第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件.ppt

第十一章 市场失灵和微观经济政策一、微一、微观经济观经济的市的市场场失灵失灵二、二、市市场势场势力力三、外部性三、外部性四、公共物品四、公共物品 五、帕累托最优 1一、微一、微观经济观经济的市的市场场失灵失灵 market failuremarket failure 1.市市场场失灵失灵p理想市理想市场场，个体利益最大化能，个体利益最大化能够导够导致致资资源有效配置。源有效配置。p当条件不能当条件不能满满足足时时，就会出，就会出现资现资源配置的扭曲。源配置的扭曲。u市市场场失灵：失灵：u市市场场机制（即价格机制（即价格调节调节市市场场的机制）不能的机制）不能实现资实现资源的有源的有效配置，即市效配置，即市场场机制造成机制造成资资源的配置失当。源的配置失当。l宏宏观经济观经济学的基本假学的基本假设设是市是市场场失灵，市失灵，市场场不不完善，政府有能力。完善，政府有能力。l微微观经济观经济学的本学的本质质：市：市场场有效，市有效，市场场万能万能回忆22.市场失灵的原因p（1）市）市场势场势力力 market power：少数：少数经济经济主体不适当的主体不适当的影响市影响市场场价格的能力。价格的能力。p即由少数市即由少数市场场的参与者影响或决定市的参与者影响或决定市场场价格。价格。n（2）外部性）外部性 externality：当一种消：当一种消费费或生或生产产活活动对动对其他其他消消费费或生或生产产活活动动，所，所产产生的不反映在市生的不反映在市场场价格中的直接效价格中的直接效应应。n（3）公共物品公共物品public goods：使所有消：使所有消费费者都得益而市者都得益而市场场不能供不能供给给或供或供给给不足的物品。不足的物品。u（4 4）不完全信息）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成信息不完全可能造成垄垄断力量，以影响消断力量，以影响消费费者福利者福利为为代价代价谋谋取取垄垄断利断利润润。3二、市场势力 market power 1.影响价格的市影响价格的市场势场势力普遍存在。力普遍存在。l一个市一个市场场要有效运要有效运转转，就要求生，就要求生产产者和消者和消费费者都是价格者都是价格的接受者，而不是价格的操的接受者，而不是价格的操纵纵者。者。l实际实际中完全中完全竞竞争很少，且争很少，且竞竞争一般必然引起争一般必然引起垄垄断。断。p如果某些人和厂商是价格制定者，那么如果某些人和厂商是价格制定者，那么资资源配置一般是低源配置一般是低效率的。效率的。p一个一个拥拥有市有市场势场势力的厂商可能通力的厂商可能通过过减少供减少供应应的方式，将价的方式，将价格提高，格提高，这样这样用于生用于生产产的的资资源源变变得不充分。得不充分。p帕雷托生帕雷托生产产最最优优遭到破坏，出遭到破坏，出现现市市场场失灵失灵问题问题。42.市场势力的负作用p（1）垄垄断厂商通断厂商通过过控制控制产产量、提高价格来量、提高价格来获获取高取高额额利利润润，导导致致资资源配置的无效率，源配置的无效率，还带还带来收入分配的不公平。交易来收入分配的不公平。交易价格价格平均成本。平均成本。l（2）导导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动动力。力。l（3）导导致致寻寻租行租行为为。如果。如果垄垄断来自政府断来自政府规则规则，可以被游，可以被游说说，产产生生寻寻租。租。l（4）造成研）造成研发费发费用的减少。用的减少。n市市场势场势力力对对整个整个经济经济是一种是一种损损害，害，致使生致使生产产无效率。无效率。53.制约市场势力的公共政策p（1）公共管制）公共管制p管制原因：市管制原因：市场势场势力缺乏效率。力缺乏效率。|自然垄断行业具有自然垄断性，z具有规模经济特征；z资本的专用性强。|自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。n公共管制的措施：公共管制的措施：n价格管制，防止价格管制，防止垄垄断定价。断定价。n市市场场准入和退出管制。准入和退出管制。n微微观观管制，企管制，企业质业质量、安全要求。量、安全要求。u国有化政策国有化政策：u国家直接从事国家直接从事生生产产活活动动，或者，或者把某些把某些过过去由私去由私人从事的生人从事的生产产活活动转归动转归国家。国家。u（1 1）对对国家利益重国家利益重大的行大的行业业；u（2 2）私人不愿意）私人不愿意经经营营，或者无力，或者无力经营经营的的行行业业；u（3 3）投入高、）投入高、风险风险大的新大的新兴兴行行业业。6（2）反托拉斯法。uu反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法反托拉斯法l区区别对别对待不同待不同产业产业。n垄垄断的断的积积极作用：极作用：n公司合并，没有减弱公司合并，没有减弱竞竞争，而是更有效率的降低成本争，而是更有效率的降低成本n虽虽然可以然可以垄垄断国内市断国内市场场，但却在国，但却在国际竞际竞争中保持争中保持优势优势。|政府采取措施，促进竞争。|禁止合并，分解公司。|限制贸易的协议和共谋|限制企图垄断市场和价格歧视。n重工重工业业：适当：适当垄垄断，断，n轻轻工工业业：竞竞争争7三、外部性 externality 1.1.外部性：外部性：u企企业业或个人向市或个人向市场场之外的其他人之外的其他人强强加的成本和收益。加的成本和收益。|2.2.外部性外部性类类型。型。|私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导导致致实际实际价格不同于最价格不同于最优优价格。价格。|正外部性（外部正外部性（外部经济经济）：社会收益大于私人收益。）：社会收益大于私人收益。|负负外部性（外部不外部性（外部不经济经济）：社会收益小于私人收益。）：社会收益小于私人收益。8从生产和消费两个方面看u生生产产的正外部性。的正外部性。生生产产者的者的经济经济行行为产为产生了有利于他人的良好影生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得响，而却不能从中取得报报酬。如蜜蜂的生酬。如蜜蜂的生产产者，者，传传播了花粉。上游居播了花粉。上游居民种民种树树，保，保护护水土，下游居民的用水得到保障。水土，下游居民的用水得到保障。n生生产产的的负负外部性。外部性。生生产产者的行者的行为给为给他人造成了他人造成了损损害，但没有害，但没有给给他他人予以人予以补偿补偿。造。造纸纸厂的三厂的三废废。木工装修房子所。木工装修房子所产产生的噪音。上游伐木生的噪音。上游伐木造成洪水泛造成洪水泛滥滥和水土流失，和水土流失，对对下游的种植、灌下游的种植、灌溉溉、运、运输输和工和工业产业产生不生不利影响。利影响。l消消费费的正外部性。的正外部性。消消费费者采取的行者采取的行动对动对于他人于他人产产生的有利影响。生的有利影响。养花而养花而观赏观赏的人，的人，给给予养蜂人和予养蜂人和邻邻居居带带来了好来了好处处。|消消费费的的负负外部性。外部性。消消费费者的行者的行为给为给他人造成了他人造成了损损害，但没有害，但没有给给予予补偿补偿。吸烟。某人在三更半夜。吸烟。某人在三更半夜时时大声唱卡拉大声唱卡拉OK。93.外部性与资源配置的失当n外部外部经济对经济对外外带带来的好来的好处处无法得到回无法得到回报报。具有外部。具有外部经济经济的物品供的物品供应应不足。例如教育和新技不足。例如教育和新技术术。n外部不外部不经济对经济对外外带带来的危害无法来的危害无法进进行行补偿补偿。具有外部不。具有外部不经济经济的物品供的物品供应过应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。多。例如乱扔或乱倒垃圾。p物品消物品消费费或生或生产产的收益的收益应应当支付成本（社会成本）。当支付成本（社会成本）。p物品消物品消费费或生或生产产收益收益应应当得到的收益（社会收益）；当得到的收益（社会收益）；p即物品消即物品消费费或生或生产产成本成本应应当支付成本（社会成本）。当支付成本（社会成本）。104.纠正外部不经济性u征税。数征税。数额额等于等于该该企企业给业给社会其他成社会其他成员员造成的造成的损损失，使失，使企企业业的私人成本等于社会成本。的私人成本等于社会成本。n（1）政府的反外部性）政府的反外部性计计划。划。n行政措施：管制与指行政措施：管制与指导导n经济经济措施：庇古税与措施：庇古税与补贴补贴u发发放可交易的放可交易的污污染排放染排放许许可可证证。政府确定。政府确定污污染水平，将染水平，将排放排放额额度失当的在厂商中度失当的在厂商中间进间进行分配。行分配。u给给予予补贴补贴。受教育者从教育中得到私人利益。受教育者从教育中得到私人利益:能得到能得到较较理理想的工作想的工作,较较丰厚的丰厚的报报酬酬,能能较较好享受文化生活等好享受文化生活等.此外教育此外教育还产还产生生许许多多积积极的社会影响。极的社会影响。11（2 2）自愿）自愿）自愿）自愿协协协协商：科斯定理与商：科斯定理与商：科斯定理与商：科斯定理与权权权权利界定利界定利界定利界定u合并。合并成一个企合并。合并成一个企业业，此，此时时的外部影响就的外部影响就“消失消失”了，了，即被即被“内部化内部化”了。了。|规规定定产权产权。如果。如果产权产权是完全确定的并得到充分保障，有是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会些外部影响就可能不会发发生。生。|如果如果给给下游用水者使用一定下游用水者使用一定质质量水源的量水源的产权产权，则则上游的上游的污污染者将因把下游水染者将因把下游水质质降到特定水平以下而受降到特定水平以下而受罚罚。|利益各方利益各方协协商商谈谈判。判。|其他方案。道德其他方案。道德规规范和社会范和社会约约束。不扔乱垃圾。捐款。束。不扔乱垃圾。捐款。u外部性内部化外部性内部化12四、公共物品四、公共物品 public goodspublic goods 1.产产品的划分。品的划分。u私人物品：私人物品：u既具有排他性，既具有排他性，也具有也具有竞竞争性的争性的物品。物品。l准公共物品：准公共物品：排他性、排他性、竞竞争性，两者只具其一的物品。争性，两者只具其一的物品。u公共物品：公共物品：u既无排他性，既无排他性，也无也无竞竞争性的物争性的物品。品。n排他性：不付排他性：不付费费，就会被排除在消，就会被排除在消费费之外。之外。n竞竞争性：一旦某人消争性：一旦某人消费费了某个物品，了某个物品，其他人就不能再消其他人就不能再消费该费该商品。商品。p非排他性：无法排除一些人非排他性：无法排除一些人“不付不付费费便可消便可消费费”，或者排他成本，或者排他成本过过高。高。p非非竞竞争性：不需增加成本，即可增加争性：不需增加成本，即可增加对对它的消它的消费费。增加消。增加消费费者，并不影响他者，并不影响他人。人。132.公共物品的典型案例p公地悲公地悲剧剧 the tragedy of commons：p对对具有公共品特征的自然具有公共品特征的自然资资源，如公共源，如公共鱼鱼塘和草地、塘和草地、飞飞机航机航线线、电电波波频频率等，率等，资资源可能被源可能被滥滥用。用。l公海捕公海捕鱼鱼。l假假设设一大湖，内有一大湖，内有鱼虾鱼虾无数，每个无数，每个钓鱼钓鱼者的者的钓鱼边际钓鱼边际成本成本为为零。在零。在“自利自利”假假设设下，下，钓鱼钓鱼者自由者自由进进入，每个人入，每个人竞竞相捕相捕鱼鱼，最，最终导终导致致“鱼虾鱼虾”资资源的源的滥滥用。用。u过过渡放牧。渡放牧。u一一块块公共草地，公共草地，虽虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容然而一旦放羊数大于草地容纳纳的的头头数，数，结结局只能是，公局只能是，公共草地被共草地被滥滥用，最用，最终导终导致大家都放不成羊。致大家都放不成羊。143.公共物品和市场失灵l公共物品具有非排他性，公共物品具有非排他性，导导致供致供给给太少甚至没有。太少甚至没有。l即私人不愿意提供即私人不愿意提供这这种物品。种物品。l但但这这种物品又是所必需的，如国家安全、社会种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳稳定等。定等。n搭便搭便车车Free riding：即使不付即使不付费费也能享受到有关利益的行也能享受到有关利益的行为为。n搭便搭便车车的存在，不能到达帕累托最有效的供的存在，不能到达帕累托最有效的供给给水平。水平。n消消费费者可以免者可以免费费享用公共品。享用公共品。|公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场场机制无法解决，机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题给问题。154.公共物品的集体选择政策u公共公共选择选择：政府：政府对对公共物品的提供做出的公共物品的提供做出的选择选择。|私人私人产产品的均衡取决于市品的均衡取决于市场场机制运行。机制运行。|公共公共产产品的供品的供给给作出公共作出公共选择选择，取决于政治运行机制。，取决于政治运行机制。n阿阿罗罗不可能定理：依靠不可能定理：依靠简单简单多数的投票原多数的投票原则则，要在各种个人偏好中，要在各种个人偏好中选选择择出共同一致的出共同一致的顺顺序，是不可能的。序，是不可能的。n公共公共产产品只能的提供只能由品只能的提供只能由胜胜任的公共任的公共权权利机关，要想借助于投票利机关，要想借助于投票过过程来达到程来达到协调协调一致的集体一致的集体选择结选择结果，是不可能的。果，是不可能的。|阿阿罗罗不可能定理不可能定理认为认为“多数投票多数投票”原原则则的的选举选举制度无效，制度无效，强强调调了确立了确立政府的政府的权权威性。威性。|布坎南等公共布坎南等公共选择选择理理论认为论认为，只要在个人，只要在个人选择选择的基的基础础上形成有效的上形成有效的公共公共选择选择机制，就可以避免阿机制，就可以避免阿罗罗定理出定理出现现。16公共选择理论的几种投票机制几种投票机制n一致性一致性规则规则 Unanimity rules：n全体投票人都全体投票人都认认可的情况下可的情况下实实施。施。u“认认可可”意味着明确意味着明确赞赞成或至少不反成或至少不反对对；u如果有一个反如果有一个反对对,则则相关相关议议案即被否决。案即被否决。p优优点：按点：按这这个原个原则则通通过过的方案，的方案，实现实现了帕了帕累托最累托最优优，满满足了全体投票人的偏好。足了全体投票人的偏好。p缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法达成达成协议协议。n n多数票多数票多数票多数票规则规则规则规则Majority voting rulesMajority voting rules :超超过过半数的人同意。半数的人同意。p优优点：多数点：多数规则协规则协商成本低，易达成商成本低，易达成协议协议，能增，能增进进多数人福利。多数人福利。p缺点：多数缺点：多数规则规则使少数人福利受使少数人福利受损损.，不能，不能满满足全体成足全体成员员的偏好。的偏好。赞赞成的多数成的多数给给反反对对的少数增加了的少数增加了负负担。担。p赞赞成者成者净净福利增加；反福利增加；反对对者者净净福利减少。福利减少。u简单简单多数多数规则规则，超，超过过总总数的一半，方案就算数的一半，方案就算通通过过。u比例多数比例多数规则规则，要求，要求赞赞成票要占成票要占总总数的三分数的三分之二以上之二以上,才算有效。才算有效。175.政府对于公共物品的干预n（1）建立公）建立公营营企企业业。n（2）委托私人企）委托私人企业业生生产产公共公共产产品。品。n签订签订合同。合同。让让私人公司私人公司经营经营公共公共产产品。基品。基础设础设施等。施等。n授予授予经营权经营权。委托私人公司。委托私人公司经营经营。自来水、。自来水、电话电电话电力等。力等。n经济资经济资助。助。对对私私营营的公共物品的公共物品给给予予经济资经济资助。科技、住助。科技、住宅、教育宅、教育卫卫生。生。n政府参股。政府参股。桥桥梁、水梁、水坝坝、公路、公路、铁铁路等。路等。n（3）法律保）法律保护护私人私人进进入。采取法律手段，允入。采取法律手段，允许许私人适当私人适当进进入。入。18五、帕累托最优 Pareto OptimalityPareto Optimality1.1.帕累托最帕累托最优标优标准准n帕累托最帕累托最优优：也称帕累托效率、帕累托改善：也称帕累托效率、帕累托改善：n指指资资源分配的一种状源分配的一种状态态，在不使任何人境况，在不使任何人境况变变坏的情况下，而不可能再使人的坏的情况下，而不可能再使人的处处境境变变好。好。n帕累托改帕累托改进进：n指一种指一种变变化，在没有使任何人境况化，在没有使任何人境况变变坏的前提下，使得至坏的前提下，使得至少一个人少一个人变变得更好。得更好。p帕累托最帕累托最优优指没有指没有进进行帕累托改行帕累托改进进的余地的状的余地的状态态；p帕累托改帕累托改进进是达到帕累托最是达到帕累托最优优的路径和方法。的路径和方法。p帕累托最帕累托最优优是公平与效率的是公平与效率的“理想王国理想王国”。192.帕累托最优的3个条件p交交换换最最优优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。益。p此此时对时对任意两个消任意两个消费费者，任意两种商品的者，任意两种商品的边际边际替代率是替代率是相同的，且两个消相同的，且两个消费费者的效用同者的效用同时时得到最大化。得到最大化。p生生产产最最优优：任意两个生：任意两个生产产不同不同产产品的生品的生产产者，需要投入者，需要投入的两种生的两种生产产要素的要素的边际边际技技术术替代率是相同的，且两个消替代率是相同的，且两个消费费者的者的产产量同量同时时得到最大化。得到最大化。p产产品混合最品混合最优优：任意两种商品之：任意两种商品之间间的的边际边际替代率必替代率必须须与与任何生任何生产产者在者在这这两种商品之两种商品之间间的的边际产边际产品品转换转换率相同。率相同。203.社会福利最大化与经济经济效率效率社会福利最大化的两种社会福利最大化的两种观观点：点：p（1）把社会福利看作是消）把社会福利看作是消费费者的效用之和。者的效用之和。p（2）消）消费费者剩余和生者剩余和生产产者剩余之和。者剩余之和。经济经济效率：效率：u社会社会经济经济运行的运行的总总体效率。体效率。u在既定的技在既定的技术术条件下，条件下，对现对现有有经济资经济资源的使用达到了不源的使用达到了不可能使社会成可能使社会成员员福利福利进进一步增加的状一步增加的状态态。21