某厂房机电设备电气线路安装工程监理规划-secret.doc

监 理 规 划
（施工阶段）

工 程 名 称：
编 制：
审 核：
复 核：
审 批：
编 制 日 期： 2008年01月03日

目 录
1. 工程项目概况
1.1 工程项目特征
1.2 工程项目组成、规模
1.3 工程项目参建单位
1.4 工程特点概述
1.5 其它
2. 监理工作范围
3. 监理工作内容
4. 监理工作目标
5. 监理工作依据
6. 工程项目监理部的组织形式
7. 项目监理部人员配备及人员名单
8. 工程项目监理部的岗位职责
8.1 总监理工程师职责
8.2 总监理工程师代表职责
8.3 专业监理工程师职责
8.4 监理员职责
8.5 造价控制专业监理工程师职责
8.6 资料员（信息员）职责
8.7 安全监理工程师岗位职责
9. 监理工作程序
10. 监理服务工作文件
10.1 合同文件
10.2 设计文件
10.3 本工程监理服务使用的技术规范清单
11. 监理工作方法和措施
11.1 质量控制
11.2 进度控制
11.3 造价控制

11.4 安全生产管理控制
12. 监理工作制度
12.1 图纸会审及设计技术交底制度
12.2 施工组织设计（技术方案）报审制度
12.3 工程开工/复工及工程暂停令签发制度
12.4 分包单位资格报审制度
12.5 测量成果报验制度
12.6 试验室报审制度
12.7 工地例会制度
12.8 工程材料、构配件和设备报验制度
12.9 隐蔽工程、分项、分部工程验收制度
12.10 工程质量缺陷与工程质量事故处理制度
12.11 工程变更处理制度
12.12 工程计量和工程款支付审签制度
12.13 工程竣工结算审签制度
12.14 工程进度检查制度
12.15 工程阶段性和竣工验收制度
12.16 监理月报制度
12.17 监理日志制度
12.18 监理资料管理制度
12.19 监理工作总结制度
13. 监理人员工作守则
14. 监理人员纪律
15. 项目监理部的监理设施
15.1 本工程项目由建设单位提供的设施
15.2 本工程项目由项目监理部自备的设施

监理规划（施工阶段监理）
1.工程项目概况
1.1 工程项目特征
本工程为厂区新车间的设备电气线路安装。
1.2 工程项目组成、规模：
新厂房内（仪器分厂及模标所）的全部设备（包括空压机一台）的电气线路安装，即：安装桥架、穿线、接线、直至设备恢复运转。
1.3 工程项目参建单位
1.3.1 建设单位：
1.3.2 设计单位：
1.3.3 承包单位：
1.3.4 监理单位：
1.4 工程特点概述
1.4.1本工程工期紧，主材量大，对原材料、半成品质量控制工作量大。
1.4.2质量标准要求旧设备达到搬迁前的精度，新设备达到出厂精度。
1.1.3合同要求电气配置必须满足设备运行需求，并一次试车成功，故质量控制过程必须高标准、严要求，注重施工过程的隐蔽验收。
2. 监理工作范围：
工程项目施工阶段监理：根据委托监理合同的约定，监理公司工作范围为：厂区新车间的设备电气线路安装。
3. 监理工作内容：
依据国家有关工程建设的法律、法规、工程建设文件，建设工程委托监理合同，及其他建设工程合同，对上述工程项目建设内容施工阶段的安全生产管理、质量、进度的控制，合同管理和信息管理以及参与工程项目各责任主体的协调工作，协助委托人完成工程项目的建设目标。
4. 监理工作目标：
（1）、质量控制目标：
依据工程招标文件、施工设计图及《建筑电气安装工程质量检验评定》的规定和本工程施工合同的约定，通过对施工过程的全面控制，保证该工程项目整体质量达到合格等级要求。
（2）、进度控制目标：
该工程计划工期为 天，为保证项目按计划完工，在编制各分解进度计划时要充分考虑到人、材料、机械、方法和环境所带来的不利因素，采取切实可行的方法和措施，合理利用人、材料、机械，使计划留有一定的余地；抓紧进度计划的实施并掌握实施情
况，及时进行进度计划纠偏，以保证项目总工期目标顺利实现。
（3）、安全监理目标：
检查、督促施工单位建立健全安全管理体系，经常检查现场安全技术措施的实施情况和安全设施的配备情况，及时发现施工中不安全因素，把安全隐患消灭在萌芽状态，杜绝重大伤亡事故，促进安全目标的实现。
（4）、造价控制目标：
该工程合同价款为15.5万元。通过风险分析及制定防范对策，认真审查工程变更方案，协商确定变更价款，按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付，比较、分析实际完成量与计划完成量，制定调整措施等方法促进工程造价目标的顺利实现。
5. 监理工作依据
5.1 国家有关工程建设的法律、法规以及地方建设行政主管部门有关工程建设的相关规定；
5.2 经施工图审查机构审查签认的设计文件和设计变更文件（含施工图、标准图、引用图、借用图）；
5.3 国家颁布的现行工程质量验收规范、标准、规程、规定；
5.4 工程施工合同以及业主与第三方签订的涉及监理业务工作的合同；
5.5 施工承包商与第三方签订的涉及监理业务工作的合同；
5.6 委托监理合同；
5.7 工程项目招标、投标文件；
5.8 工程项目初步设计概算、施工图预算、标底及投标报价计算书；
5.9 其他与工程项目建设相关的文件、资料等；
5.10 本公司的质量管理体系文件。
6. 工程项目监理部的组织形式
项目监理部组织机构框图如下：

总监理工程师

总监理工程师代表

合同、信息管理
进度控制
安全生产
管理控制
质量控制
投资控制

造价监理、资料管理
土建监理
电气监理
设备监理

7. 项目监理部人员配备及人员名单
序号
姓名
性别
学历
职称
岗位
1

2

3

4

5

6

备注：以上人员视工程实际进展需要进行增减。
8. 工程项目监理部岗位职责
8.1 总监理工程师职责：总监理工程师是由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行，主持项目监理机构全面工作的监理工程师。其岗位职责有：
8.1.1 确定项目监理部的人员分工和岗位职责；
8.1.2 主持编写项目监理规划，报公司总工程师审批后实施，审批项目监理实施细则，并全面负责管理项目监理部的日常工作；
8.1.3 审查分包单位的资质，并提出审查意见；
8.1.4 检查和监督监理人员的工作，根据工程进展情况向公司提出人员调配方案，对不称职的人员建议公司调换其工作；
8.1.5 主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和指令；
8.1.6 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案和进度计划；
8.1.7 审核签署施工单位的工程款支付申请、支付证书和竣工结算；
8.1.8 审查和处理工程变更；
8.1.9 主持或参与工程质量事故的调查和处理；
8.1.10 调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔、审批工程延期；
8.1.11 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
8.1.12 审核签认分部工程和单位工程的质量验收资料，审查承包单位的竣工申请，
组织监理人员对待验收的工程项目进行检查，提出工程质量评估报告报公司总工程师审签，参与工程项目的竣工验收；
8.1.13 主持收集整理工程项目的监理资料，审核签认后报公司存档；
8.1.14 负责监理部人员的工作考核。
8.2 总监理工程师代表职责：总监理工程师代表是经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。其职责有：
8.2.1 督促检查监理规划和监理实施细则的实施；
8.2.2 受总监理工程师委托，处理项目监理部的日常生活，主持监理工作会议；
8.2.3 按总监理工程师授权，审查分包单的资质，并提出审查意见；
8.2.4 按总监理工程师授权，审查承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划，报总监理工程师批准并由总监理工程师签发；
8.2.5 按总监理工程师授权，审查和处理工程变更，报总监理工程师批准，并由总监理工程师签发；
8.2.6 协助总监理工程师编写监理月报，监理工作阶段性报告、专题报告和项目监理工作总结，报总监理工程师审签；
8.2.7 审签分部工程和单位工程的质量验评资料，组织监理人员对验收的工程项目进行质量检查，参与工程的竣工验收；
8.2.8 组织整理工程项目的监理资料。
8.3 专业监理工程师职责：专业监理工程师在总监理工程师领导下负责实施某一专业或某一方面监理工作，并对总监理工程师负责。其职责有：
8.3.1 负责编制本专业的监理实施细则；
8.3.2 负责本专业监理工作的具体实施；
8.3.3 组织、监督、指导本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
8.3.4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
8.3.5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收，对工程重要部位和关键工序安排旁站监理；
8.3.6 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件，必要时进行平行检查，合格的予以签认；不合格的不准进场，不准使用；
8.3.7 负责本专业的工程计量，审核工程计量的数据和原始凭证；
8.3.8 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
8.3.9 收集、汇总和整理本专业监理资料，参与编写监理月报；

8.3.10 经常向总监理工程师报告工作，重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。
8.3.11 完成总监理工程师交办的其他工作。
8.4 监理员职责：监理员在专业监理工程师指导下开展现场监理工作。其职责有：
8.4.1 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
8.4.2 检查承包单位施工工艺、工序并进行记录；
8.4.3 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
8.4.4 检查加工制作及工序施工质量并进行记录；
8.4.5 做好监理日记和有关监理记录；
8.4.6 完成总监理工程师和专业监理工程师交办的监理工作。
8.5 造价控制专业监理工程师职责：造价控制专业监理工程师在总监理工程师领导下，完成项目监理部造价控制工作。其职责有：
8.5.1 熟悉和掌握施工图预算工程量清单、中标价及其计算方法，标底价及其计算方法，提出分阶段投资控制的额度目标；
8.5.2 收集工程造价信息，复核工程计量成果，准确掌握工程计量数据；
8.5.3 审查承包单位工程款支付申请及提交的工程量清单，计算支付工程款数额，提交总监理工程师审核签发工程款支付证书。
8.5.4 依据工程变更，按施工合同约定的计算方法，核增或核减工程量和工程价款；
8.5.5 依据已审批的费用索赔，计算索赔金额，交总监理工程师签认；
8.5.6 核定工程质量事故的损失额，为总监理工程师处理质量事故提供数据；
8.5.7 审查工程结算，为建设单位与承包单位提供工程价款结算依据；
8.5.8 收集汇总和整理投资控制有关资料，参与编制监理月报；
8.5.9 编写竣工决算审核意见书，报总监理工程师审定、批准。
8.6 资料员（信息员）岗位职责
8.6.1 负责工程项目监理部和工程项目参建各方的一切来往书面资料的收发、保管、登记、造册；
8.6.2 技术资料、文件、报告按办理程序、权限送总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员签署、签认或批复；
8.6.3 对相关人员签署、签认、批复的文件、资料，按公司监理资料管理规定办法发送、保管；
8.6.4 负责收集、阅读各专业监理工程师的监理工作日记、监理日志，了解当日工程项目进展情况，并简要向总监理工程师（总监理工程师代表）报告；
8.6.5 负责工程项目监理部各种台帐的建立和记载；
8.6.6 负责工程项目监理部文印、计算机使用、管理；

8.6.7 负责工程项目监理部各类会议记录纪要的编写工作，并报专业监理工程师、总监理工程师审定、批准；
8.6.8 负责工程项目监理部技术文件的保管和借阅。
8.6.9 负责工程项目监理部人员考勤、工资发放以及生活管理工作。
8.7 安全监理工程师岗位职责
8.7.1 负责编制安全监理方案（包括监理规划中安全控制点的设定，安全监理实施细则的编制等）；
8.7.2 审查施工单位的安全保证体系（安全三证、安全管理制度、职责等）；
8.7.3 审查施工组织设计中安全技术措施和施工，提出审查意见，报告总监批准；
8.7.4 定期和不定期的检查施工单位对安全措施和安全方案的落实情况，并提出改进意见；
8.7.5 对不符合安全生产管理的安全隐患，发出整改通知，并检查落实整改情况；
8.7.6 对严重的安全生产隐患，经总监理工程师同意，上报建设单位发出工程暂停令，并检查落实整改情况；
8.7.7 对施工单位拒不执行整改指令和停工令的，向建设行政主管部门报告。
9. 施工阶段监理工作程序（见施工阶段监理工作程序框图）
施工准备阶段监理工作程序框图

施工准备
承包商、项目监理部

质量管理体系
技术管理体系
质量保证、安全
生产体系申报
承包商

1.施工组织设计申报；
2.测量成果及保护措施报验；
3.分包单位资质申报
承包商

1.编写工程项目监理技术交底提纲
2.编写监理规划
项目监理部

签发相应许可文件
项目监理部

填写开工申请报告
承包商(A1)表

审查结果
签发开工令
总监理工程师

举行第一次工地会议
业主主持、监理、承包商参加

报业主同意
项目监理部

合
格

由总监理工程师作监理技术交底
另报

工程用材料、构配件、设备、商品砼、试验室申报和考查
承包商、项目监理部

不同意

施工组织设计(技术方案)审批程序框图

编制工程项目施工组织设计(技术方案),填(A2表)
承包商、项目经理部

组织项目监理部人员进行审查
总监理工程师

审核以下重点内容:
1.承包单位的审批手续和申报程序是否符合要求;
2.施工程序和顺序是否合理,所采用的施工方法是否可行;质量保证措施是否可靠;
3.工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期;
4.进度计划能否保证施工的连续性和均衡性;
5.承包单位的质量管理、质量保证体系是否健全;
6.保证安全施工,防止事故和文明施工的措施;
7.施工方案及专项施工方案的可行性、合理性、先进性;
8.其他必要审核的内容.
项目监理部

另报

结果

签署审核意见（在A2表上）
监理工程师、总监理工程师
不同意
-----
合
格

按审定施工组织设计施工
项目经理部

报公司总工程师审阅（认为必要时）
项目监理部

分包单位资质审核程序框图
分包单位资质资料
1.等级证书；
2.营业执照；
3.专业许可证；
4.技术能力；
5.人员配务及资质证书；
6.机械配备；
7.实际业绩；
8.财务状况；
9.领导层状况及证书；
10.拟分包工程范围和内容；
11专职人员、特种作业人员资格证、上岗证。

选定分包单位
总承包单位

直接选定分包单位
建设单位

报送相关资料，填(A3)
项目经理部

报送相应资料并填(A3)
建设单位

对有关情况审查、调研
项目监理部

不同意,清退分包单位
不同意,清退分包单位

同意

签署同意分包意见(A3)
专业监理工程师、总监理工程师

接纳分包单位进场施工
项目经理部

开工申请报告审批程序框图

重新申报

填写开工报告报审表(A1)
工程项目经理部

开工应具备的条件
1.已进行设计技术交底;
2.施工组织设计已获总监批准;
3.已获施工许可证;
4.征地、拆迁能满足工程进度需要;
5.分包单位已审批;
6.质量管理、技术管理体系的审批;
7.测量放线成果的复核;
8.管理人员的到位、机具、人员的进场;
9.道路、水、电已满足开工要求
项目监理部

不具备开工条件

审查结果

签发工程项目开工令
总监理工程师

具备开工条件

工程项目开始施工
项目经理部

施工阶段质量控制程序框图图纸会审、技术交底
业主人主持、承包商、监理部参加

审定分包单位资质(A2)表
项目监理部

审定工程用材料、构配件、半成品、商品砼质量，签认相关报验单
项目监理部

工序、检验批、隐蔽工程检验,确认工程验报单，签认相关资料
项目监理部

检查验收分部、子分部、分项工程,确认相应报验单，签认相关资料
项目监理部

1.复核控制桩校核成果;
2.鉴定装饰装修工程样板间
项目监理部

审批施工组织设计(A2)表
项目监理部

`

组织单位工程初步验收
监理部组织，业主、承包商参加

竣工资料报验
市城建档案馆

参加单位工程竣工验收
业主主持、承包商、监理、设计参加

签发工程竣工移交书
项目监理部

向建设行政部门备案
业 主

签发监理许可文件后进行下道工序施工
承包商

出具质量认定、许可文件
施工、监理、设计、业主、勘察

工程测量复核控制程序框图
不合格
检查承包单位报送的测量放线成果及保护措施
检查主要内容：
1. 检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备鉴定证书；
2. 复核控制桩的校核成果，控制桩的保护措施以及平面控制网和临时水准点的测量成果。
专业监理工程师
下发监理工程师通知
项目监理部

工程测量放线完成
承包单位
合格
合格
报监理工程师通知回复单
承包单位
对整改情况进行验收
项目监理部

工程测量放线完成
承包单位

检验批、工序、隐蔽工程质量签认程序框图

工序、隐蔽、分项工程施工
承包商

工序、隐蔽、分项工程自、互检
承包商

主控项目资料正确、齐全
承包商

工序、隐蔽、分项自检、互检合格
承包商

填写工程报验单
承包商

资料复核、现场检查
专业监理工程师

检查工序、隐蔽、分项工程是否完成
专业监理工程师

主控资料是否正确、齐全
专业监理工程师

检查检验批、工序、隐蔽工程质量
专业监理工程师

检查结果
项目监理部

签署相关验收资料、发许可单
项目监理部

改正后重新报验,报验合格前
不得进行下道工序施工
可以进行下道工序施工

不合格

合格

工程用材料、设备、构配件、半成品、商品砼质量控制程序框图

1、会同业主、承包商、设计（必要时）单位对建筑构配件、设备制造（供应）厂家进行考察认定；
2、对影响结构安全度、耐久性、使用功能和观感进行控制；
项目监理部

同意使用，签表（A9表）
专业监理工程师
不同意使用，签表（A9）
专业监理工程师
1、对到场材料进行检查核对，按有关规定进行监理抽检或监理见证取样送检；
2、对到场构件进行检查核对；
3、对到场设备进行开箱检验（合同安装单位）清点
项目监理部
检查合格，准予验收
专业监理工程师
检查不合格，拒绝验收
专业监理工程师
1.材料、构配件用于指定部位
2.设备入库，准备移交安装单位
项目经理部
清理出场

项目经理部

工程质量问题、工程质量事故处理程序框图

一般质量问题

重大人身、工程质量事故

一般工程质量事故
项目经理部
项目经理部
项目经理部

填写质量问题通知单

按有关规定立即上报

填写质量事故报告书
项目经理部
项目经理部
项目经理部

现场质量问题检查

按国家规定组织事故调查

质量事故调查
监理、承包商
勘察、设计、建设单位、监理、承包商、有关政府部门
设计、建设单位、承包商、监理

制定处理技术方案
承包商、设计单位

审查处理方案并签发
监理工程师

检查事故处理方案执行情况
项目监理部

重大人身伤亡事故处理报告
项目经理部

工程停工、复工管理基本控制程序框图

签发工程暂停指令（B2表）
不能复工，重新处理
总监理工程师（征建设单位同意）

质量事故处理程序

质量问题处理

建设单位原因
停工

重大人身伤亡、工程事故
承包商、有关单位
承包商
建设单位
承包单位

处理结果报验
承包商

复工申请
承包商

审查处理结果情况
总监理工程师

审查结果
不认可
总监理工程师（征建设单位同意）

认可

签发复工令（A1表）
总监理工程师（征建设单位同意）

工程暂停施工及复工管理基本程序框图

1、发现严重工程质量事故、人身伤亡事故；
2、发现严重安全隐患或发生严重安全事故；
3、发现材料、构配件、设备质量不合格；
4、其他应该暂停施工的问题。
建设单位原因提出暂停施工要求
业主
征求建设单位等有关单位同意
总监理工程师
项目监理部

向承包单位下达暂停施工令（B2表）
总监理工程师

按（B2表）指令或协商的指令进行整改
承包商

返工

整改完成、申请复工，填（A1表）
承包商

对整改情况进行全面检查
项目监理部

检查合格，准予复工填(A1表)
总监理工程师
检查不合格签（A1）表返工
总监理工程师

复工，进行下道工序，并办理涉及工期、费用索赔手续
承包商

工程进度计划检查程序框图

工程进度地执行
承包商
了解工程进展情况
（现场调查和采集数据）

专业监理工程师
检查其对其他相应计划作相应调理
项目监理部
督促承包商形成调整计划
项目监理部
召集专门会议研究更改措施
业主、承包商、监理
分析原因及对后续工程活动影响
项目监理部
对采取的数据作相应分析处理
项目监理部
实际值与计划值比较
项目监理部
是否已产生工程进度偏差
项目监理部

否

是

工程延期管理的基本程序框图
延期事件发生
承包商（或业主）
意见不一致
不同意
收集资料详细记录过程：
1、监理日志；
2、天气预报；
3、延误事实和时间；
4、人力、机械闲置情况
项目监理部
提交工期索赔意向报告
承包商（或业主）
随时提交延期事件的详细报告
1、施工日志，各种施工进度；
2、会议记录，与监理谈话记录；
3、来往文件、电报、传真、录像、照片；
4、检查记录、验收报告、包括报表等。
承包商
延期事件结束，提交工期延期申请表（A7表）
承包单位
对工程延期申请评估
监理工程师
与承包商、业主协商
项目监理部
签发《工期延期审批表》
总监理工程师
编制新的进度计划并严格执行
承包商
同意
意见一致

月工程计量程序框图

审查结果
分项、分部工程质量已签认
项目监理部
填（ ）月工程量申报表
承包商
1.审核合格工程数量
2.核对现场实际计量数据
项目监理部
签发（ ）月工程量申报表
项目监理部
签发（　）月月付款通知，依据：
1.签发的月工程量申报表；
2.合同约定的单价、取费方法、价差处理、付款方式等。
总监理工程师
向业主报呈，向承包商发送
月付款通知单
工程监理部
1. 对有差异项目数据进行协商；
2. 协商意见不一致，由总监决定；
项目监理部

不合格

合
格

工程设计变更处理程序框图

提出“设计变更”
设计单位

从工程质量、投资、进度角度审查设计变更的合理性、可行性
项目监理部

提出设计变更文件

组织有关人员审核、会签

与建设单位、承包商协商，并取得建设单位认可
设计单位
项目监理部
总监理工程师

提出费用、工期估算
承包商

组织审查、审批、签发

审定费用工期增减
总监理工程师
专业监理工程师

签发“设计变更通知单”

报建设单位审核或备案
专业监理工程师
项目监理部

工程洽商程序框图
（建设单位、承包商提出的变更）

发工程监理通知单
不同意
同意
发工程监理通知单
洽商请求
承包商（或业主）
从质量、投资、进度方面审查
项目监理部
与设计部门洽商
承包商、业主
进行技术审查
项目监理部
签发设计变更通知单
设计单位
从技术、可行方面审查结果
总监理工程师
执行变更
承包商

费用索赔基本程序框图
意见一致
意见不一致
不同意
同意
费用索赔事件发生
承包商或业主
1. 收集与索赔有关的资料
2. 随时了解索赔事件的发展
3. 详细记录索赔事件过程
项目监理部

向建设单位或向承包商、监理部提交索赔意向报告
承包商或业主

随时提交索赔事
件的详细报告
承包商或业主

索赔事件结束，提交
《费用索赔申请表》
承包商或业主

1.审核索赔事件是否真实、合理、合法；；
2.审核索赔费用计算是否正确；
3.对索赔作出评估。
专业监理工程师

与业主、承包商协商
项目监理部

签发《费用索赔申请表》
总监理工程部

将相应表交业主或承包商
承包商或业主

审核、支付
业主或承包商

注：索赔事件存在于承包商向建设单位，同时也存在于建设单位向承包商。索赔和反索赔是同时存在的。

单位工程达到竣工验收条件
承包商
对整改情况进行验收
项目监理部
报监理工程师通知单
承包商
下发监理工程师通知单
项目监理部
工程竣工初验控制程序框图
报工程竣工报验单（包括全部竣工资料）
承包商
编制工程质量评估报告
总监理工程师组织各专业监理工程师

审核、签认工程质量评估报告
总监理工程师和监理单位技术负责人

报工程质量评估报告
项目监理部向建设单位

合格
承包单位自查、自评完成
承包商
全面检查工程资料及工程实体质量
总监理工程师组织各专业监理工程师
合格
不合格

工程竣工结算审核程序框图
工程经正式竣工验收合格
业主主持，承包商、设计、监理、有关方
报送下列竣工结算资料：
1.竣工结算书（包括计算书）；
2.设计变更、工程洽通知单；
3.月工程量签认单；
4.施工预算图；
5.价差信息资料；
6.甲方（或监理）签认价差表；
7.已付款清单；
8.申请结算付款清单。
承包商
专业监理工程师从下几方面审核：
1、工程数量（包括变更）；
2、价差计算方法，依据；
3、取费方法（是否符合合同）；
4、已付工程款数额；
5、其它；
项目监理部
编写竣工结算审核意见书
总监理工程师
报业主审核
项目监理部
签发竣工结算付款通知书
总监理工程师

合同争议调解程序框图
对决定不满意
合同争议发生
承包商、业主
向监理提交解决争议书面申请
争议一方或双方
1. 调查取证；2.进行调解
监理工程师
调解并对争议做处理决定，
并以监理通知形式通知双方
总监理工程师

向仲裁委员会申请仲裁
或直接向法院起诉
对决定不满一方

执行仲裁委员会的裁决
或法院的判决
争议双方

合同争议解决

违约处理基本程序框图

与双方协商处理意见
项目监理部

违约事件发生
承包商或业主

向项目监理部提出报告
受损失一方

调查、确认违约性质
项目监理部

对违约事件进行评估
1.确定工期延误（延期）时间
2.计算（审核）费用增加量
监理工程师

签发凭证（监理工程师通知）
总监理工程师

意见不一致

信息签认程序框图（信息流）

完善、补充
不完整
资料是
否完整
各方信息源收集
资料员
信息签收、登记
资料员
资料分类、整理

填写相关表格
专业监理工程师
台帐登记
资料员
发文、归档

资料签收
业主、承包商、供应商
签 认
总监理工程师

10 监理服务工作文件
10.1合同文件
10.1.1合同文件包括顾客、承包商（含分包商）签订的施工承包（分包）合同；材料设备、构配件、商品混凝土供应合同，其他与工程项目施工有关的合同。
10.1.2合同文件目录
序号
合同名称
合同主体
合同主要内容
甲方
乙方
1
建设工程委托监理合同

2
建设工程施工合同

10.2设计文件
10.2.1设计文件包括经施工图审查机构审查签认的设计文件以及设计变更文件，包括设计蓝图（须加盖设计单位公章，施工图审查专用章），引用的标准图、通用图、借用图等；
10.2.2图纸清单：
序号
图 名
教学行政楼设计号
1
设备电气线路安装图
共4页
2
设备线路布置图
南跨 共1页
3
设备线路布置图
中跨 共1页
4
设备线路布置图
北跨 共1页