合同状态分析-PPT课件.pptx

陈述人：谭海彬 王晨宇 周浩翔 陈爽 周园 工程合同管理1 1目录一、合同状态的概念二、合同状态的分类三、合同状态的演变四、合同状态补偿关键控制点的确定五、合同状态分析在索赔管理中的应用2 2一、合同状态的概念 合同合同状状态就是某一就是某一时段工程量、施工条件、施工方案、工程价段工程量、施工条件、施工方案、工程价款和合同工期等全部款和合同工期等全部要素的要素的总和和。其中，工程量、施工条件、施工方。其中，工程量、施工条件、施工方案构成合同状案构成合同状态的基的基础条件参数，是条件参数，是输入入变量；而工程价款、合同工量；而工程价款、合同工期是合同状期是合同状态的目的目标参数，是参数，是输出出变量量。工程量施工条件施工方案工程合同执行器工程价款合同工期合同状合同状态空空间条件参数条件参数目目标参数参数3 3二、合同状态的分类合同原始状态合同理想状态合同现实状态合同目标状态是合同签订时合同目标、合同条件等方面要素的总和是假设合同文件被严格遵守时的一种假想的状态由于各种干扰而使合同状态偏离理想状态产生的新的状态当合同执行完成时应该达到的合同状态就是合同目标状态4 45 5三、合同状态演变 3.1合同状态时变演示图合同初始状态合同理想状态工程现实状况对比、分析合同现实状态调整干扰事件时间t0注：合同状态时变系统演变过程及FIDIC合同条件下合同状态干扰因素分析_李昆合同状态时变演示图6 6 3.2、合同状态的形成过程合同一合同一经签订，合同文件、，合同文件、合同合同环境、境、实施方案、合同施方案、合同价格和工期、合同价格和工期、合同质量即构量即构成一个有机整体，形成成一个有机整体，形成合同合同原始状原始状态。签订的合同的合同实质上是合同双上是合同双方方对原始合同条件状原始合同条件状态和目和目标状状态的一种承的一种承诺，也是双，也是双方方对工程工程项目目实施施阶段的一段的一致的愿望、期待和一致的控致的愿望、期待和一致的控制目制目标。假。假设合同的各种原合同的各种原始条件在合同始条件在合同执行行过程中没程中没有有发生生变化，化，合同可以合同可以严格格按照合同的按照合同的执行行规则执行，行，则合同状合同状态按照合同按照合同规 则定定义的的转换算子向理想状算子向理想状态发展展。由于由于工程工程项目本身固有的特征、目本身固有的特征、其系其系统内部状内部状态不不稳定性和系定性和系统外部外部环境的不确定性境的不确定性，合同原始，合同原始状状态的基的基础条件可能随某一因素条件可能随某一因素的失的失稳而而发生生变化，从而打破合化，从而打破合同的原始状同的原始状态，使合同的演，使合同的演进不不能依照双方的意愿向合同理想状能依照双方的意愿向合同理想状态发展，而是向展，而是向偏离合同的理想偏离合同的理想状状态的方向的方向发展展，达到工程，达到工程现实状状态。这是一种合同的不平衡状是一种合同的不平衡状态。这时，合同双方人，合同双方人为调整合整合同状同状态，达到新的平衡。，达到新的平衡。而在此而在此过程中必定有索程中必定有索赔因素存在，一因素存在，一般会般会发生索生索赔事件事件。从本从本质上上讲就是其合同从前一个就是其合同从前一个初始状初始状态由平衡到不平衡，由平衡到不平衡，经由由调整再到达新的平衡的合同整再到达新的平衡的合同现实状状态的不断循的不断循环往复的往复的动态推移、推移、演演进过程。程。7 7四、合同状态补偿关键控制 点的确定工程变更8 84.1、工程变更与价格调整工程变更工作执行关键控制点工程变更是项目合同管理的重要组成部分，其中变更内容的有效性审查与最终确认则是该项管理工作实施与控制的关键所在。工程变更后合同价款的调整主要涉及两个层面：分部分项工程中变更合同价款确定，措施项目费中变更合同价款的确定。价格调整工作执行关键控制点价格调整方式的合同状态补偿，适用于由于物价波动、法律法规变化等风险要素发生后，合同签约价中相关项目价格偏离现行市场价格一定幅度的情况。9 9五、合同状态分析在索赔管理中的应用 索赔管理工作被划分为索赔机会识别、提交索赔意向通知书、索赔值计算、提交详细索赔报告、索赔协商以及索赔争端的处理等6部分，索赔机会识别是索赔管理的起始工作，是否能识别出索赔机会，收集到详细有力的证据，划清各方的责任，是索赔工作能否顺利开展的前提，也是索赔能否成功的关键。运用合同状态分析识别索赔机会，便于承包商在索赔管理中开展后续工作，尤其是进行事件调查、证据收集、编写索赔报告和索赔值的计算。5.1、利用合同状态分析识别索赔机会1010合同原始状态是不是工程继续合同状态分析下索赔识别机理图5.1.1、合同状态分析下索赔识别机理图11115.2、利用合同状态分析计算索赔值现实状态和原始状态之差即为工期的实际延长和成本的实际增加量。假想状态和原始状态结果之差即为按合同规定承包商真正有理由提出工期和费用索赔的部分。现实状态和假想状态结果之差为承包商自身责 任造成的损失和合同规定的承包商应承担的风险，还包括承包商投标报价失误造成的经济损失。业主责任、承包商责任、其他外界的干扰承包商责任和承 包商应 承担的风 险(包括报价失业 率误带来的损失)承包商可以索赔的部分合同原始状态合同假想状态合同现实状态利用合同状态分析计算索赔值的关系图 1212 三种合同状态用于索赔值的计算，关键在于合同假想状态的确定。合同假想状态，就是在合同原始状态的基础上，人为地假设合同状态的偏 差都是由于业主责任引起的，在这个前提下通过 对合同原始状态的合理分析与计算，推测出合同 最有可能达到的一种想象状态。合同假想状态的前提是干扰事件必须是非承包商自己责任引起的，而且不在合同规定的承包商应承担的风险范围内，符合合同规定的赔偿条件。合同状合同状态计算内容算内容分析依据分析依据分析基分析基础原始状态合同工期和合同价格招标文件和各种报价文件合同规定的工程范围，工程量表，施工图纸，工程说明，规范，总工期，双方认可的施工方案和施工总进度计划等。假想状态干扰事件的工期和费用招文件和各种报价文件、干扰事件加入干扰事件的合同规定的工程范围，工程量表，施工图纸，工程说明，规范，总工期，双方认可的施工方案和施工总进度计划等。现实状态实际的工期和费用实际工程资料进度报表，质量报表，成本报表13135.3、利用合同状态分析的索赔管理体系建立 承包商承包商在特定的在特定的环境中，用特定的境中，用特定的实施方施方 案，完成特定的合同案，完成特定的合同义务进行的合同行的合同报价，是最初的合同状价，是最初的合同状态。由于建。由于建设项目的工程目的工程环境的不境的不 确定性和市确定性和市场因素、社会因素的因素、社会因素的变化，加之化，加之隐含含 着的地着的地质条件的条件的风险、建筑材料市、建筑材料市场的的变化、化、货 币的的贬值等，形成了等，形成了工程工程实施施过程中的程中的内部和内部和外部外部干干扰源源，这些干些干扰源造成合同文件的修改、源造成合同文件的修改、变更更，实施方案的施方案的变化和化和环境境变化，化，使得原有的合同状使得原有的合同状态被被打破打破。承包商承包商的索的索赔实质上是上是工程工程实施施过程中程中由于某些因素的由于某些因素的变化，使得化，使得原定合同原定合同状状态被被打破打破，从而按合同，从而按合同规定提出定提出调整合同价格的要求整合同价格的要求，以以建立新的平衡建立新的平衡。1414THANKSTHANKS1515