部门、组织由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。管理职能四大因素组成。(三三)组织设计原则组织设计原则 1集权与分权统一的原则集权与分权统一的原则 2专业分工与协作统一的原则专业分工与协作统一的原则 3管理跨度与管理层次统一的原则管理跨度与管理层次统一的原则 4权责一致的原则权责一致的原则 5才职相称的原则才职相称的原则 6经济效率原则经济效率原则 7弹性原则弹性原则 二、建设工程组织管理基本模式二、建设工程组织管理基本模式 建设工程组织管理模式对建设工程的规建设工程组织管理模式对建设工程的规划、控制、协调起着重要作用。不同的组划、控制、协调起着重要作用。不同的组织管理模式有不同的合同体系和管理特点。织管理模式有不同的合同体系和管理特点。(一一)平行承发包模式平行承发包模式(二二)设计或施工总分包模式设计或施工总分包模式(三三)项目总承包模式项目总承包模式(四四)项目总承包管理模式项目总承包管理模式 三、工程建设监理模式三、工程建设监理模式 1平行承发包模式条件下的监理委托模式平行承发包模式条件下的监理委托模式 2设计或施工总分包模式条件下的监理委设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式托模式 3项目总承包模式条件下的监理委托模式项目总承包模式条件下的监理委托模式 4项目总承包管理模式条件下的监理委托项目总承包管理模式条件下的监理委托模式模式 四、工程建设监理实施程序四、工程建设监理实施程序 1确定项目总监理工程师，成立项目监确定项目总监理工程师，成立项目监理机构理机构 2编制建设工程监理规划编制建设工程监理规划 3制定各专业监理实施细则制定各专业监理实施细则 4规范化地开展监理工作规范化地开展监理工作五、项目监理机构五、项目监理机构 监理单位与业主签订委托监理合同后，监理单位与业主签订委托监理合同后，在实施建设工程监理之前，应建立项目监在实施建设工程监理之前，应建立项目监理机构。项目监理机构的组织形式和规模、理机构。项目监理机构的组织形式和规模、应根据委托监理合同规定的服务内容、服应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。工程环境等因素确定。六、建设工程监理实施原则六、建设工程监理实施原则 监理单位受业主委托对建设工程实施监监理单位受业主委托对建设工程实施监理时，应遵守以下基本原则：理时，应遵守以下基本原则：1公正、独立、自主的原则公正、独立、自主的原则 2权责一致的原则权责一致的原则 3总监理工程师负责制的原则总监理工程师负责制的原则 4严格监理、热情服务的原则严格监理、热情服务的原则 5综合效益的原则综合效益的原则 第五节第五节 工程建设监理规划性文件工程建设监理规划性文件 一、工程建设监理大纲一、工程建设监理大纲监理投标文件是一个以技术标为主，商务监理投标文件是一个以技术标为主，商务标为辅的文件。其中，技术标的内容主要标为辅的文件。其中，技术标的内容主要是监理大纲部分；商务标的内容主要是监是监理大纲部分；商务标的内容主要是监理服务酬金或报价内容的部分。理服务酬金或报价内容的部分。监理大纲是监理工作大纲的简称，有时也监理大纲是监理工作大纲的简称，有时也称监理方案，是监理投标文件的重要组成称监理方案，是监理投标文件的重要组成部分，是监理企业为承揽监理业务而编写部分，是监理企业为承揽监理业务而编写的方案性文件。的方案性文件。二、工程建设监理规划二、工程建设监理规划 工程建设监理规划是监理单位接受业主工程建设监理规划是监理单位接受业主委托并签订建设工程监理委托合同之后，委托并签订建设工程监理委托合同之后，监理工作开始之前编制的指导工程项目监监理工作开始之前编制的指导工程项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件。理组织全面开展监理工作的纲领性文件。三、监理实施细则三、监理实施细则 监理实施细则是监理工作实施细则的简称，监理实施细则是监理工作实施细则的简称，是根据监理规划由专业监理工程师编制，是根据监理规划由专业监理工程师编制，并经总监理工程师批准，针对工程项目中并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的指导监理某一专业或某一方面监理工作的指导监理工作的操作性文件。工作的操作性文件。第六节第六节 工程建设监理目标控制工程建设监理目标控制 一、工程建设监理的目标一、工程建设监理的目标 工程建设监理的目标是控制投资、进度工程建设监理的目标是控制投资、进度和质量。合同管理、信息管理和全面的组和质量。合同管理、信息管理和全面的组织协调是实现投资、进度和质量目标所必织协调是实现投资、进度和质量目标所必须运用的控制手段和措施。但只有确定了须运用的控制手段和措施。但只有确定了投资和质量的目标，监理单位才能对工程投资和质量的目标，监理单位才能对工程建设项目进行有效的监督控制。建设项目进行有效的监督控制。二、工程建设监理目标控制二、工程建设监理目标控制 工程建设项目目标控制是一项系统工程。工程建设项目目标控制是一项系统工程。所谓控制就是按照计划目标和组织系统，所谓控制就是按照计划目标和组织系统，对系统各个部分进行跟踪检查，以保证协对系统各个部分进行跟踪检查，以保证协调地实现总体目标。控制的主要任务是把调地实现总体目标。控制的主要任务是把计划执行情况与计划目标进行比较，找出计划执行情况与计划目标进行比较，找出差异，并对结果进行分析，排除和预防产差异，并对结果进行分析，排除和预防产生差异的原因，使总体目标得以实现。生差异的原因，使总体目标得以实现。例题:案例分析 某钢结构公路桥项目，业主经过招标把监理任务发包给某监理单位，监理合同签订后，总监理工程师提出了质量目标的控制措施如下:1.熟悉质量控制依据和文件；2.确定质量控制要点，落实质量控制手段；3.完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任；4.对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证；5.审查承包单位提交的施工组织设计和施工方案。分析以上目标控制措施哪些是主动控制措施?哪些是被动控制措施?