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风险分级管控管理制度

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2018年4月13日发布 2018年4月13日实施
XXXX有限公司 发布

目 录
1 范围 4
2 规范性引用文件 5
3 总体要求、目标与原则 6
3.1 总体要求 6
3.2目标 6
3.3原则 6
4 职责分工 7
4.1 主要负责人职责 7
4.2 分管负责人职责 7
4.3 安全管理人员职责 7
4.4各车间职责 7
5 术语和定义 8
5.1 风险点 8
5.2 危险源 8
5.3 风险 9
5.4 危险源辨识 9
5.5 风险评价 9
5.6 风险分级 9
5.7 风险分级管控 9
5.8 风险信息 9
6 风险分级管控概述 10
7 风险点识别与分级 10
7.1 风险点识别（单元划分） 10
7.2 风险点的确定 10
7.3 风险点分级标准 11
8 危险源识别与分级 11
8.1 危险源识别 11
8.2 危险源评价方法 14
8.3 危险源风险分级 14
9 风险管控 14
9.1 风险管控措施 15
9.2 风险管控措施确定 16
9.3 风险分级管控 16
10 变更管理 17
11 持续改进 17
12 公告警示 18
13 记录管理 18

1 范围
本管理制度规定了本公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，切实落实本公司安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范
GB/T 28002 职业健康安全管理体系 实施指南
GB/T 23694-2009 风险管理 术语
GB/T 24353-2009 风险管理 原则与实施指南
GB/T 27921-2011 风险管理 风险评估技术
GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码
GB/T 20000.4-2003 标准化工作指南 第4部分：标准中涉及安全的内容
《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版 安监总管四〔2016〕31号）
《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号）
《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字【2016】36号）
《山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发【2016】16号）
山东省人民政府安全生产委员会办公室关于印发《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》的通知鲁安办发【2016】10号
《家用纺织行业企业安全生产风险分级管控实施指南》DB37/T 3184-2018
《工贸企业安全生产风险分级管控细则体系》DB37/T2974—2017
3 总体要求、目标与原则
3.1 总体要求
结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。
3.2目标
危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。
3.3原则
坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企车间体责任,夯实安全管理基础管理,强化应急救援能力，堵塞各类安全漏洞。
4 职责分工
4.1 主要负责人职责
主要负责人成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。
4.2 分管负责人职责
分管负责人是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。
4.3 安全管理人员职责
负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况。
负责本管理制度的组织实施、指导和监督检查。
负责组织对全公司风险结果评审。
负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。
负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
4.4各车间职责
负责本车间区域内危险源辨识、风险评价和控制措施的确定及更新，确保风险识别全面，定位准确，评价得当、控制措施有效。
负责将体系建设工作纳入本部门的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
多个车间协作共同开展活动时，由活动牵头或组织车间负责危险源辨识和风险管控工作。
5 术语和定义
5.1 风险点
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。
识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。
5.2 危险源
危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
注1：
根源：是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。
行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。
状态：是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境等。
5.3 风险
发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。
5.4 危险源辨识
危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）
5.5 风险评价
对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程（引自GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》。
注：风险评价的对象可针对危险源，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对危险源内的不同危险源（与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价。
5.6 风险分级
风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。
5.7 风险分级管控
风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
5.8 风险信息
风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状况以及伴随风险大小等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
6 风险分级管控概述
风险分级管控的建立和实施活动通常包括：作业活动的划分、危险源辨识、风险评价分级和风险控制措施策划，具体见图1。
作业活动划分
危险源辨识
风险评价、分级
控制措施的确定
危险源管控责任划分
危险源分级管控

图1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤
7 风险点识别与分级
7.1 风险点识别（单元划分）
风险点的划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。
每个风险点可按部门、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。
识别单元的划分原则，所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包含多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。
7.2 风险点的确定
风险点可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。
7.3 风险点分级标准
风险点所包含的危险源最高级别即为该风险点的级别。具体分级标准如下：
对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）,以后果为基础风险点分级标准见表1。
等级
分级标准
一级风险
指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，或者1000万元以上直接经济损失的事故；
二级风险
指该风险点一旦发生发生事故，可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。
三级风险
指该风险点一旦发生发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性工业中毒，下同）或轻微经济损失。
四级风险
指该风险点一旦发一事故，可能导致不损失工作日伤害。
表1 风险点分级标准
风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制“一企一册”的基本信息。
8 危险源识别与分级
8.1 危险源识别
8.1.1 危险源识别范围
识别时以区域或者步骤等划分，但应确保风险点识别覆盖公司所有场所、设备设施、产品、作业活动、服务过程中，可能造成人员伤害、职业病、财产损失或作业环境破坏的潜在不安全因素。
8.1.2 危险源识别方法
在进行危险源辨识时，可以采用但不仅限于以下方法进行风险点识别：
（1）询问交谈；
（2）现场观察；
（3）查阅有关记录；
（4）获取外部信息；
（5）工作任务分析/作业危害分析法（JHA）；
（6）安全检查表（SCL）；
（7）危险与可操作性研究；
（8）故障树分析；
（9）事件树分析；
（10）重大危险源。
示例：作业危害分析法（JHA）：把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。
8.1.3 危险源辨识应考虑的因素
辨识的危险源应覆盖国家安监总局下发的《开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四〔2016〕31号）中《轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册》中提及的较大危险因素，确保不遗漏。
辨识时应充分考虑以下活动、设施、过程：
（1）常规和非常规活动；
（2）所有进入作业场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；
（3）人的行为、能力及其他人为因素；
（4）来自工作场所外部对工作场所内组织控制下的人员造成不利于职业健康安全的危险源；
（5）来自工作场所周边、由组织控制下的与工作有关的活动产生的危险源；
（6）工作场所的基础设施、设备和材料，无论由本组织或其它单位提供；
（7）组织、组织的活动或材料的变化或已纳入计划的变化；
（8）职业健康安全管理体系的变更，包括临时的变化及其对运行、过程和活动的影响；
（9）任何与风险评价和必要控制方法的实施有关的适用的法定义务；
（10）工作场所、过程、装置、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括其与人的能力相适应。
辨识时应考虑三种时态：过去、现在、将来。
辨识时应考虑三种状态：正常、异常、紧急。
8.1.4 危险源分类
依据GB／T13861—2009《生产过程危险和危害因素分类与代码》，将危险因素分为人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四种。具体分类见附件3。
8.1.5 可能导致的伤害及后果
按照GB6441－1986《企业职工伤亡分类》企业危险源导致后果分为以下类别：
（1）物体打击；
（2）车辆伤害；
（3）机械伤害；
（4）起重伤害；
（5）触电；
（6）淹溺；
（7）灼烫；
（8）火灾；
（9）高处坠落；
（10）锅炉爆炸；
（11）容器爆炸；
（12）其他爆炸；
（13）中毒和窒息；
（14）其他伤害。
8.2 危险源评价方法
常见的风险评价方法主要有重点危险源辨识法、MES评价法、风险矩阵评价法(LS)、作业条件危险性评价法（LEC）、经验判断法等，公司采用了重大危险源辨识法、作业条件危险性分析法和经验判断法相结合。具体方法参见附件4。
8.3 危险源风险分级
按照鲁政办发『2016』36号要求，为便于下一步更好的开展工作，风险分为四级。风险评价方法中已经将风险评价结果全部定义为四级风险。
9 风险管控
9.1 风险管控措施
在制定控制措施时，应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施及应急措施四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施，控制措施分类如下：
工程控制措施包括：
（1）消除或减弱危害——消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；
（2）封闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；
（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；
（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。
管理控制措施包括：
（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；
（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；
（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；
（4）警报和警示信号；
（5）安全互助体系；
（6）培训；
（7）风险转移（共担）。
个体防护措施包括：
（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；
（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；
（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；
（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。
应急控制措施包括：
（1）紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；
（2）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。
9.2 风险管控措施确定
三四级风险控制措施由基层员工、班组长制定后，所在部门针对控制措施是否适宜进行评审，并根据评审结果进行完善，部门批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。
二级风险控制措施由安全管理部门组织风险所在部门、技术部门及危险岗位员工代表制定控制措施，一级风险控制措施由安全管理部门组织安全领导小组成员制定管控措施，一、二级管控措施确定后报安全领导小组批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。
9.3 风险分级管控
根据风险评价的分级结果，按照风险级别、所需的资源及岗位职责的划分、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素，确定不同的管控层级。
风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。
如：一级风险可由公司直接管控，二级可由部门管控，三级由班组管控，四级由岗位员工自主管控。
根据风险分级情况，可结合隐患分级排查的操作要求，进行风险管控的责任分配。参见《隐患排查治理体系实施指南》。
10 变更管理
当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行危险源识别和风险评价分级，必要时，修改管控措施：
（1）法律法规及其它要求更新时；
（2）产生新工艺、新设备、新材料、新项目、新区域；
（3）当发生重大事故隐患或事故时；
（4）相关方要求发生变动；
（5）日常隐患排查情况；
（6）有工程土建、维修项目时；
（7）本企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行危险源识别、评价、风险管控措施的策划。
11 持续改进
企业应定期对风险分级管控体系进行评审。
建议企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间、安排和频次：
——法律法规的变化；
——新危险源的相应需求；
——企业自身所产生的变更需求；
——外部因素；
——检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响；
——控制技术的进步。
当表明现有的风险管控措施依然有效时，则无必要实施新的风险评价。反之，必须及时更新。
12 公告警示
企业需要将主要危险源、风险等级、典型管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。
在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知书，同时将本企业的一、二级危险源的有关信息及应急处理措施告知相邻企业、单位。
13 记录管理
记录结果应形成文件，至少应保留以下记录：
——生产经营单位基本信息；
——危险源识别记录；
——与危险源相关的评价分级记录；
——控制危险源所采取措施的描述或引用；
建立企业安全风险管控档案（或电子版档案），形成“一企一册”。
建议企业结合职业健康安全管理体系中的记录管理程序，或按照安全生产标准化中的文档管理制度，对风险分级管控体系产生的记录、文档进行管理。确保记录或文档的标识、存放、保护、检索、保存和处置受控。

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