咨询工程师《宏观经济政策与发展规划》冲刺课件第12讲-第三章第三节投资项目管理制度(下)(2012年新版).doc

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三、建设项目招标投标制度
（一）招标投标制度的概念和意义
工程招标投标是指项目业主与承包商依法按规范的程序实现工程项目交易的行为和过程，包括招标发包与投标承包两个方面。
由于招标投标的竞争性、公开性和公平性特点，对节约资金和提高采购质量具有显著作用，因而成为市场经济国家在大宗交易，特别是政府及公共领域广泛推行的一种采购制度。
（二）我国招标投标制度的相关法律法规
1．基本法律
1999年8月30日，第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了我国第一部《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》），该法于2000年1月1日起正式施行。《招标投标法》是我国社会主义市场经济法律体系中的一部重要法律。它的颁布实施，标志着我国投资建设领域招标投标制度的确立，是我国投融资体制改革和公共采购发展史上的一个重要里程碑。
2．相关法规
《工程建设项目招标范围和规模标准规定》
《关于国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工的意见》
《招标公告发布暂行办法》
《工程建设项目自行招标试行办法》
《工程建设项目可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定》
《评标委员会和评标办法暂行规定》
《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》
《<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定》
（三）建设项目招标投标制度的适用范围
1．适用的工程项目及业务范围
按照《招标投标法》，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
使用国际组织或者国外政府贷款、援助资金的项目。
2．适用的规模标准
按照《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，凡在规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到以下标准之一的，必须进行招标：
施工单项合同在200万元人民币以上的；
重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；
勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；
单项合同估算价低于上述三项标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。
【例题4】根据我国《工程建设项目招标范围和规模标准的规定》，下列国有投资项目中必须进行招标的是（）。（2009年真题）
A．施工单项合同在100万元人民币以上的
B．施工单项合同在200万元人民币以上的
C．重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算在100万元人民币以上的
D．重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算在50万元人民币以上的
E．勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算在50万元人民币以上的
【答案】BCE
（四）招标方式
按照《招标投标法》规定，招标分为公开招标和邀请招标。
招标方式
概念
适用项目
发布方式
内容
公开招标
招标人以公告方式邀请不特定的法人或组织投标
前述规定的必须进行招标的项目
招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒体发布
载明招标人的名称和地址，招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项
邀请招标
以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标
国务院发展改革部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，采用邀请招标方式
应当向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书
内容同上
（五）公开招标的一般程序
招标——投标——开标——评标——决标——授予合同
授予合同：通常双方对标书中的内容进行确认，并依据标书签订正式合同。为保证合同履行，签订合同后，中标的供应商或承包商还应向采购人或业主提交一定形式的履约担保书或担保金。
四、建设工程监理制度
（一）建设工程监理制度的实施及其意义
1997年由《中华人民共和国建筑法》以法律的形式作出规定，标志着工程监理制度在全国范围内进入全面推行阶段。建设工程监理制度的推行，对于保证建设工程质量，提高建设工程管理水平，都具有重要的作用。
（二）与建设工程监理制度相关的法律、法规
《中华人民共和国建筑法》
《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）
《建设工程监理范围和规模标准规定》（建设部令第86号）
《建设工程监理规范》（GB50319—2000）。
（三）工程监理单位的质量责任和义务
根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位的质量责任和义务如下：
（1）工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。
禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。
禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。
工程监理单位不得转让工程监理业务。
（2）工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。
（3）工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
（4）工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。
未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。
未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
（5）监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
（四）建设工程监理范围和规模标准
1．《建设工程质量管理条例》对建设工程监理范围的规定：
国家重点建设工程；
大中型公用事业工程；
成片开发建设的住宅小区工程；
利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
国家规定必须实行监理的其他工程。
【例题5】依据国家有关规定，必须实行建设监理的工程包括（）。（2006年真题）
A．国家重点建设工程
B．成片开发建设的住宅小区工程
C．工业项目
D．大型公用事业项目
E．外商投资项目
【答案】ABD
2．《建设工程监理范围和规模标准规定》规定的具体范围和规模标准
（1）国家重点建设工程，是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
（2）大中型公用事业工程，是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：①供水、供电、供气、供热等市政工程项目；②科技、教育、文化等项目；③体育、旅游、商业等项目；④卫生、社会福利等项目；⑤其他公用事业项目。
（3）成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括：①使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；②使用国外政府及其机构贷款资金的项目；③使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
（5）国家规定必须实行监理的其他工程是指：①项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的某些基础设施项目；②学校、影剧院、体育场馆项目。
国务院建设行政主管部门商同国务院有关部门后，可以对本规定确定的必须实行监理的建设工程具体范围和规模标准进行调整。
五、建设工程合同制度
（一）合同法的地位、作用和基本原则
合同法是调整平等市场主体的交易关系，即动态财产关系的法律。在我国制定并实施合同法，对于保护当事人合法权益，维护社会经济秩序，进而促进我国社会主义市场经济体制的进一步完善，具有十分重要的意义。
合同法的基本原则包括平等原则、自愿原则、诚实信用原则、合法原则和鼓励交易原则。
（二）实行建设工程合同制度的法律依据
1999年10月1日起正式施行的《中华人民共和国合同法》，其中第十六章为“建设工程合同”。
（三）建设工程合同的特征及构成
1．建设工程合同的特征
建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同应当采用书面形式。
2．建设工程合同的构成
建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同、监理合同、专业分包及劳务分包合同等。
（四）建设工程合同的订立
根据《合同法》的有关规定，发包方可以与总承包方订立建设工程合同，也可以分别与勘察、设计、施工单位订立勘察、设计、施工承包合同。
发包方不得将应当由一个承包方完成的建设工程肢解成若干部分再分给几个承包单位。
总承包方或者勘察、设计、施工承包单位经发包方同意，可以将自己承包的部分工作交由第三方完成。第三方就其完成的工作成果与总承包方或者勘察、设计、施工承包单位向发包方承担连带责任。
承包方不得将其承包的全部建设工程转包给第三方或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三方。建设工程主体结构的施工必须由承包方自行完成。
禁止承包方将工程分包给不具备相应资质条件的单位。
禁止分包单位将其承包的工程再分包。
国家重大建设工程合同，应当按照国家规定的程序和国家批准的投资计划、可行性研究报告等文件订立。
建设工程合同的招标投标活动，应当依照有关法律的规定公开、公平、公正地进行。
【例题6】《中华人民共和国合同法》对有关建设工程承包和分包的关系做出的规定包括（）。（2006年真题）
A．承包方可以将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给第三方
B．承包方不得将其承包的全部建设工程分包给第三方
C．许可分包单位将其承包的工程再分包
D．总承包方可以将自己承包的部分工作交由第三方完成
E．建设工程主体结构的施工可由承包方与分包方联合完成
【答案】BD
（五）建设工程合同的内容
1．勘察、设计合同的内容
2．施工合同的内容
3．监理合同的内容
六、其他管理制度
在我国现行体制下，除了投资行政主管部门的综合性管理之外'还有国土资源、环境保护、城巿规划、质量监督和安全生产监管等部门，分别履行各自职责，依法对投资建设活动实行专业性监督和管理。
（一）国土资源管理
1、严格建设用地管理
根据《土地管理法》国家编制土地利用总体规划，规定土地用途。严格限制农用地转为建设用地，控制建设用地总量。任何单位和个人进行建设，需要使用土地的，必须依法申请使用国有土地。
建设项目可行性研究论证时，土地行政主管部门可以跟据土地利用总体规划、土地利用年度计划和建设用地标准，对建设用地有关事项进行审查。
经批准的建设项目需要使用国有建设用地的，建设单位应当持法律、行政法规规定的有关文件，向有批准权的政府土地行政主管部门提出建设用地申请，经土地主管行政主管部门审查，报本级人民政府批准。
建设单位使用国有土地，一般应当以出让等有偿使用方式取得；以出让等有偿使用方式取得国有土地使用权的建设单位，按照国务院规定的标准和办法，缴纳土地使用权出让金等土地有偿使用费和其它费用后，方可使用土地。
2、根据矿产资源的勘查、开发利用和保护工作
根据《矿产资源法》，矿产资源属于国家所有，由国务院行使国家对矿产资源的所有权。地表或者地下的矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或使用用权的不同而改变。国家保障矿产资源的合理开发利用。
禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏矿产资源。勘查、开采矿产资源，必须依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权，并办理登记。
从事矿产资源勘查和开采的，必须符合规定的资质条件。
国家实行探矿权、采矿权有偿取得的制度，开采矿产资源，必须按照国家有关规定缴纳资源税和资源补偿费。
(二）环境保护管理
为了实施可持续发展，预防因规划和建设项目实施后对环境造成不良影响，促进经济、社会和环境的协调发展，国冢实行环境影响评价制度。环境影响评价必须客观、公开、公正，综合考虑规划或者建设项目实施后对各种环境因素及其所构成的生态系统可能造成的影响，为决策提供科学依据。
建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表。环境影响评价文件中的环境影响报告书或者环境影响报告表，应当由具有相应环境影响评价资质机构编制。
建设项目的环境影响评价文件，由建设单位按照国务院的规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批。建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。
(三）城乡规划管理
按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有土地使用用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。
在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请，由城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可证。
建设单位在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上地方人民政府土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。
以出让方式取得国有土地使用权的建设项目，在签订国有土地使用权出让合同后，建设单位应当持建设项目的批准、核准、备案文件和国有土地使用权出让合同，向城市、县人民政府城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。
（四）工程项目质量监督
为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，国务院制定《建设工程安全生产管理条例》，明确规定了工程项目建设单位的质量责任和义务。建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。
建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审査。
实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。
(五）工程项目安全生产管理
为了加强建设工程安全生产监督管理，保障人民群众生命和财产安全，国务院制定《建设工程安全生产管理条例》，规定要求建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位，必须遵守安全生产法律、法规的规定，保证建设工程安全生产，依法承担建设工程安全生产责任。
建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压缩合同约定的工期。建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。依法批准开工报告的建设工程，建设单位应当在规定时间内，将保证安全施工的措施报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或其他有关部门备案。
国务院负责安全生产监督管理的部门依据《中华人民共和国安全生产法》的规定，对全国建设工程安全生产实施综合监督管理。

命运如同手中的掌纹，无论多曲折，终掌握在自己手中
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