一体推进“案管业务+”模式助力检察业务质量提升.pdf

近年以来，西宁市城中区人民检察院深入贯彻落实张军检察长“管好管理”指示要求，不断提升检察业务数据监管质效，以案件管理工作主要评价指标为牵引，以检察工作“质量建设年”为契机，认真贯彻落实全国检察机关第二次案件管理工作会议精神和最高检案管办工作部署，坚持一体推进，创新制度机制，一体推进“案管业务+”模式，科学能动服务领导决策、服务司法办案，推动案管工作主要评价指标落实落地一、案管+流程监控，抓实抓细三项工作（一）案卡巡查与大数据协同诊断案管作为守护检察应用业务系统的“数据卫士”，为进一步规范提升案件受理流转工作，强化案件管理部门与各办案机关、部门之间的沟通协调，在案件受理、流转送达、监控服务、送案审核等综合管理中，承担好案卡巡查的职责。一是加强检察业务应用系统案件信息填录审核。一方面，案件在进入受理环节后，案件管理登记人员和结案环节案件承办人员对案卡信息项均要“应填尽填”，对案件信息不符合结案填录标准的，一律作退回处理。另一方面，案件在进入流转环节后，发现业务数据填录不及时、不全面、不规范、不真实等问题，推行“当日审核、当日整改、当日反馈”工作机制，为案件“进口”“出口”提供规范指引，切实防止案件“带病”进出检察环节，有效解决业务分*作者单位：青海省西宁市城中区人民检察院。析数据基础不牢的源头问题。二是积极开展日常流程监控工作。为着力解决办案不规范、不完备、不及时等问题，进一步加强统计信息监管工作，案管部门严格按照业务信息审核的要求进行案件信息变更传递审核和报表审核，建立流程监控台账及日志，以统一的、菜单式的案件标准和审查标准，以及在案件办理的全流程实施动态监管。一方面，关口前移，日常巡查。改变以往风险隐患“事后排查和化解”为全流程监控、动态化处置的方式，压实各环节防范责任，把握工作主动权。同时，重点强化办案流程监控，依托检察机关统一业务应用2.0 系统，做实业务数据日常监管，督促案件承办部门落实案件质量主体责任，及时纠正办案程序不规范、案卡填报瑕疵等问题。近两年来，城中区检察院在办案过程中即查即改瑕疵问题2 2 0个，同比增长2 6.2%。共发出流程监控通知书2 0份，均已整改。另一方面，数据抓取，全程监测针对核心业务数据抓取、文书制作、风险预警等情况以流程监控通知书、案管通报等形式进行全程、闭环、动态监管。如案件审查中对是否进行羁押必要性审查、是否存在追漏追罪、是否存在一退二延、是否制发检察建议等均纳人“一张图”管理。（二）案管职能与检务督查融合发力为破解业务数据填报错误屡纠屡犯、流程监控意见不回复不整改、评查结果运用不充分不深2023第2 期35SIKAO工作思考GONGZUO入等问题，城中区检察院首次建立案件管理与检务督察衔接协作机制，将检察业务数据核查中反复出现的错填漏报重大问题，案件评查中发现的瑕疵案件、不合格案件，以及流程监控中发现的办案不规范问题，及时移送检务督察部门，协助确定司法责任，追究相关人员违规违纪行为，动真碰硬倒逼提升业务数据质量。一是提高思想认识，共同学深学实。案件管理与检务督查的深度融合，是新时代检察机关加强法律监督，提高案件质量的有益尝试。检察干警要提高思想认识，以时不我待的紧迫感加强学习，促进能力提升。二是完善协作制度，立足以制度促规范。认真贯彻落实人民检察院案件管理与检务督察工作衔接规定，细化工作衔接机制，制定城中区人民检察院案件管理与检务督察衔接工作管理暂行办法（试行），并与检务督查部门进行文件会签。该办法进一步明确工作目的、法定情形和具体操作办法，从制度上实现检务督察工作与案件管理工作的有效衔接，形成责任明晰、各司其职、配合有序、协作有力的监督管理工作闭环。三是部门协同发力，共提案件质效。案管部门及时抄送流程监控提示函员额检察官（刑检）重点业务核心数据通报案件管理通报案件质量评查综合报告检察业务态势分析报告等五类案件管理监督文书，由检务督察部门及时研判，纳人监督检查工作范围。案件管理部门在制定案件质量评查年度计划时，邀请检务督察部门共同参与，选定“落实少捕慎诉慎押”“开展押必要性审查”等重点监督的特定类型案件或者案件的特定环节、特定问题，由检务督察部门与案件管理部门派员组成评查小组，联动开展专项评查活动，充分发挥联合评查倒逼提升办案质效的作用。（三）案件评查与案件质量赋能提升城中区检察院以“质量建设年”为契机，结合本院检察工作实际以问题为导向，以常规评查、专项评查和重点评查为形式，开展案件质量评查工作。一是组织谋划。召开专题会议，成立案件评查工作小组，制定西宁市城中区人民检察院年度案件质量评查工作实施方案，细化措施，稳步推进。二是筛选案件。针对捕后判轻缓刑、不捕不诉、免予刑事处罚等案件，对证据采信、事实认定、法律适用、办案程序、文书制作和使用、办案效果等方面进行深度综合分析评价。对近年办理的4 8件捕后判轻缓刑案件进行专项评查，对办结的1 6件公诉案件随机抽取后进行常规评查。三是反馈整改。针对在案件评查中发现的2 5 个问题及时通报，并督促承办人整改，进一步规范司法办案。四是外部监督。城中区检察院院在开展案件质量评查中，以阳光司法为理念，加强外部监督，主动邀请人民监督员参见案件评查工作，并对案件评查的内容、程序、标准，以及“少捕慎诉慎押”的刑事司法政策进行了介绍，充分保障人民监督员知情权、参与权和监督权。人民监督员参与案件评查，很好的补足了“内部监督”“静态监督”的短板，落实了案件质量“敢监督”“善监督”的要求。二、案管+业务分析研判，做优做好四项工作（一）指标导向案件管理部门深人落实最高检案管办制定的案件管理工作主要评价指标，高度重视评价指标的导向作用，把评价指标作为引领城中案管高质量发展的“风向标”“指挥棒”，紧紧围绕评价指标全面履行案件管理职责，抓好各项工作落实，促进案管工作整体进步，实现高质量发展，为推进城中检察各项业务工作不断发展和“质量建设年”贡献案管力量。一是领导高度重视。城中区检察院将案管工作评价指标和案件质量评价指标提到重要地位，省、市院案管办每次通报后，案管部门都将通报情况和工作进展向主要领导汇报，领导召开362023第2 期青海检察QINGHAIJIANCHA专题会议，层层部署传导，压实责任。二是各业务部门认领清单。针对每季度全省案管指标在全国的排名情况、本院在全市、全省的排名情况以及指标背后反映的案管工作不平衡不充分问题，打破部门壁垒，共同分析，加强研判、对表整改。(二)数据分析城中区检察院将数据准确率、重点案件评查纳人每月月定期业务进行分析研判会商。充分发挥平台“数据卫士”功能，每天通过平台的数据规范性检测和报表一致性审核功能，对业务数据进行全方面审核监控，及时将相关问题反馈给承办人纠错整改，从源头上堵住数据漏洞。及时将最高检案管办下发的填录指引和纠错规则转换为各类审核规则。每月撰写月分析报告，提高质量，纵向比对，横向研读，客观准确分析数据1.夯实数据底座，把业务数据“管起来”紧町核心业务数据“走向图”，依托图表分析，强化对业务数据宏观、微观比较，明确检察业务工作中的短板弱项。强化每月统计实时预警、每季度分析全面研判机制，围绕核心业务指标，展现各区院业务数据横向对比结果，及时了解城中区检察院在全省、全市“坐标值”，准确查找自身短板和不足，对明显过高和过低的异常指标进行重点分析，及时捕捉数据升降背后蕴藏的信息，提出整改对策，为领导决策提供可靠信息2.树牢案件管理“中枢”定位，把数据责任“担起来”一是找准发力点做好研判。紧紧围绕案件质量、优化营商环境、数字经济、少捕慎诉慎押刑事司法政策等工作要求开展分析，既对标全国查看数据的升降情况，又分析研判数据背后的国家安全问题、法治问题、社会治理问题，做好“大题小做”文章。如通过对落实少捕慎诉慎押刑事司法政策和认罪认罚从宽制度情况分析，推动完成羁押案件开展羁押必要性审查，城中院不捕率升至51.12%，不诉率升至3 1.8 6%，诉前羁押率降至21.11%，认罪认罚案件一审服判率9 8.5 6%，高出其他刑事案件2 1.7 1 个百分点（图一）（图二），有效促进社会内生稳定。二是找到关注点做好研判。围绕群众关心的“案-件比”、生态环境资源保护、养老诈骗、扫黑除恶等专项工作开展分析，以更优检察履职实现好、维护好、发展好最广大人民根本利益（图三）。三是找到突破点做好研判。通过业务分析拆解与对比，发现诉源治理突出问题，下大力气“抓前端、治大病”。四是找到薄弱点做好研判。紧町检察业务工作最基础、最薄弱的刑事抗诉、两项监督、纠正漏捕漏诉等业务短板开展深层次分析，推动问题破解，助力检察业务提质增效（图四）。120100802021年602022年4020不描率不诉率诉前押率认罪认罚率图一2 0 2 1 年和2 0 2 2 年不捕率、不诉率、诉前羁押率、认罪认罚率数据对比2520捕后判轻缓、无15罪判决率捕后不诉无罪判决率10一案件比502021年2 0 2 2 年图二为2 0 2 1 年和2 0 2 2 年案件比、捕后不诉无罪判决率、捕后判轻缓无罪判决率数据对比2023第2 期37SIKAO工作思考GONGZUO图三为检察核心数据占比分布图纠正监督漏书面指立案补、刑事刑事抗诉率监监侦查纠正纠正案件审结率判处漏诉审判督立案率督撒活动侦查漏标有期判处活动违法活动补、徒刑有期违法监督违法漏诉年以上率率采纳率徒刑监督刑罚以上率率度率刑罚率2022年701003.361001.56801.5779.72021年7510033.331.51501.4462.53.9510092.7图四为2 0 2 1 年与2 0 2 2 年部分核心业务数据“案件比”3.压实办案责任，把案件质量“提起来进一步完善业务数据分析研判工作机制，每月定期召开分析研判会商会议，重点围绕重点核心指标进行统计分析研判。通过召开分析研判会议为院领导了解掌握评价各项业务工作开展情况、指导各业务条线有针对性地加强和改进工作提供可靠的参考依据。近两年，通过数据分析撰写业务数据分析报告2 0 期，召开业务数据分析研判会议2 0 次。(三）对标整改通过汇总省、市院数据核查通报问题清单，定期对照“回头看”，对省、市院重点关注问题与各业务部门逐条核实、确认，分析原因，及时提炼填录规则，提出解决问题的对策建议，对经通报仍反复出现的问题，以流程监控通知书的形式，倒逼案件承办人重视规范案卡填录，把好数据质量第一道关口，为业务数据分析研判工作奠定数据规范基础。1.锚定工作弱项短板，对评价指标考核持续发力案管工作评价指标直接反映案管各项工作的落实力度和工作成效，城中区检察院案管部高度重视并迅速调整工作方向，部署落实相关工作。一是着力提升邀请人民监督员办案活动质效。各业务部门根据案件的内容和特点针对性邀请人民监督员参与办案，同时加强检察机关与司法行政机关的沟通协作，通过联席会议、同堂培训、定期座谈等形式引导人民监督员主动参与监督，目前，城中区人民检察院人民监督员工作已经实现“三个全覆盖”。二是以指标评价考核为中心工作激励案管部门担当尽责，积极担负起“质量建设年”检察业务工作的牵头责任，对照最省、市院重点任务举措，建立重点工作和弱项短板工作台账，明确“时间表”“路线图”，定期督促提醒，经常性过问落后业务工作改进情况，点对点、面对面加强业务指导，如采取了什么措施方法改进工作、工作赶超进度以及存在的问题和困难等，对于进一步落后的业务数据指标，分析具体原因，指导提出对策措施。2.提升案件质量水平，对业务指标精准把控指标评价作为案管“一体化”履职的重要手段，是案管部门以点带面全面履行履职新生态的重要体现。同时，充分发挥案管业务管理中枢作用，促进数据审核、流程监控、案件评查、分析研判、业绩考评等职能之间纵向融合。在案件程序监督、实体监督和数据监督中接续接力，在服务领导决策、服务为民办实事、服务司法办案、服务诉讼参与人中上下一体，凝聚起监督管理和服务统筹的强大合力。（四）目标考核案管工作评价指标纳入年度绩效综合考评，382023第2 期青海检察QINGHAIJIANCHA直接影响各年终工作绩效是大势所趋。一是建立考评刚性制度。破解以往“考评流于形式”的难题，提高全体干警对考评指标的重视程度。将听证工作、流程监控等工作纳人考核重要内容。二是建立考评激励机制。紧紧围绕检察工作“质量建设年”主题，对高检院6 2 项案件质量主要评价指标、全面了解指标单独适用和组合使用的设置本意，重点选取全局性、关键性指标，突出质量导向、注重实效为原则，形成高质量的业务评价考核模式。以业务能力突出，在核心数据工作中取得优异成绩的检察官为典型榜样，鼓励学习先进，提升能力。如2 0 2 2 年检察听证指标靠后的情形，立即分析原因、查找差距、统筹研判，针对性部署下一步检察工作，对落后指标对表整改，充分发挥正向引领、负向提醒的双轮驱动作用。三、案管+诉讼服务，做实做细五项工作（一）信息公开随着最高检关于新修订的人民检察院案件信息公开工作规定发布实施，城中区人民检察院案管部门认真学习、多措并举，采取有效有力措施，不断完善案件信息公开机制，确保案件信息公开规范有序，让司法案件在监督中提质增效。一是小案件有大课堂。每一份法律文书的公开发布，不仅是司法办案接受监督的重要体现，也是法治宣传辐射效应的良苦用心。1 2 3 0 9 中国检察网重要案件信息公开和法律文书公开与律师互联网阅卷工作相结合，形成检察机关互联网服务的组合拳，利用智慧检务全面提升服务质量。二是小窗口有大作为。每一份法律文书的公开发布，在审核不出政治问题，不引起负面舆情的情况下，检察人员熟悉相关操作步骤、对法律文书公开的种类、文书公开注意事项、公开步骤进行严格把关，确保法律文书公开的严谨性和准确性。小窗口体现的是服务群众、传递法律的检察作为。(二）律师阅卷做好律师阅卷工作是检察机关切实尊重和保障律师合法诉讼权益的重要措施，城中区人民检察院以问题为导向，厘清工作思路，打通技术堵点，针对性解决律师阅卷难题。一是提高认识，保障权益。律师阅卷工作以线上互联网阅卷和线下阅卷为主，充分尊重和保障律师阅卷合法权益是做好律师阅卷工作的基石。城中区人民检察院指定一名专人专门负责律师阅卷等工作，统一受理律师线上线下阅卷申请，提供电子和纸质卷宗查阅、咨询事项答复等“一站式”服务，切实保障律师执业权利。一方面，专人紧町互联网1 2 3 0 9 线上阅卷系统，及时在线处理律师互联网阅卷申请，对符合规定的要求在当日或者3 个工作日内办理通过。另一方面，扎实做好线下服务接待工作，专人负责接听律师咨询电话，建立律师接待台账，准确记录律师阅卷需求，并及时与案件承办人沟通联系，对律师阅卷时间进行安排并反馈，协调解决律师与案件承办人阅卷时间可能冲突的问题，充分发挥桥梁纽带作用。二是检律共建、提高效率。在律师阅卷过程中，案管部门主动询问和记录阅卷过程中律师提出的意见和建议，持续促进业务能力提升。对不符合申请条件案件、操作不规范情形，及时告知律师未通过申请的原因和依据，并一次性告知需要补正的程序和其他材料，做好上述问题的解释工作，时刻关注律师阅卷业务需求，及时办理符合条件的阅卷申请。同时，协同业务部门认真学习检察机关统一业务应用2.0 系统辩护与代理”模块，对需要案件承办人审核的电子卷宗及时给予提示，横向互联互通，认真部署开展工作。（三）信息查询一是做好犯罪记录查询工作。积极配合中区2023第2 期39SIKAO工作思考GONGZUO相关单位，共为4 0 0 多名人员，在全国检察机关统一业务应用系统（1.5 版本和2.0 版本）中查询犯罪记录。二是服务业务部门数据查询需求。做好日常系统问题咨询及处理，规范检察业务数据查询权限和程序，积极提供业务数据查询和数据审核服务，为检察业务办案提供更丰富的数据查询和管理服务。2 0 2 2 年共提供业务数据查询5 0 0 件余次。（四）线索移送一是强化线索移送工作意识。城中区人民检察院立即部署，开展培训，组织业务部门和案管部门全体人员认真学习规定，并制定西宁市城中区人民检察院内部案件线索移送实施细则，始终明确移送法律监督线索是贯彻“在办案中监督，在监督中办案”的理念，是落实检察一体化要求、实现各项检察工作融合发展的重要路径，是每一位检察人员应该履行的工作职责。二是强化线索移送规范意识。业务条线线索移送严格执行“统一移送，分工负责”原则，案管部门做好线索的登记、流转工作，建立每条线索独立台账，加强专人管理、统筹研判、移送追踪、案后反馈，事先线索全流程闭环管理。对已经受理的线索迅速办结。如探索开展四大检察向控申条线移送国家司法救助线索、刑事检察条线、刑事执行条线、公益诉讼检察条线互相移送法律监督线索。三是强化线索移送闭环意识。对线索移送工作中存在的移送部门只做“上半篇文章”，不问“下半篇结果”、接收部门“专心办案”，无跟踪问效、无反馈答复等问题，案管部门要充分发挥管理中枢作用，对全流程进行动态监管，业务部门牢记闭环意识，在移送、办理、答复各个环节分工配合，监督制约，确保案件线索办理有始有终。四是强化线索案件化办理。业务部门接收线索移送后进行案件化办理，在系统内登记受理、审查、处理，案件管理部门在流程监控中定期督促提醒。五是强化线索移送监督。案管部门充分发挥海量数据管理者、业务工作统筹者、综合协调者的职能优势，在监督中挖掘线索“富矿”，以案件质量评查、流程监控、业务分析研判为抓手，敏锐捕捉异常数据，分析情形，发现线索，实现案管监督线索利用率高效化、最大化，提升线索管理能力和水平（五）检察听证坚持目标导向，推动听证工作常态化、规范化。一是确定和分解目标。准确把握检察听证与人民监督员、听证员相结合工作要求，将听证工作统筹推进、一体落实，锚定人民监督员“四大检察”“十大业务”全覆盖，并逐步推进其广度和深度，在“全覆盖”基础上，聚集检察重点、热点、难点工作，围绕社会关注度高、影响大的案件开展活动。二是落实和落细目标。持续落实“能邀请尽邀请”“应听证尽听证”工作要求，完善听证配套制度机制，强力推进检察听证工作，力争检察听证覆盖率在全省排名争先进位。1.坚持问题导向，持续补短板、扬优势。针对往年存在“四大检察”和听证直播空白项问题，城中区人民检察院在2 0 2 3 年全年工作计划中，将检察听证列人业务数据分析研判会商的重点内容，采取月通报、季分析的方法，深人查找存在的问题和薄弱环节，明确目标，落实落细任务分解，针对弱项补短板，下大气力解决检察听证空白项。同时结合工作实际，研究制定西宁市城中区人民检察院听证员选任办法（实行），聘任1 6 名来自人大、政协、妇联、律所等领域的专业人员，建立城中区人民检察院听证员库。进一步深化检务公开，自觉接受社会各界监督，配合业务部门做好听证（下转第5 9 页）2023第2 期59上接第3 9 页）DONGXIBUJIANCHA东西部检察理论研究平台LILUNYANJIUPINGTAI时提示，从而辅助办案人员依法办案。对于虽然合法，但是办案工作不精细不到位的，智能审查系统也会及时进行提示，促进实现办案精细化。（七）以数据共享平台实现执法司法工作的数字化协同与办案执法部门、司法部门应当实现部门联动与数据协同。通过数字化方式实现线上办案与联动可以极大提升执法、司法办案质效。一是构建或完善执法司法信息共享、数字协同工作平台。建设行刑衔接信息共享平台的落脚点在于如何实现真正的数据衔接，扩大数据共享种类，提升共享质量，打通数据壁垒。在油泥沙综合执法工作中，检察机关、公安机关、环保局等职能部门可以共同研发或建设执法司法信息共享平台，在各自办案系统内开设端口，链接到共享平台，员日常联络工作，及时协调听证员参与我院听证活动共计3 7 件次。积极探索人民监督员参与检察办案活动的方式方法，拓宽人民监督员监督类型。案管部门以“质量建设年”为契机，以案件管理为切入点，邀请人民监督员参加案管部门司法规范化监督检查工作和检察工作情况通报等活动，充分保障人民群众对检察工作的知情权、参与权、表达权和监督权。2 0 2 2 年共邀请人民监督员开展监督活动2 8 件次4 0 人次，同比分别上升6 8.8%、4 9.1%。在全市首个完成“十种监督方式全部覆盖。同时，听证过程中，检察机关坚持选择群众诉求强烈、矛盾突出的案件和疑难复杂、引领性案件开展听证，严防“数听证”。2.坚持创新导向，实现听证与治理综合成效。一是“听证+检察长办案”，发挥“头雁效应”。重大疑难从而实现不同职能部门之间的数据协同与信息共享，在执法司法信息共享平台上，不同职能部门均具有相应的管理账号，既可以通过本系统向该平台传输数据，也可以通过该平台查阅、复制其他职能部门相关办案数据。二是以信息共享平台辅助部门协同与联动办案工作。职能部门在办理相关案件后，可以直接通过信息共享平台向职能部门发送结构化数据与电子卷宗，实现一键移送接收电子卷宗。三是以信息共享平台实现线上会商、研判。对于重大疑难复杂油泥沙案件或其他需要多部门会商工作，可以通过信息共享平台进行线上开会研讨。参会人员可通过各自账号进人数字会议室，通过视频通话形式开展工作会商、案件研讨。【编辑：李楠】复杂案件由院领导带头开展检察听证，并纳入听证工作和院领导办案的考核范畴，充分发挥专业化办案的示范引领作用。二是“听证+社会监督”，让司法办案公开透明。在坚持“能听证尽听证”原则下，最大程度地将司法办案置于阳光之下，真正让人民群众感受到公平正义。两年来，城中区人民检察院检察听证共邀请1 4 2 人次的听证员参加听证会，其中人大代表、政协委员和人民监督员占比3 6.9 7%，有力地促进司法办案规范化，提高了听证质量和效果。三是“听证+专家论证”，借助“外脑”提升质效。检察听证工作充分发挥专家学者的专业知识，在办理疑难、复杂案件中发挥的专业指导作用，提高了案件办理的专业化水平，借助“外脑”实现有效监督【编辑：徐涛】10鲁建武，行刑双向衔接机制的推进与完善，载自人民检察,2 0 2 2 年第9 期，第8 页