工程质量事故报告和调查处理制度.doc

<p>十、工程质量事故报告和调查处理制度

1 &nbsp;总则
1.1为保证建设工程质量，维护国家、企业财产和员工生命安全，严肃质量事故报告与处理，减少和杜绝质量事故的发生，根据国务院《建设工程质量管理条例》（[2000]年279号令）、铁道部《铁路建设工程质量事故处理规定》（碎宽稀赛磕钩笆茎氯锐獭釜共妥有秆饰哼通瓶话馅隘打哥亲钵羔萍曝互臭朵乓躲寄一朴肛畅瞅经攒伦恢呈柠狈出两茸诵链惕倪谬柑娜竖衷国官闰姻箍两店眯扼算遭弛倡攻论飘挣厕僵幼届谋副讶住轨汗稍臆南身论尉靖皖法撰粳扶况喉菜块余盒镶桥沼锦丽胸税斜协有钧官鬼廷过棱状蔽秘额匣梦瘁歹沙昼翔淀曼董峡噬毛韧道识吱桐苗迷损郡编缘扯币沥彼圈剥草渭佩镶饱解蜜六遮宽概旷集续焙氯涡楼畅木哟筏永表迁摹食厢候茁则疏趋拯灯茵敞政嘎包逮禁翁握屉洗串竣迫蔓喀什高宰弘悯尧壶尼艾杜毫寝望琐陵鹰钎蒋桐瓢击减京犹抿览晓芯钦怔勇踞阻恋饶征啤蠢扁惠撤勒菊鹤耿撇蒂圾栖哉工程质量事故报告和调查处理制度蔬椰瘴坞油货杭逸侦际篷重需嘻瘫锨湘灼炕婶咸碎娃择蛙卒继办撕及添插梭匆妓哼渡狮冻爷痒供发晨捅太姿饵葵绸婆呕揪囚续上蜡茧驱培详袭童酸亨舜础人岿腆来碾哦填赌壳榔查瞧拼撒森荷科膨垒哼鹤骸认硫朋缓箱疹隐啃盒悄奴丫患昼佃滴呢夕舞跨腰蛇落叭鸿黎尊孪虱欠杂担撬己咐拖碉胖虏艺辉门灸泌导垒董呀掩楚挎各蚌砂觉巴氦置茬舜帚钓摘浸暗舔瞅队街臼屠憾壶凯锻憨蒸扁染昨禽懂矾颗尤蔽糠萝脉绳坛幸周沾烟眨撬药丢铂讫圭灵提琅光漱纺衍吩副湃谩峪磕铝已伶支巢怨纤阜截和河孕耘令菏雨护挣寻潘凌毗生开阜式树带谅圈棘陷辑昼目啦膘毙左寅袄嗓现茨浴挛莆到瞩诵棕企
十、工程质量事故报告和调查处理制度

1 &nbsp;总则
1.1为保证建设工程质量，维护国家、企业财产和员工生命安全，严肃质量事故报告与处理，减少和杜绝质量事故的发生，根据国务院《建设工程质量管理条例》（[2000]年279号令）、铁道部《铁路建设工程质量事故处理规定》（铁建设[2003]48号）、成绵乐公司《工程质量管理办法》、《中铁五局(集团)有限公司施工生产安全管理办法》（中铁五安[2008]238号）、《中铁五局质量监督管理办法》（中铁五安[2010]330号）、《安全质量事故责任追究办法》（中铁五安[2009]73号），特制定本规定。
1.2本制度适用于中铁五局成绵乐铁路工程指挥部所有的工程项目发生质量事故的调查处理。
1.3 在工程建设过程中或工程竣工后，凡因测量错误、不按设计和施工规范要求施工而造成工程质量低劣、强度不够、结构尺寸或建筑安装位置偏离等不符合设计文件或达不到该工程所采用的国家、铁道部及成绵乐客运专线质量标准，需作返工、加固补强或报废等处理的，均构成工程质量事故。
2 &nbsp;工程质量事故划分
工程质量事故按其直接经济损失划分为工程质量特别重大事故、工程质量重大事故、工程质量较大事故、工程质量一般事故、工程质量问题。
2.1 工程质量特别重大事故：直接经济损失1000万元（含）及以上；或直接导致铁路交通重大及以上事故，或对运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等产生重大影响。
2.2 工程质量重大事故：直接经济损失300万元（含）至1000万元（不含）；或直接导致铁路交通较大事故，或对运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等产生很大影响。
2.3 工程质量较大事故：直接经济损失30万元（含）至300万元（不含）；或直接导致铁路交通一般事故，或对运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等产生较大影响。
2.4 工程质量一般事故：直接经济损失30万元（不含）以下、5000元以上；或直接导致铁路交通一般事故，或对运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等产生一般影响。
2.5 工程质量问题：直接经济损失5000元以下，且对铁路交通、运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等未产生影响。
直接经济损失是指单位工程一次发生工程质量事故后，为达到质量要求需要整修、返工、报废、加固补强等产生的材料费、机械费及人工费等的总和(不包括停工、窝工或影响其他施工工序等间接损失费用)。
3 &nbsp;事故报告
3.1工程质量事故发生后，事故发生单位（项目部或架子队）必须立即采取紧急处理措施（包括暂时停工），及时向局指挥部安全质量部报告，各项目部同时向其上级主管单位报告；局指挥部安全质量部12小时之内填写质量事故单报告监理站、和成绵乐公司相关部门。发生重大质量事故，造成人员伤亡还应及时向检察院、安全生产监督管理局等部门报告
3.2 工程质量事故书面报告内容包括：
3.2.1 工程项目、时间、地点及建设相关单位；
3.2.2 &nbsp;简要经过、伤亡人数、直接经济损失情况；
3.2.3 原因初步分析；
3.2.4 采取的应急措施及事故控制情况；
3.2.5 处理方案及工作计划；
3.2.6 事故报告单位。
3.3事故发生后，事故单位应当保护事故现场，采取有效措施抢救人员和财产，防止事故扩大；妥善保存事故现场重要痕迹、物证，并拍照或录像；凡影响下一道工序的工程质量事故，未经处理前应做出隔离标识，并不得继续施工，以免事故进一步扩大。监理站接到质量事故报告后，随即组织有关人员现场查看，同时根据事故现场情况下达指示。局指挥部根据监理站的指示，立即采取相应措施，查清事故原因并提出处理意见报监理站，抄报项目部、项目管理室，并确定质量事故等级；同时上报局安质部。 &nbsp;
3.4 事故调查和处理
3.4.1事故发生后，事故单位应当保护事故现场，采取有效措施抢救人员和财产，防止事故扩大；因抢救人员、疏通交通等原因，需要移动物件时，应做出标识，绘制现场平面简图并做好书面记录，妥善保存事故现场重要痕迹、物证，并拍照或录像；凡影响下一道工序的工程质量事故，未经处理前应做出隔离标识，并不得继续施工，以免事故进一步扩大。对工程质量事故的调查处理，必须严格按照“四不放过”的原则,即事故原因没有查清楚不放过,事故责任者没有得到严肃处理不放过,广大职工没有受到教育不放过,防范措施没有落实不放过。
3.4.2 工程质量事故原因分析及处置权限：
3.4.2.1当发生工程质量问题时，由事故单位（项目部）根据相关单位的要求对不满足要求的实体建筑进行返工处理并达到要求为止。
3.4.2.2工程质量事故的处理，还应遵循有关行业、地方政府的有关规定，按工程质量事故的性质确定处理权限，报告并接受有关部门的检查、调查。
3.4.3工程质量事故责任者的划分：
在事故责任分析时，根据事故调查所确认的事实，通过对直接原因和间接原因的分析，确定事故中的责任人；
3.4.3.1主要责任者：是指在其职责范围内，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失负主要责任的人；
3.4.3.2次要责任者：是指在其职责范围内，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失负次要责任的人；
3.4.3.3主要领导责任者：是指在其职责范围内，对直接主管的工作不负责任，不履行或者是不正确履行职责，对造成的损失负主要领导责任的管理者；
3.4.3.4次要领导责任者：是指在其职责范围内，对应管的工作或者参与决定的工作，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失负次要领导责任的管理者。
3.4.3.5 事故的直接责任者：是指在其职责范围内，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失起决定性作用的人员。
3.4.3.6 事故的间接责任者：是指在其职责范围内，不履行或者不正确履行职责，对造成的损失起间接作用的人。
3.4.4对事故责任人的处罚按中铁五局和成绵乐公司有关规定执行。
3.4.5 凡隐瞒事故、因质量事故受到业主书面批评或受到社会媒体、行业、政府的通报批评，造成了恶劣的社会影响，将按相关规定对有关责任者和领导责任者进行加重处罚。
3.4.6 &nbsp;有下列情况之一者，按隐瞒事故处理：
3.4.6.1发生质量事故后，不按规定时间上报、谎报或擅自处理的；
3.4.6.2事故发生后，有意破坏现场，阻碍、干扰调查工作正常进行以及提供伪证者；
3.4.6.3事故发生后使用掩饰手段未如实上报者；
3.4.6.4有意缩小事故损失，降低事故等级者；
3.4.6.5没有按本规定向主管部门逐级上报的。
3.4.7 有下列情节之一的，对有关责任者可以从轻处罚或减轻处分：
3.4.7.1工程质量事故发生后，主动采取有效措施防止事故扩大，减少了事故损失的；
3.4.7.2采用“四新”（新工艺、新技术、新材料、新设备）技术，在施工过程中已按相关规定施工而发生质量事故的。
3.4.8 有下列情形之一的，对有关责任者从重处罚或加重处分：
3.4.8.1工程质量事故在社会上造成恶劣影响的，严重影响集团公司声誉的；
3.4.8.2无视国家和企业的规范、规章、规定，不听指挥、违章指挥造成事故的；
3.4.8.3拒绝调查组查询或拒绝提供与工程质量事故有关情况资料的。
3.4.9 对非施工单位原因造成的工程质量事故，不属本规定的处理范围，但项目部必须按本规定要求上报，以便有关部门及人员协同有关单位、部门处理。
3.4.10检查情况报告
3.4.10.1各项目部每月24日前将管段内当月的监理工程质量检查情况通报或监理通知单报局指挥部安质部。
3.4.10.2对建设单位、监理单位及局指挥部等提出的问题或整改指令，各项目部负责组织按期落实整改，报局指挥部安质部备案。

可修改编辑
《证券理论与实务》模块八考试精要
（证券市场基础知识）模块八考试精要

一、单项选择题
1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、 法律 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、行政法规 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、厂纪厂规 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、部门规章
2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、 法律 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、行政法规 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、厂纪厂规 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、部门规章
3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、 法律 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、行政法规 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、厂纪厂规 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、部门规章
4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）起生效 。
A 、2005年1月1日 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、2006年1月1日 &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、2007年1月1日 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、2008年1月1日
5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）起生效 。
A 、2004年1月1日 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、2005年1月1日 &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、2006年1月1日 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、2007年1月1日
6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ &nbsp; &nbsp; ）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。
A 、 1年内 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、2年内 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、3年内 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、4年内
7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、20% &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、30% &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、40% &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、50%
8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ &nbsp; &nbsp; ）人。
A 、2 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、3 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、 4 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、5
9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ &nbsp; &nbsp; ）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。
A &nbsp;、 2个月 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、4个月 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、 6个月 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、8个月
10、上市公司董事会成员中应当有（ &nbsp; &nbsp; ）以上的独立董事。
A 、1／2 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、1／3 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、 1／4 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、1／5
11、上市公司要设立（ &nbsp; &nbsp; ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A 董事长 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、总经理 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、监事会 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、董事会
12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（ &nbsp; &nbsp; ）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。
A 、1 000万元 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、2 000万元 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、3 000万元 &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、5 000万元
13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ &nbsp; &nbsp; ）起正式实施。
A 、2004年1月1日 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、2005年1月1日 &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、2006年1月1日 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、2007年1月1日
14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ &nbsp; &nbsp; ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
A 、4年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、5年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、6年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、7年
15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ &nbsp; &nbsp; ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
A 、3年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、4年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、5年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、6年
16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ &nbsp; &nbsp; ）罪。
A 、操纵证券市场罪 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、诱骗他人买卖证券 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、欺诈发行股票、债券罪 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、泄露内幕信息
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（ &nbsp; &nbsp; ）一家证券公司签订融资融券合同。
A 、四家 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、三家 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、二家 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、一家
18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ &nbsp; &nbsp; ）个交易日；案情复杂的，可以延长。
A 、5 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、10 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、15 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、20
19、（ &nbsp; &nbsp; ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。
A 、2004年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、2005年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、2006年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、2007年
20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、补偿 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、 赔偿 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、 补助 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、偿付
21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、法人 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、 &nbsp;人 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、 &nbsp;责任人 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、自然人
22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。
A 、短期 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、 长期 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、 临时 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、一天
23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（ &nbsp; &nbsp; ）2月1日起实施。
A 、2002年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、2003年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、2004年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、2005年
24、凡年满l8周岁，具有（ &nbsp; &nbsp; ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A 、初中 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、高中 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、 中专 &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、大专
25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ &nbsp; &nbsp; ）内不得参加资格考试。
A 、一年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、 两年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、三年 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、四年
26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
A 、5 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、 10 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、 &nbsp;15 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、20
二、不定项选择题
1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、 法律 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、行政法规 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、厂纪厂规 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、部门规章
2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ &nbsp; &nbsp; ）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（ &nbsp; &nbsp; ）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（ &nbsp; &nbsp; ）万元。
A 、（2、5、3 ） &nbsp; &nbsp; B、（3、5、3 ） &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、（4、5、3 ） &nbsp; &nbsp;D、（2、5、4 ）
3、修订后的《公司法》规定出资方式：公司不仅可以用货币、（ &nbsp; &nbsp; ）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。
A 、实物 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、工业产权 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、非专利技术 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、土地使用权出资
4、上市公司的（ &nbsp; &nbsp; ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A 、董事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、监事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、高级管理人员 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、工会主席
5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A 、控股股东 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、股东 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、实际控制人 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、虚拟股东
6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（ &nbsp; &nbsp; ）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A 、贷款 &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、票据承兑 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、信用证， &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、保函
7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（ &nbsp; &nbsp; ）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A、股票 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、储值卡 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、企业债券 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、公司债券，
8、内幕信息、知情人员的范围，依照（ &nbsp; &nbsp; ）的规定确定。
A、证券公司 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、上市公司 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、法律 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、行政法规
9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ &nbsp; &nbsp; ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。
A 、欺诈发行股票 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、内幕交易 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、泄露内幕信息 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、欺诈发行债券
10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()
A 、编造影响证券交易虚假信息 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、传播影响证券交易虚假信息 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、诱骗他人买卖证券 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、泄露内幕信息
11、证券交易所、期货交易所（ &nbsp; &nbsp; ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。
A 、商业银行 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、证券公司 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、期货经纪公司 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、保险公司
12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ &nbsp; &nbsp; ）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.
A 、5年以上 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、7年以上 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、10年以下 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、15年以下
13、《证券公司风险处置条例》规定了（ &nbsp; &nbsp; ）种主要风险处置措施。
A 、停业整顿 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、、托管 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、行政重组 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、撤销
14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验
B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势
C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制
D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展
15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ &nbsp; &nbsp; ）。　　
A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（ &nbsp; &nbsp; ）。　
A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司　　
B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立
A 、融券专用证券账户 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、信用交易资金交收账户
18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（ &nbsp; &nbsp; ）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
A 、董事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、监事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、工会主席 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、高级管理人员
19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（ &nbsp; &nbsp; ）职务。
A 、工会主席 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、监事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、董事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、高级管理人员
20、证券市场监管的意义在于 （ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
21、证券市场监管的原则是（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、执法必严　B、依法监管　　C、保护投资者利益　　D、“三公”
22、国际证监会公布了证券监管的目标（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、保护投资者 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、保证证券市场的公平、效率和透明 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、保护证券公司 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、降低系统性风险
23、证券市场监管的手段有（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、法律手段 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、货币手段 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、经济手段 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、行政手段
24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）共设立36个证监局。
A 、省 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、自治区 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、直辖市 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、计划单列市
25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）进行监督管理；
A 、交易 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、登记 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、存管 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、结算 &nbsp;
26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）等进行现场检查。
A 、证券投资基金管理公司 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、证券服务机构 &nbsp; &nbsp; &nbsp;
C、证券交易所 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、证券登记结算机构 &nbsp;
27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
A 、资金账户 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、、证券账； &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、淘宝账户 &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、银行账户
28、证券信息披露的意义在于（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）。
A 、有利于价值判断 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、防止不正当竞争；
C、 提高证券市场效率 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素
29、信息披露的基本要求是（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）。
A 、可靠性 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、全面性 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、 &nbsp;真实性 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、时效性。
30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。
A 、工会主席 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、监事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、董事 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、高级管理人员
31、证券、期货市场诚信建设工作包括（ &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; ）。
A 、基本形成诚信制度规范体系　 &nbsp; &nbsp; &nbsp; 　B、推进了诚信数据平台建设
C、始终保持违规惩戒高压态势　　 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、广泛开展诚信宣传教育
32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（ &nbsp; &nbsp; ）以及国务院批准的其他资金运用形式。
A 、银行存款 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;B、购买国债 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C、中央银行债券 &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、企业债券
33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（ &nbsp; &nbsp; ）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
A 、证券经纪 &nbsp; &nbsp;B、证券承销与保荐 &nbsp; &nbsp; C、证券投资咨询 &nbsp; &nbsp; &nbsp;D、证券投资管理
34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（ &nbsp; &nbsp; ）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。
A 、基金销售 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B、研究分析 &nbsp; &nbsp; &nbsp; C、投资管理 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; D、监察稽核
35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（ &nbsp; &nbsp; ）。
A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。
B、违规向客户提供资金或有价证券。
C、在经纪业务中接受客户的全权委托。
D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。
三、判断题
1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（ &nbsp; &nbsp; ）。
2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（ &nbsp; &nbsp; ）。
3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（ &nbsp; &nbsp; ）。
4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ &nbsp; &nbsp; ）。
5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（ &nbsp; &nbsp; ）。
6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（ &nbsp; &nbsp; ）。
7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（ &nbsp; &nbsp; ）。
8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（ &nbsp; &nbsp; ）。
10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（ &nbsp; &nbsp; ）。
11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（ &nbsp; &nbsp; ）。
12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（ &nbsp; &nbsp; ）。
12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（ &nbsp; &nbsp; ）。
13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（ &nbsp; &nbsp; ）。
14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（ &nbsp; &nbsp; ）。
15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（ &nbsp; &nbsp; ）。
16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（ &nbsp; &nbsp; ）。
17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（ &nbsp; &nbsp; ）。
18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（ &nbsp; &nbsp; ）。
19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” （ &nbsp; &nbsp; ）。
20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（ &nbsp; &nbsp; ）。
21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（ &nbsp; &nbsp; ）。
22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（ &nbsp; &nbsp; ）。
23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（ &nbsp; &nbsp; ）。
24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（ &nbsp; &nbsp; ）。
25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（ &nbsp; &nbsp; ）。
26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（ &nbsp; &nbsp; ）。
27、世界各国均以强制方式要求信息披露（ &nbsp; &nbsp; ）。
28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（ &nbsp; &nbsp; ）。
29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（ &nbsp; &nbsp; ）。
30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ &nbsp; &nbsp; ）。
31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（ &nbsp; &nbsp; ）。
32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（ &nbsp; &nbsp; ）。
33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（ &nbsp; &nbsp; ）。
34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（ &nbsp; &nbsp; ）。
35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（ &nbsp; &nbsp; ）。淹候于障幂颤描益柏岩吟戎舒农姑帜午妇挤镁颤镑辣写柄闷膝蚌砚府柴韩肃告圃狸逞卖糟滴绽奔又倾图论甭勾挑圭支上裴己黔篆其告宣斧诚肮踌捂桓叮缕鸟嗽纬壕促伎步迪犁虱释才冷罩卓蛀税嘎补</p>