110612吉莲高速公路项目施工方风险管理研究.doc

专业学位研究生毕业论文
（申请硕士学位）

论文题目 吉莲高速公路项目
施工方风险管理研究
作者姓名 高 海 云
学科、专业名称 项 目 管 理
研 究 方 向 风 险 管 理
指导教师 李心丹教授 卢斌副教授

2011年06月 日

学 号：
论文答辩日期： 年 月 日
指 导 教 师： （签字）

原创性声明

本文作者郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。作者已完全意识到本声明的法律后果及由此导致的法律责任。

二○ 年 月 日

南京大学专业学位研究生毕业论文中文摘要首页用纸
毕业论文题目： 吉莲高速公路项目施工方风险管理研究
项目管理 专业 08 级硕士生姓名： 高海云
指导教师（姓名、职称）： 李心丹教授 卢斌副教授

中文摘要

近些年来，随着经济的不断发展，我国的城市化进程不断加快。在城市化发展的过程中，不可避免地要进行基础设施的投入和建设。并且，基础设施的建设，也能够很好地推动社会经济的发展，促进整个社会经济的繁荣。发达国家的经验也表明，在社会实现工业化和经济起飞过程中，基础设施起着十分重要的决定性作用。并且，随着我国社会经济的不断发展，以及区域联系的紧密性不断增强，使得交通基础设施建设的重要性逐渐被人们所认识。其中，高速公路作为地方经济发展的重要联系纽带，近些年来发展势头较为迅猛。
本研究主要是以吉莲高速公路项目的实施为背景，针对该项目实施过程中所面临的诸多风险问题，从施工方的角度去进行探讨和分析，以确保该高速公路项目的顺利实施。本研究针对风险管理中主要的三个方面，即风险识别、风险评价、风险对策决策，结合吉莲高速公路项目实际，从项目施工方的角度出发，对其进行深入探讨和分析，为类似高速公路项目的风险管理工作提供借鉴和参考。
本研究共分为六个部分：第一章为绪论部分，主要包括研究的背景、意义、国内外研究现状、本文的主要研究内容、技术路线和研究方法；第二章为吉莲高速公路项目概况及风险管理基础理论部分，主要是针对吉莲高速公路的基本情况，以及在本文中可能涉及的风险管理的相关理论进行分析；第三章为吉莲高速公路项目施工方风险识别研究，主要是针对该项目风险管理环节中的第一个工作内容即风险识别进行探讨，以分析出该项目实施过程中可能存在的风险；第四章为吉莲高速公路项目施工方风险评价研究，主要是针对所识别出来的风险，对其能够产生的影响情况进行评价，以对各类风险的应对提供依据；第五章为吉莲高速公路项目施工方风险应对策略，即分别针对所识别出来的风险，根据其风险评价结果，采取不同措施来进行应对，以保证该项目的顺利实施；第六章为总结部分，主要是针对本文研究成果进行了总结。

【关键词】 风险管理 高速公路项目 施工方

南京大学专业学位研究生毕业论文英文摘要首页用纸
THESIS： Research on the Contractor’s Risk Management of
the Jilian Highway Project
SPECIALIZATION: Master of Project Management
POSTGRADUATE: HAIYUN GAO
TUTOR: Prof. Xindan Li and Associate Prof. Bin Lu

ABSTRACT
In recent years, as the continuous development of the economy, accelerating the urbanization in China. In the process of urbanization development, will inevitably be in infrastructure investment and construction. And, the infrastructure construction, also can very well to promote the development of social economy, promote the whole social and economic prosperity. The experiences of developed countries also showed that, in the society and realize industrialization and economic take-off process, infrastructure plays a very important factor. And, as China's economic and social development, as well as regional contact tightness unceasingly strengthens, make traffic infrastructure construction importance was gradually known by people. Among them, the highway as local economic development, the important link in recent years more rapid development momentum.
This research mainly is the implementation of the JiLian highway project for background, according to the process of project implementation of many of the problems facing the risk from the Angle of construction, carries on the discussion and analysis, to ensure the smooth implementation of the highway projects. Based on risk management major in three aspects, namely, risk identification, risk assessment, risk decision-making, combined with JiLian countermeasures highway project reality, from the Angle of construction of the project, and carry on the deep discussion and analysis for similar highway projects, the risk of providing reference and management work.
This research is divided into six parts: the first chapter for the introduction section, is mainly aimed at the research background, research significance for domestic and foreign research status, this paper, the research content and technical route, this paper analyzes the research method; The second chapter for JiLian highway project profile and risk management theory part, mainly is aims at the JiLian highway's basic situation, and in this article may involve risk management related theory analysis; The third chapter for JiLian highway project construction risk identification research, mainly is aims at the project risk management link the first working content namely risk identification carries on the discussion, to analyze the process of the project implementation possible risk; Chapter four is JiLian highway project construction of risk assessment, which is mainly for the risk of identified, the impact of situation can be evaluated to respond to provide for all kinds of risk based on; The fifth chapter for JiLian highway project risk response strategies, i.e. construction respectively for identified risk, according to its risk assessment results, adopt different measures to deal with, in order to ensure the project implementation; The sixth chapter for sum of part, mainly is for this paper research results are summarized.
【Key words】Risk management; Highway project; Contractor

目 录

中文摘要 1
ABSTRACT 3
第一章 绪论 1
一 研究背景 1
二 研究意义 2
三 国内外研究现状 3
1、国外研究现状 3
2、国内研究现状 3
四 本文研究内容及技术路线 4
五 本文研究方法 6
第二章 吉莲高速公路项目概况及风险管理基础理论 7
一 吉莲高速公路项目概况 7
1、吉莲高速公路项目基本情况 7
2、吉莲高速公路项目工程建设规模及数量 8
3、吉莲高速公路项目施工方概况 8
二 风险管理基础理论 9
1、风险概念的提出 9
2、风险管理的主要流程 10
三 吉莲高速公路项目施工方风险管理的基本流程 12
第三章 吉莲高速公路项目施工方风险识别研究 14
一 吉莲高速公路项目施工方风险识别的原则及基本流程 14
三 吉莲高速公路项目施工方风险识别的方法选择 15
1、常用风险识别方法的比较分析 15
2、分解分析法在吉莲高速公路项目风险识别中应用的适用性分析 16
四 基于分解分析法的吉莲高速公路项目施工方风险识别的具体实施 17
1、吉莲高速公路项目施工方风险系统分解 18
2、吉莲高速公路项目施工方风险进一步分析 18
3、吉莲高速公路项目施工方风险体系的最终形成 20
第四章 吉莲高速公路项目施工方风险评价研究 22
一 吉莲高速公路项目施工方风险评价的基本流程 22
二 吉莲高速公路项目施工方风险评价指标体系的构建 23
三 吉莲高速公路项目施工方风险评价模型的构建 24
1、物元模型-GAHP模型在吉莲高速公路项目施工方风险评价中应用的适用性分析 25
2、基于物元模型-GAHP模型的吉莲高速公路项目施工方风险评价模型的构建 25
四 吉莲高速公路项目施工方风险评价的具体实施 28
1、确定吉莲高速公路项目施工方风险评价指标体系的权重 29
2、确定吉莲高速公路项目施工方风险评价指标体系中各指标的特征值 29
3、确定待评物元各指标关于各等级的关联函数值 30
4、计算各类风险关于各等级的关联度及等级的评定 30
5、吉莲高速公路项目施工方风险评价的结果分析 31
第五章 吉莲高速公路项目施工方风险应对策略研究 32
一 吉莲高速公路项目施工方自然风险的应对措施 32
二 吉莲高速公路项目施工方社会风险的应对措施 33
三 吉莲高速公路项目施工方经济风险的应对措施 34
四 吉莲高速公路项目施工方管理风险的应对措施 35
第六章 总结 36
参考文献 37
后记 40

·图表目录·

表目录
1. 表Ⅲ-1 吉莲高速公路项目施工方外部风险体系…………………………20
2. 表Ⅳ-1 吉莲高速公路项目施工方风险评价指标体系……………………24
3. 表Ⅳ-2 吉莲高速公路项目施工方风险评价指标体系权重………………29
4. 表Ⅳ-3 吉莲高速公路项目施工方风险评价指标量值……………………30
5. 表Ⅳ-4 各待评物元关于各等级的关联函数值……………………………30
6. 表Ⅳ-5 吉莲高速公路项目施工方风险评价结果…………………………31

图目录
1. 图Ⅰ-1 本文研究的技术路线………………………………………………5
2. 图Ⅱ-1 项目风险管理的基本流程示意图…………………………………11
3. 图Ⅱ-2 吉莲高速公路项目风险管理的基本流程示意图…………………13
4. 图Ⅲ-1 吉莲高速公路项目风险识别的流程示意图………………………15
5. 图Ⅲ-2 吉莲高速公路项目施工方风险系统分解结果示意图……………18
6. 图Ⅲ-3 吉莲高速公路项目施工方内部风险示意…………………………19
7. 图Ⅲ-4 吉莲高速公路项目施工方风险体系………………………………21
8. 图Ⅳ-1 吉莲高速公路项目风险评价的流程图……………………………22
9. 图Ⅳ-2 吉莲高速公路项目施工方风险评价指标体系一级指标体系示意图…………………………………………………………………………………23

第一章 绪论
一、研究背景
近些年来，随着经济的不断发展，我国的城市化进程不断加快。在城市化发展的过程中，不可避免地要进行基础设施的投入和建设。并且，基础设施的建设，也能够很好地推动社会经济的发展，促进整个社会经济的繁荣。发达国家的经验也表明，在社会实现工业化和经济起飞过程中，基础设施起着十分重要的决定性作用。并且，随着我国社会经济的不断发展，以及区域联系的紧密性不断增强，使得交通基础设施建设的重要性逐渐被人们所认识。其中，高速公路作为地方经济发展的重要联系纽带，近些年来发展势头较为迅猛。尤其是当前，各地方在不断加强招商引资的力度，在这样的背景下，公路尤其是高速公路的发达程度，已经成为了各地方政府招商引资的重要筹码。
在高速公路得到飞速发展的背景下，高速公路建设中所存在的问题也得到人们的重视，尤其是在高速公路实施过程中，由于其所处的自然环境较差，并且在资金等方面，也容易受到政策等方面的制约，这就表明高速公路项目本身所面临的风险较大。为了能够确保高速公路项目的顺利实施，需要包括项目施工方在内的所有参与方的通力配合，共同应对各种可能存在的风险。
施工方是工程项目的主要实施者，其在整个工程项目实施过程中，具体负责相关的工程项目的施工任务，是整个工程项目实体形成的主要载体。因此，施工方在高速公路项目实施过程中起到十分重要的作用。然而，由于高速公路项目本身的特点，以及施工方在项目建设中处于被管理者的地位，因此，施工方在高速公路项目实施过程所面临的不确定性因素较多，需要施工方能够构建起较为全面的风险应对体系，以保证该项目的顺利实施。
泉州至南宁高速公路是国家高速公路网(简称7918网)中的“第十五横”---起于福建省泉州市,经江西、湖南、终于广西南宁，横跨4个省。现建项目泉州至南宁高速公路江西吉安至莲花（赣湘界）段是泉州至南宁高速公路在江西的境内西段，路线经过吉安市泰和县、吉安县、永新县、萍乡市莲花县，全长约106公里。项目总投资约为51.30亿元。本项目也是江西省“三纵四横”高速公路主骨架网“第三横”的重要组成部分，是我省联系我国海峡西岸经济区、华东及华南地区的重要交通走廊；也是江西省继昌金高速公路金鱼石后又一个通往湖南省的出口。该项目的建设，对于沿途革命老区的发展，将会起到重要的推动作用。而由于该高速公路项目所在地理位置较为复杂，因此，对于项目施工方而言，面临的不确定性因素较多。因此，需要施工方实现能够预测到该项目的风险情况，并采取相应的风险应对措施，保证该项目的顺利实施。
二、研究意义
工程项目管理工作涉及的内容较多，较为广泛，这是由于工程项目本身是一个较为复杂的系统所导致的。根据当前我国对于工程项目管理内容体系的划分中可以看到，普遍的做法是将工程项目管理内容概况为“四控制、两管理、一协调”，其中“四控制”是指质量控制、进度控制、投资控制、安全控制，“两管理”是指合同管理和信息管理，“一协调”是指沟通协调。而对于项目参与方而言，在具体实施相关工程项目管理工作的过程中，均会面临着很多的不确定因素，影响原来工作目标的顺利实现。这也即意味着，在包括高速公路项目在内的工程项目实施中，面临的风险是全方位的。
正是由于风险客观存在于工程项目实施的整个过程中，因此，需要项目主要参与方应当能够根据项目自身特点，合理进行相关的风险管理工作，通过风险应对措施的制定，降低各类风险发生的概率，保证工程项目的顺利实施。
在美国项目管理协会（PMI）所制定的项目管理知识体系（PMBOK）中，将项目管理的知识体系归纳为了九大领域，分别为范围管理、时间管理、质量管理、费用管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理、集成管理。可以看到，风险管理被单独作为一个管理的领域。
对于吉莲高速公路项目的施工方而言，由于该高速公路项目自身的特点，使得该项目实施过程中，施工方所面临的不确定性因素较多，如果不进行控制，可能会造成该项目实施中发生障碍。基于此，为了保证该项目的顺利实施，需要项目施工方能够针对该项目的实施特点，采取相应的方法和手段，进行相关的风险管理工作，保证该项目的顺利实施。
综上所述，从施工方的角度出发，针对吉莲高速公路项目实施过程中的风险管理工作进行分析和探讨，对于丰富和发展工程项目风险管理的理论，解决具体高速公路项目实施中可能存在的风险问题，保证项目的顺利实施，具有十分重要的意义。
三、国内外研究现状
1、国外研究现状
风险管理思想的萌芽是在19世纪，其是伴随着工业革命而进行的。当时法国科学管理大师H.法约尔在其所著的《一般与工业管理》一书中首先把风险管理引入企业经营范围内，但并未形成完整的体系。到了20世纪70年代，风险管理在世界范围内得到迅猛发展，形成一股全球的热潮。然而由于各国科学技术水平、生产力发展的不平衡，使得风险管理理论的研究和运用水平在各国间也极不平衡，工业发达国家在此方面的研究和运用处于领先地位。
正是由于风险管理在企业发展过程中所能产生的重要的作用，使得人们开始将风险管理的思想和理念应用到多个行业中。其中，由于建设领域所涉及的不确定性因素较多，因此，后来人们将风险管理的思想引入到了工程建设领域，对工程项目实施过程中所面临的不确定性因素进行分析，以保证项目的顺利实施。
并且，在美国项目管理协会（PMI）所颁布的《项目管理知识体系》（PMBOK）中，将项目管理知识体系划分成为了九大领域，分别为范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、风险管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、整体管理等。其中，风险管理作为其中一项知识体系，成为项目管理中的重要组成部分。
2、国内研究现状
尽管国内对于工程项目风险管理的研究起步较晚，但是，由于国内相关人员的努力，目前在工程项目管理领域，已经形成了较多的研究成果。这些研究成果在推进我国工程项目风险管理实践的过程中，发挥了重要的作用。
具体而言，我国工程项目风险管理的研究成果主要有：
文劲松（2004）针对施工企业风险管理进行了分析，其将风险分为自然风险、社会政治风险、经济风险、市场风险、其他风险等五类风险，并从风险管理的三个步骤，即风险辩识、风险评估、风险控制三个方面，分别进行了施工企业风险管理工作的探讨[1]；
门小静，余健（2008）针对建筑工程项目施工中的风险管理工作进行了分析，其认为，工程项目施工中存在的风险主要包括技术风险、非技术风险、其他特殊风险等三个方面，其针对风险分析、风险评估、风险应对及监控等几个方面，针对建筑工程项目施工中的风险进行了管理[2]；
杨贵金，田杰芳（2003）针对承包商的风险管理进行了分析，其认为，承包商所存在的风险，从不同的角度进行划分，可以分为不同类型，其通过对承包商风险进行衡量、评价，并提出了风险防范的具体措施[3]；
叶卓棋，张俊光，徐晖（2010）针对项目施工风险管理工作进行了分析，其认为，施工风险管理体系包括危险源调查、危险源评价、危险源管理、施工风险层次管理体系构建等几个方面[4]；
李锁全，裴祥友（2006）针对建设工程实施阶段的风险管理工作进行了分析探讨，其认为，在工程建设实施阶段，所存在的风险主要包括设计技术风险、施工技术风险、自然及环境风险、政治社会风险、合同风险等几个方面，其从工程担保及工程保险的视角出发，提出了风险应对的措施[5]；
李俊（2006）从承包商的视角出发，针对石化项目施工中的风险管理问题进行了分析探讨，其认为，石化工程项目施工中所存在的风险可以归纳为两类，分别为技术风险和非技术风险，并运用格莱姆法对风险进行了评价，并从风险控制计划、风险应对策略和措施、检测和审计等几个方面，提出了风险管理的措施[6]；
王青梅（2009）针对水利工程风险管理进行了分析和探讨，其认为，水利工程中存在的风险主要有两类，一类是可计量风险，另一类则是非计量风险，并从合同细节、工程索赔、合同形式、非计量风险等几个方面，提出了水利工程风险的防范对策[7]。
四、本文研究内容及技术路线
本研究主要是以吉莲高速公路项目的实施为背景，针对该项目实施过程中所面临的诸多风险问题，从施工方的角度去进行探讨和分析，以确保该高速公路项目的顺利实施。工程建设项目风险管理的流程主要分为风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策以及检查五个步骤，本研究主要是针对风险管理中主要的三个方面，即风险识别、风险评价、风险对策决策，结合吉莲高速公路项目实际，从项目施工方的角度出发，对其进行深入探讨和分析，为类似高速公路项目的风险管理工作提供借鉴和参考。
据此，本研究共分为六个部分：第一章为绪论部分，主要是针对本研究开展的背景、研究意义、国内外研究现状、本文研究内容及技术路线、本文研究方法等进行分析；第二章为吉莲高速公路项目概况及风险管理基础理论部分，主要是针对吉莲高速公路的基本情况，以及在本文中可能涉及的风险管理的相关理论进行分析；第三章为吉莲高速公路项目施工方风险识别研究，主要是针对该项目风险管理环节中的第一个工作内容即风险识别进行探讨，以分析出该项目实施过程中可能存在的风险；第四章为吉莲高速公路项目施工方风险评价研究，主要是针对所识别出来的风险，对其能够产生的影响情况进行评价，以对各类风险的应对提供依据；第五章为吉莲高速公路项目施工方风险应对策略，即分别针对所识别出来的风险，根据其风险评价结果，采取不同措施来进行应对，以保证该项目的顺利实施；第六章为总结部分，主要是针对本文研究成果进行了总结。
根据以上分析，本研究开展的技术路线见图Ⅰ-1所示。
研究背景
研究意义

绪 论

吉莲高速公路项目概况及风险管理基础理论

吉莲高速公路项目
施工方风险管理

施工方风险评价
施工方风险识别

施工方风险应对

总 结

图Ⅰ-1 本文研究的技术路线
五、本文研究方法
本研究拟采取文献阅读法、规范研究法、实证研究法等。
（1）文献阅读法。通过大量文献的阅读，对当前工程项目管理的研究工作，尤其是针对风险管理的现状有了一定的认识，以为本课题的开展提供前期准备资料。同时，在论文行文的过程中，借鉴相关方面的研究成果，为本研究的开展提供了较好的思路和方法；
（2）规范研究法。本研究借鉴前人的研究成果，同时结合项目管理学、系统论等方面的知识，对吉莲高速公路项目施工方风险管理建立了一整套的研究理论和体系；
（3）实证研究法。本研究结合吉莲高速公路项目的实例，分析了该项目实施过程中，施工方所面临的风险进行了识别、评价，并根据各类风险评价的结果，分别采取措施，提出相应的应对措施，以保证该项目的顺利实施。

第二章 吉莲高速公路项目概况及风险管理基础理论
为了能够有效针对吉莲高速公路项目风险进行管理，从施工方角度对该项目实施中所存在的风险进行有效管理，需要对吉莲高速公路工程概况以及风险管理的基本理论进行介绍。
一、吉莲高速公路项目概况
1、吉莲高速公路项目基本情况
泉州至南宁高速公路是国家高速公路网(简称7918网)中的“第十五横”---起于福建省泉州市,经江西、湖南、终于广西南宁，横跨4个省。现建项目泉州至南宁高速公路江西吉安至莲花（赣湘界）段是泉州至南宁高速公路在江西的境内西段，路线经过吉安市泰和县、吉安县、永新县、萍乡市莲花县，全长约106公里。项目总投资约为51.30亿元.本项目也是江西省“三纵四横”高速公路主骨架网“第三横”的重要组成部分,是我省联系我国海峡西岸经济区、华东及华南地区的重要交通走廊；也是江西省继昌金高速公路金鱼石后又一个通往湖南省的出口。
本项目路线起于泉州至南宁高速公路江西吉安至莲花段终点------吉安市泰和县石头山附近与大广高速公路吉安至赣州段K128+600附近相交，终于莲花县坪里乡赣湘交界处界化垄。。西连接湖南省境内的“垄茶高速公路”。地理位置为东经113°35′～115°56′,北纬25°58′～27°25′。本项目的建设将缩短东部地区、中南地区和南部地区的空间距离，有效地调整地区之间的经济结构，促使区域经济平衡发展，尽快发挥公路网络效应具有非常重要的意义。项目影响区蕴藏大量矿产、森林资源和人文、自然景观等旅游资源，亟待充分开发利用。井冈山是国务院确定的第一批国家级重点风景名胜区，还有永新、莲花等多处景点，与沿线福建、湖南的红色、绿色人文自然景观一起形成了融客家文化、革命老区和自然美景为一体的独具特色的旅游胜地，因此本项目的兴建，对充分开发利用自然资源、加快旅游事业的发展均具有十分重要的意义。本项目不仅在建设期间可以直接拉动沿线地方经济的发展，而且项目建成后将吉安、赣州等经济相对发达的城市与赣中西贫困山区县直接联系起来，能快速成带动沿线老区、山区的经济发展。因此，实施本项目有利于帮助老区群众尽快脱贫致富，加快老区经济发展。
该项目的建设将极大地改善赣中、本省革命老区吉安县、永新县、莲花县的公路交通状况，改善沿线地区投资环境，完善江西省高速公路网布局，充分发挥高速公路网的规模效益，加强赣湘两省间的政治、经济、文化的联系和交流，促进区域经济的共同发展，都有着十分重要的意义。
2、吉莲高速公路项目工程建设规模及数量
吉莲高速公路项目概算总投资约51.3021亿元，项目路线全长106.897公里，主线桥梁（含主线上跨分离立交）共61座总长11.321公里，隧道3座总长6.306公里，全线桥隧比16.5%。该项目估算共需要人工21973757工日，木材18460 m3（其中锯材13708m³）,钢筋4.6万 吨，钢绞线0.5万吨，钢材1.6万吨，水泥66.5万吨，沥青7.4万吨，碎石355.9万m3，片石78.8万m3，砂（砂砾）225.4万 m3。
具体而言，本项目的建设规模及数量如下：
（1）路基土石方：全线路基土石方数量1541.3万立方米，其中土方1054.2万立方米，石方487.1万立方米，，平均每公里14.419万立方米；；
（2）全线沥青路面231.943万平方米（含互通立交）；
（3）全线共设置隧道6306米/3座，均为分离式长隧道；
（4）全线共设置大桥（含高架桥）8866米/25座、中桥499米/8座，
（5）全线共设置分离立交41座，其中主线上跨式1956米/28座，主线下穿式13座，通道378道；
（6）全线共设置互通立交6处，其中枢纽互通1处（为二期工程），中心服务区2处，停车区4处，隧道管理所站2处，养护中心工区2处；
（7）全线防护排水圬工数量31.554万立方米，平均每公里2952立方米；
（8）占地：项目总用地655.1313公顷，合计9826.97亩，其中耕地3540.51亩；
（9）全线共设1个养护中心、6个收费所站、１个管理监控中心。
3、吉莲高速公路项目施工方概况
吉莲高速公路项目由ZJSH公司承建。
ZJSH公司是国家特大型航务施工企业，具有港口与航道工程施工总承包特级资质，曾被冠以“中国的脊梁”国有企业称号，多次被评为“全国先进建筑企业”、“全国优秀施工企业”、“全国工程质量管理先进企业”等。ZJSH公司总部设在上海，主要从事各类港口和航道工程，公路、铁路、桥梁、水利、船厂、房屋、隧道、海上风电建造工程，市政工程、地基和基础工程以及砼预制构件制作等专业领域，在以BT和EPC为代表的高端业务领域也有所突破。成为集投资建设、设计咨询、设备安装、物流商贸、船舶服务等业务为一体的综合性建筑企业。
ZJSH公司成立半个多世纪以来，坚持“多元化、国际化”战略，从筑港“王牌军”到海上风电安装“先行军”到铁路建设“主力军”，施工领域不断拓展，取得了良好的成效，先后承建了一大批标志性建设项目：长江口深水航道整治工程，上海外高桥船坞，杭州湾大桥、澳门机场人工岛场道等路桥工程，上海滨江大道、世博轴及地下空间、厦门环岛路等市政工程，以及上海港、洋山港、宁波北仑港等著名港区。ZJSH公司还积极开拓新领域、新地域，参建了哈大客专、京沪高铁等铁路建设，承建了亚洲首座海上风力发电机组等海上风电安装工程。ZJSH公司还承建了多项代表性的海外工程，如：哥伦比亚圣玛尔塔和布拉文冬港口、泰国八世皇大桥、缅甸蒂拉洼码头和船台船坞、新加坡裕廊船厂、科威特苏艾拜油码头等。
ZJSH公司管理和技术研发能力处于国内领先、国际先进水平，公司技术中心被认定为国家级企业技术中心，每年均获得多项国家级技术专利、国家级工法国家级科技成果奖励等技术创新奖项，以及鲁班奖、詹天佑奖、国家级优质工程奖等工程奖项，赢得广泛赞誉。
二、风险管理基础理论
1、风险概念的提出
风险一词最早来源于法文，在17世纪中叶的时候被引入到了英文中，称为risk，最早是用在。尽管风险一词出现较早，然而到目前为止，国际上对于风险一词还没有形成一个较为统一的概念。当前针对风险概念的理解主要有以下几种：（1）风险是一种不确定；（2）风险是损失的不确定；（3）风险是未来损失的不确定；（4）风险是在给定情况下的可能结果的差异性；（5）风险是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性；（6）风险是在特定的客观情况下，在特定的期间内，某种损失发生的可能性。
尽管各个理解在表述上不尽相同，但是总结起来，可以看到，风险应该具备两个方面的要素：
（1）风险是活动或事件发生的潜在可能性；
（2）风险是一种消极的不良的后果。
一般而言，可以理解成为能够产生不良后果的事件发生的可能性。基于此，可以认为，风险是由于人们无法充分认识客观事物及其未来发展变化而引起的。从这个方面来讲，风险的这种信息不完备性可以通过各种努力去加以不断完备。然而，不管人们怎么样去努力，总是不能够完全地避免风险。原因有两点：
（1）人们认识客观事物的能力有局限性
虽然随着科学技术的发展，人们认识世界的能力在不断地提高，但是由于人们认识事物在深度和广度上均有局限性，这就使得人们分析处理问题的能力是有限的，而与此同时，客观事物确是在不断变化着的。这就造成了人们对事物认识的不完备，导致风险的产生。
（2）信息本身的滞后性
这是因为人们只有在事物发生或形成以后，才会对这个事物进行描述。并且人们对事物进行客观的描述，也是需要时间的。并且，对于，某些事件而言，这样的过程将是一个漫长的过程。
2、风险管理的主要流程
一般而言，项目风险管理的步骤分为五个阶段，即风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策以及检查。风险识别是进行风险管理工作的起点，只有对项目实施过程中的风险事件进行识别以后，才能更好地进行风险管理工作；在识别出风险后，下面应对所识别出来的各类风险进行评价，以对各类风险的未来影响情况进行分析，以为风险管理工作提供依据；在对各类风险做出评价以后，下面应结合各类风险情况，提出各类风险的应对策略，并进行具体实施和操作，以降低各类风险发生危险的可能性，进而保证项目的顺利实施。
项目风险管理的基本流程见图Ⅱ-1所示。

风险识别

风险态度
（风险偏好、
风险中性、
风险规避）
风险评价

风险对策决策

风险转移

风险自留
……
风险规避

措施实施和检查

图Ⅱ-1 项目风险管理的基本流程示意图
具体而言，项目风险管理各个步骤的主要工作内容如下：
（1）风险识别
风险识别是风险管理的第一步，是指通过一定的方式，对风险进行调查、分析，发现影响建设工程目标的风险事件的过程，必要时，还需要对风险事件的后果做出定性分析。
风险识别的方法主要有核查表法、分解分析法、图解法（因果分析图、流程图法）、财务报表法等。
（2）风险评价
识别风险只是风险管理的第一步，在识别出风险以后，下面面临的问题就是要对风险事件发生的可能性以及损失的后果进行量化的过程。这就是风险评价的问题。风险评价在风险识别与风险对策决策之间起着重要的桥梁作用。
风险评价的结果主要是用来