2021年工作参考总结内部控制管理工作参考总结.docx

2021年工作参考总结-内部操纵治理工作参考总结
　　内部操纵治理工作总结
　　XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建立，业务和政策学习等地点加强了治理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
　　一)XXX业务。我部对信誉卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。
　　二)加强了内控合规建立。对内控合规员开展了调整和落实，按照个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件情势分析会，强化全辖风险及本身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件情势分析会上提出建立性意见，在会议上评估。
　　三)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营建良好的学习气氛。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。
　　四)对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信誉卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控治理水平，保持各项业务的健康持续开展，采取三项措施，强化全行的内控治理工作。
　　1，加强内控精细标准化治理。在认真总结经历，查找工作缺乏和内控治理破绽的根底上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细标准治理的施行方案》，并在全行进展施行。方案要求全行内控治理工作必须从根底工作做起，并严格按照上级行的内控治理，操作标准标准，细化操纵治理环节，标准监视检查程序，完善内控治理中觉察征询题的整改，处分措施，力求做好内控治理的每一项工作，实现科学治理目的。依此方案各专业部室结合本身实际也制定了内控精细标准治理的工作计划。
　　2，加大对市行部室内控治理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控治理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查觉察的征询题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室运营绩效考评得分。考核时，按照觉察征询题的性质严峻程度将征询题分为一般征询题，较严峻征询题，严峻征询题，严峻违规征询题四个层次及检查觉察征询题整改率进展考核，按工程分别统计，累计扣分。
　　3，加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步标准操作程序，特别是力求信贷业务治理工作有一个新的打破，全面改变治理粗放的被动场面，提高风险防控才能，并实现全年无案件，无事故的总体目的，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续开展
　　内部操纵治理工作总结
　　按照公司内部操纵与风险治理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险治理各项工作部署，以《内部操纵治理手册》为根底结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康开展。现就详细工作开展情况汇报如下：
　　一，上半年主要开展的内控工作
　　以《内部操纵治理手册》为参照，积极发动全面组织。半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习协助大家完成了从最初的认识到深层次的理解过程。
　　按照公司要求全面开展内部操纵体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合本人的消费运营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反响，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，细心查找相关业务流程施行和风险操纵在操作中存在的征询题。
　　二，下一步内控工作
　　1)接着认真开展业务流程梳理
　　针对公司内部操纵工作相关要求，接着认真开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司运营范围广部分业务层面仍然存在着风险，将接着加强与有关部门沟通采取有效措施进展躲避。
　　2)进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。
　　内控涉及分公司消费运营方方面面，关键在于执行，要确保内部操纵在分公司更有效执行，还应接着加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部操纵和风险治理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深化人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人明白内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。
　　3)结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。
　　分公司将在《手册》的根底上对往常各项规章制度进展重新梳理，按照分公司业务治理实际，对在执行过程中存在的征询题进展修正完善，对有关内容进展修订，到达与内控要求相一致。
　　在今后的工作中，分公司将接着按照公司的要求，结合本身的特点，以《手册》为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部操纵，提高分公司运营治理水平和抗风险才能，为建立“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极奉献。