查办案件工作流程及一般方法与谈话技巧(明主任课件)PPT课件.ppt

查办案件工作流程及一般方法与谈话技巧 主讲：明玉清2011年9月1 第一部分 查办案件 工作流程 2n n第一章第一章 概概 述述n n第二章第二章 案件检查的管辖案件检查的管辖n n第三章第三章 案件检查的回避案件检查的回避 n n第四章第四章 受受 理理 n n第五章第五章 初步核实初步核实 n n第六章第六章 立立 案案 n n第七章第七章 调调 查查 n n第八章第八章 关于办案措施的使用关于办案措施的使用 n n第九章第九章 移送审理移送审理 n n第十章第十章 审审 理理n n第十一章第十一章 处分及其执行处分及其执行 n n第十二章第十二章 做好调查后的有关工作做好调查后的有关工作 3第一章 概 述 n n 一、案件检查的基本任务 n n 二、案件检查的基本要求 n n 三、案件检查的方式 4一、案件检查的基本任务 n n（一）查明案件事实（一）查明案件事实 n n（二）收集确实、充分的证据（二）收集确实、充分的证据 n n（三）使违纪者受到应有的惩处（三）使违纪者受到应有的惩处 n n（四）保护没有违纪的人不受追究（四）保护没有违纪的人不受追究 n n（五）教育纪检监察对象遵纪守法（五）教育纪检监察对象遵纪守法 5二、案件检查的基本要求 n n（一）事实清楚（一）事实清楚 n n（二）证据确凿（二）证据确凿 n n（三）定性准确（三）定性准确 n n（四）处理恰当（四）处理恰当 n n（五）手续完备（五）手续完备 n n（六）程序合法（六）程序合法 6三、案件检查的方式n n（一）自办 n n（二）协办 n n（三）交办 7第二章 案件检查的管辖 n n一、职 能 管 辖n n二、分 级 管 辖 n n三、特 殊 管 辖 8一、职 能 管 辖n n 1、党的纪检机关是各级党委行使党内监督的部门，直接负责受理和查处党员、党的组织违犯党章、党纪的案件；行政监察机关是国务院和各级人民政府行使监察职能的专门机构，直接负责受理和查处国家行政机关及其工作人员和国家行政机关任命的其他人员违犯政纪的案件。n n2、纪检监察机关在党纪政纪案件检查中，所依据的规定不同。9二、分 级 管 辖n n1、党内违纪案件分级管辖 n n2、行政违纪案件分级管辖 10三、特 殊 管 辖n n1、直接管辖 n n2、协商管辖n n3、指定管辖 11第三章 案件检查的回避 n n一、回避的对象和情形 n n二、回避的方式和决定 12一、回避的对象和情形n n（一）回避的对象（一）回避的对象 n n1 1、纪检监察机关的案件检查人员。、纪检监察机关的案件检查人员。n n2 2、参加查办案件的兼职纪检员、监察员。、参加查办案件的兼职纪检员、监察员。n n3 3、纪检监察机关在案件调查中聘请的有关人员。、纪检监察机关在案件调查中聘请的有关人员。n n（二）回避的情形（二）回避的情形 n n1 1、本案被调查人的近亲属。、本案被调查人的近亲属。n n2 2、本案的检举人、主要证人。、本案的检举人、主要证人。n n3 3、本人或近亲属与本案有利害关系的。、本人或近亲属与本案有利害关系的。n n4 4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。13二、回避的方式和决定n n（一）回避的方式 n n1自行回避。n n2申请回避。n n3指令回避。n n n n（二）回避的决定 14第四章 受 理 n n一、接受违纪线索或材料 n n二、违纪线索和材料的审查 n n三、违纪线索和材料的登记 n n四、处 理 15一、接受违纪线索或材料n n1.1.公民、法人和其他组织检举控告的。公民、法人和其他组织检举控告的。n n2.2.领导交办的。领导交办的。n n3.3.有关机关移送的。有关机关移送的。n n4.4.违纪者自述的。违纪者自述的。n n5.5.纪检监察机关发现的。纪检监察机关发现的。16二、违纪线索和材料的审查n n1.看是否属于纪检监察机关管辖。n n2.看是否有涉嫌违纪的行为。17三、违纪线索和材料的登记n n（附件1）纪检监察机关受理违纪线索和材料登记表18四、处 理n n1.1.对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关人员的受理线索和材料，迅速转交核查组办理。人员的受理线索和材料，迅速转交核查组办理。n n2.2.对属于下级纪检监察机关受理范围的，尽快交对属于下级纪检监察机关受理范围的，尽快交办或转办。办或转办。n n3.3.对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或已经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备已经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备查。查。n n4.4.对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实的意见，报分管领导审批。的意见，报分管领导审批。19第五章 初步核实 一、一般流程 二、对同级党委（党组）或它的成员的初步核实流程20一、一般流程1.1.办理审批手续。办理审批手续。附件附件2 2初步核实呈批表初步核实呈批表附件附件3 3 初步审查呈批表初步审查呈批表附件附件4 4 委托初步核实通知书委托初步核实通知书 2.2.制定初步核实（审查）方案。制定初步核实（审查）方案。3.3.实施初步核实（审查）。实施初步核实（审查）。附件附件5 5 监察通知书监察通知书 4.4.撰写初步核实（审查）情况报告。撰写初步核实（审查）情况报告。附件附件6 6 初步核实情况报告初步核实情况报告5.5.对初步核实（审查）结果的处理。对初步核实（审查）结果的处理。附件附件7 7 纪律检查建议书纪律检查建议书21二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程 1.1.纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及时进行研究，作出是否进行初核的决定。时进行研究，作出是否进行初核的决定。2.2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党组）主要领导同志（涉及本人的除外）。组）主要领导同志（涉及本人的除外）。3.3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究，时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究，并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初核工作。核工作。4.4.纪委（纪检组）应根据纪委（纪检组）应根据案件检查条例案件检查条例规定的程序进行初核。规定的程序进行初核。5.5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。6.6.上级纪委应根据初核结果和上级纪委应根据初核结果和案件检查工作条例案件检查工作条例等有关规定作出处理。等有关规定作出处理。需要立案检查的，按照党章和需要立案检查的，按照党章和案件检查工作条例案件检查工作条例规定的程序核权限规定的程序核权限报批。报批。22第六章 立 案 一、履行呈批手续 二、立案审批的时限三、立案决定的通报和通知 四、重要、复杂案件的备案 23一、履行呈批手续1 1委部机关自办案件立案审批程序。委部机关自办案件立案审批程序。附件附件8 8 立案呈批报告立案呈批报告附件附件9 9 立案决定书立案决定书附件附件10 10 立案审批表立案审批表2 2对经初核或初步审查已查清的案件的立案手续。对经初核或初步审查已查清的案件的立案手续。3 3事故类责任追究案件的立案手续。事故类责任追究案件的立案手续。4 4对中央国家机关中的正厅级干部的立案程序。对中央国家机关中的正厅级干部的立案程序。5 5对受到刑事处罚的案件的立案程序。对受到刑事处罚的案件的立案程序。24二、立案审批的时限附件11责成立案通知书25三、立案决定的通报和通知26四、重要、复杂案件的备案n n附件12 重要复杂案件立案备案表27第七章 调 查 一、调查的准备 二、证据的收集 三、调查时限及有关要求 四、错误事实见面材料 五、提出定性处理意见 六、撰写调查报告 七、有关情况的处理 28一、调查的准备 组织调查组。熟悉案情。3拟定调查方案。附件13调查方案29二、证据的收集1 1书证的收集。书证的收集。2 2物证的收集。物证的收集。3 3证人证言的收集。证人证言的收集。4 4被调查人陈述的收集。被调查人陈述的收集。5 5制作谈话笔录制作谈话笔录 附件附件1414谈话笔录固定格式谈话笔录固定格式 附件附件1515中央纪委监察部机关自办案件中央纪委监察部机关自办案件提提 请电信部门查询通信资料呈批表请电信部门查询通信资料呈批表30三、调查时限及有关要求31四、错误事实见面材料 1、见面的方法 2、被调查人签署意见 3、调查组写出说明 附件16违纪事实材料32五、提出定性处理意见 1、定性意见的依据2、处理意见的依据33六、撰写调查报告附件17调查报告34七、有关情况的处理 1.1.对立案调查证明检举人反映问题失实，或是查找不到事实证据，或属诬告，或对立案调查证明检举人反映问题失实，或是查找不到事实证据，或属诬告，或属轻微违纪够不上追究党纪政纪责任的，应予撤销。属轻微违纪够不上追究党纪政纪责任的，应予撤销。附件附件18 18 销案呈批报告销案呈批报告 附件附件19 19 监察通知书监察通知书 附件附件20 20 送达回证送达回证 附件附件21 21 重要复杂案件撤销备案表重要复杂案件撤销备案表2.2.对确属诬告的检举人或出具伪证妨碍案件检查的证人，情节严重的，应追究责对确属诬告的检举人或出具伪证妨碍案件检查的证人，情节严重的，应追究责任。任。3.3.通过调查，发现涉案人员超出了同级党委、政府的管理权限和本级纪检监察机通过调查，发现涉案人员超出了同级党委、政府的管理权限和本级纪检监察机关的处理范围，应迅速将有关材料报请上一级纪检监察机关处理。关的处理范围，应迅速将有关材料报请上一级纪检监察机关处理。4.4.对署真实姓名的检举人，调查结束后，调查组应向其口头通报所检举问题的调对署真实姓名的检举人，调查结束后，调查组应向其口头通报所检举问题的调查结果，并征求意见。查结果，并征求意见。5.5.承办纪检监察室应将调查组形成的对应追究纪律责任的被调查人的调查报告、承办纪检监察室应将调查组形成的对应追究纪律责任的被调查人的调查报告、主要证明材料、被调查人的检查交待材料、与被调查人的见面材料等案件材主要证明材料、被调查人的检查交待材料、与被调查人的见面材料等案件材料送分管领导审议，进入移送审理程序。料送分管领导审议，进入移送审理程序。35第八章 关于办案措施的使用 一、“两规”措施的使用 二、组织处理措施 三、暂予扣留、封存物品和涉嫌违纪所得查询、冻结存款等措施 四、边控、技侦措施的使用 36一、“两规”措施的使用1 1“两规两规”的使用条件的使用条件 2 2不得使用不得使用“两规两规”措施的人员措施的人员 3 3“两规两规”措施的报批程序措施的报批程序 附件附件2222“两规两规”措施呈批表措施呈批表 4 4“两规两规”措施的期限措施的期限 5 5对行政监察对象使用对行政监察对象使用“两指两指”措施的报批程序措施的报批程序 37二、组织处理措施1.组织处理方式包括停职、调整和免职三种。附件23文书式样2.组织处理的办理程序和要求。38三、暂予扣留、封存物品和涉嫌违纪所得查询、冻结存款等措施附件24暂予扣留、封存涉案款物呈批表等附件25查询存款通知书附件26提请保全书39四、边控、技侦措施的使用1 1对省部级干部采取边控、技侦措施的报批程序对省部级干部采取边控、技侦措施的报批程序 2 2对厅局级干部、全国人大代表、全国政协委员采对厅局级干部、全国人大代表、全国政协委员采取边控、技侦措施的报批程序取边控、技侦措施的报批程序 3 3对县处级及以下干部和其他人员，以及省、市、对县处级及以下干部和其他人员，以及省、市、县、乡人大代表、政协委员采取边控、技侦措施县、乡人大代表、政协委员采取边控、技侦措施报批程序报批程序 4 4委部机关自办案件中使用边控、技侦措施的程序委部机关自办案件中使用边控、技侦措施的程序 5 5关于办理边控、技侦的时间要求关于办理边控、技侦的时间要求 40第九章 移送审理 一、审议移送审理材料二、呈报分管领导审批 三、办理移送手续 四、移送审理后相关事宜 41一、审议移送审理材料1 1、审阅调查报告，对所认定的违纪事实及主要情节、审阅调查报告，对所认定的违纪事实及主要情节是否清楚作出基本的判断。是否清楚作出基本的判断。2 2、按案件事实发生、发展的顺序全面审查证据材料。、按案件事实发生、发展的顺序全面审查证据材料。3 3、审查实体处分条规的适用是否正确。、审查实体处分条规的适用是否正确。4 4、审查全部调查活动有无违反程序规定的情况。、审查全部调查活动有无违反程序规定的情况。42二、呈报分管领导审批分管领导在对承办纪检监察室呈报的全部案件材料进行审议分管领导在对承办纪检监察室呈报的全部案件材料进行审议的基础上作出审查决定：的基础上作出审查决定：1 1、案件事实清楚、证据确实充分，需要追究党纪、政纪责、案件事实清楚、证据确实充分，需要追究党纪、政纪责任的，作出移送审理的决定；任的，作出移送审理的决定；2 2、主要违纪事实不清、证据不足或严重违反程序规定的，、主要违纪事实不清、证据不足或严重违反程序规定的，明确提出予以补充和纠正的要求，责成调查组作补充或重明确提出予以补充和纠正的要求，责成调查组作补充或重新调查，待补充或重新调查完毕后，再重新审议；新调查，待补充或重新调查完毕后，再重新审议；3 3、被调查人的行为不构成违纪，或虽构成违纪但情节轻微，、被调查人的行为不构成违纪，或虽构成违纪但情节轻微，不需要追究党纪政纪责任的，要求承办纪检监察室提出销不需要追究党纪政纪责任的，要求承办纪检监察室提出销案意见，经分管领导同意，报立案机关批准。案意见，经分管领导同意，报立案机关批准。43三、办理移送手续附件27 案件移送审理登记表44四、移送审理后相关事宜（一）补充调查。（二）向被调查人所在单位党组织送交本级纪委对案件的处理意见。45第十章 审理 一、审理工作的基本要求 二、案件的受理 三、案件的审核 四、案件的审议 46一、审理工作的基本要求 案件审理工作的基本要求是：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。事实清楚是准确定性处理的基础，证据确凿是认定案件事实的依据，定性准确是正确处理的关键，处理恰当是办案的结果和目的，手续完备是处理恰当的制度保证。47二、案件的受理本级纪检监察机关检查部门移送的案件，应具备下列材料：本级纪检监察机关检查部门移送的案件，应具备下列材料：1.1.有关领导同意移交审理的批示和移送审理的请示；有关领导同意移交审理的批示和移送审理的请示；2.2.立案依据。主要包括：检举材料、初步核实情况报告、有立案依据。主要包括：检举材料、初步核实情况报告、有关领导关于进行初步核实的批示、关领导关于进行初步核实的批示、立案决定书立案决定书和其他和其他批准立案的材料；批准立案的材料；3.3.调查报告及承办检查部门的意见；调查报告及承办检查部门的意见；4.4.全部证据材料；全部证据材料；5.5.与受审查人见面的错误事实材料；与受审查人见面的错误事实材料；6.6.受审查人对错误事实材料的意见和检讨材料；受审查人对错误事实材料的意见和检讨材料；7.7.调查组或承办检查部门对受审查人意见的说明；调查组或承办检查部门对受审查人意见的说明；8.8.如果是违反党纪的案件，还应报送有关党组织的意见。如果是违反党纪的案件，还应报送有关党组织的意见。48三、案件的审核（一）指定承办人（一）指定承办人 （二）审阅案卷（二）审阅案卷（三）补充调查（三）补充调查（四）和受审查人谈话（四）和受审查人谈话（五）征求有关部门意见（五）征求有关部门意见（六）中止审理（六）中止审理49四、案件的审议（一）审议的程序（二）审议的结果和处理 附件28审理报告50第十一章 处分及其执行 一、党纪处分的批准权限 二、行政处分的批准权限 三、处分的执行 51一、党纪处分的批准权限1.党的各级委员会的批准权限 2.党的各级纪律检查委员会的批准权限 52二、行政处分的批准权限（一）直接行政处分权限的规定（二）行政处分建议权的规定（三）监察机关派出机构的行政处分权限 53三、处分的执行（一）违反党纪案件（二）违反政纪案件54第十二章 做好调查后的有关工作 一、做好总结工作 二、做好案件剖析工作 三、做好案件的移交工作 附件29 案件移送司法机关函 附件30 案件移送登记表 55第二部分查办案件工作的一般方法 56一、策略类 n n1、树立大局意识，增强政治意识n n2、正确运用办案手段，严格依纪依法n n3、严格把握政策，宽严相济n n4、发挥治本功能n n5、发挥组织协调、整体功能n n6、建设一支办案队伍 57二、方法类 n1、查证类n2、谈话类58第三部分 谈 话 技 巧 59一 查办案件工作中“谈话”的目的、特点及其主要分类 60（一）谈话的目的n n主要目的就是要使谈话对象如实提供情况，还原事实真相，同时也使谈话对象从中受到教育 61（二）“谈话”的特点n 一是谈话主体的特殊性 n 二是谈话客体的特殊性 n 三是谈话内容的特殊性 62（三）谈话的主要分类n n一类是与证人谈话 n n一类是与被调查对象的谈话 63二、“谈话”的基本方法、步骤与技巧 64（一）认真做好谈话前的准备工作 n n1、谈话人必须熟悉案情 n n2、要对谈话对象的相关情况有所了解 n n3、谈话人员要熟悉案情可能涉及到的有关专业知识 n n4、制定周密的谈话方案和谈话提纲n n5、谈话人员要自我调节好状态 65（二）n n 接触谈话对象，正式进入谈话 66（三）谈 查 结 合67（四）谈话人与记录人要密切配合 68重点展开（二）接触谈话对象，正式进入谈话 69（二）n n一 探n二 析n三 攻n四 立70一 探n n揣测心理 n n矛盾心理 n n比较心理 n n侥幸心理 n n抗拒心理 n n畏罪心理 n n悔过心理 71二 析721、戒备心理及其行为表现 一是沉默不语 二是察言观色 三是遮遮掩掩 732、侥幸心理及其行为表现 三种类型：n n一是自信型n n二是选择型 n n三是分析型 行为表现 一是避重就轻 二是推卸责任 三是以退为进 四是以攻为退 743、拒供心理及其行为表现 四种类型 一是畏罪型 二是分析性 三是自信型 四是混合型 n n行为表现n n一是有恃无恐 n n二是极力狡辩 n n三是软磨硬泡 n n四是自暴自弃 75三 攻n n（一）营造一个有利于我的谈话氛围n n (二)攻心 76（一）营造一个有利于我的谈话氛围 n n一是从客观和微观的形势来压他n n二是用问题的事实的客观情况压他n n三是从法律上去压他 n n四是从感情上去压他 77(二)攻心n n对付侥幸心理 n n对付拒供心理 n n对付畏罪型 78四 立压促攻拉 79不正确的思想或行为n n一是急于求成 n n二是畏难情绪 n n三是先入为主 n n四是恻隐之心 8024字方针 n n事实清楚n n证据确凿n n定性准确n n处理恰当n n程序合法n n手续完备 81谢 谢！82