学术论文的撰写与投稿PPT课件.ppt

第9 9章 学术论文的撰写与投稿 2/29/20241.2-2信息检索在科研中地位与作用信息检索（科研的1/3）信息利用：新学说、新理论、新发现 新的问题？发展、延伸思考、阅读、实践、实验分析问题？研究与创新：实验、证明、验证论文撰写小循环大循环 论文发表：同行评审信息评价：引用、应用2-3n信息的4次循环与转变 信 息检 索论 文利 用n信息检索的最终目的之一就是为撰写学术论文服务。n在信息检索课程中加入学术论文写作成分，目的是指导学生在数字信息海洋中发掘最有价值的学科、专业知识，实现信息检索利用过程的知识创新，最终完成检索利用论文信息的4次循环与转变。2-4 学术论文是科学工作者对创造性研究成果进行理论分析和科学总结，并得以公开发表或通过答辩的学术性文章。1.1学术论文的特点科学性学术性创新性（一）科学性 科学性是学术论文同一般议论文以及一切非科技文体的基本区别。这里所说的科学性是指真实性、再现性、准确性、逻辑性和公正性。1 学术论文概述 2-5（二）学术性学术是指系统和专门的学问，有较深厚的实践基础和一定理论体系的知识。学术论文的学术性，首先，表现在学术论文的写作目的，总是同建设和发展某门学科或学科的某一方面紧密相连的。其次，还表现在对新的发现和发明，不仅重视实际运用，同时重视从理论上进行分析和研究。第三，学术论文的学术性还表现在它的读者对象，主要是具有某一方面学术专长的学者，专业性很强。（三）创新性创新性是学术论文的灵魂，是与其它文体区别开来的根本标志。“创新”，是指前人没有做过或没有发表过的“发明”、“创造”（一般指论文的理论水平、实践水平和学术见解等），而不是重复别人的工作。所谓“新”，即新颖性，是指所报道的内容是鲜为人知的，非公知公用、非仿照抄袭。2-61.2 学术论文的文体分类 按学科性质和功能 按研究和写作方法 按写作目的和发挥作用 基础学科论文技术学科论文应用学科论文一般性学术论文科学技术报告学位论文 论证型科技报告型发现与发明型计算型综述型其它型2-72 学术论文的格式规范 2.1 题目（Title）题目又称标题、题名、篇名，是表达论文的特定思想内容、反映研究范围和深度的最鲜明、最精练的概括，也是最恰当、最简明的逻辑组合。论文题目的选择应遵循以下原则：（1）题目的选择宜小不宜大。（2）要尽量选择自己熟悉的论题。（3）题目的选择要避免与别人雷同。2-8 例1：汽车替代燃料的利用研究。实际上文中只讨论了生物燃料的制备问题。“汽车替代燃料”包括人造石油（煤变油等）、合成天然气、太阳能、氢能（氢电池）、生物质等，“生物燃料”只是“汽车替代燃料”中的一种，显然原题目过于泛指和笼统。可改为“汽车生物燃料的制备”。n 题名反映的面大，而实际内容面窄 2-9 例2：论自动化在我国工业现代化建设中的作用。此题目不能引人注目，因为与此类似的论文已经不少，有很多文章都从不同的角度都在阐明工业自动化的作用，而该文有一个十分明显的特点，就是对于这一论题的定量分析的方法。该文通过建立数学模型和进行一系列的计算，得出了比较有说服力的结论。因此，原题宜改为“工业自动化应用的定量分析”，就反映了这篇论文的特定内容“定量分析”，即有别于其他的一般性论述文章。同时，将“在我国工业现代化建设中的作用”改为“工业自动化应用”不但简练，而且体现了题目的学术性。n标题一般化，不足以反映文章内容的特点 2-10 例3：叶轮式增氧机叶轮受力的分析探讨。“分析”与“探讨”义近，保留其一即可，据文章内容可以删去题目中的“探讨”。此外，题目中的“的”字多余，删除后既通顺又简练。因此，原题宜改为“叶轮式增氧机叶轮受力分析”。n同义词、近义词连用，题目冗长 2-11 例4：石蜡沉积的模型研究。该文的研究深度并不大，只是研究了石蜡沉积点的相平衡理论模型，而石蜡沉积模型公认还有溶液理论、结晶理论、吸附理论和扩散理论等。一些作者常常把“的模型”“的机理”、“的规律”一类词语用在题目上。比较客观的做法是，除确实提出自己的“模型”、弄清了“机理”、掌握了“规律”而外，一般地取名应为“一种（现象）模型”、“现象的（一种）解释”、“过程（现象）的机制”等比较恰当，比较慎重，也留有余地。因此，该文可以改为“一种石蜡沉积的相平衡模型研究”。n不注意分寸，有意无意拔高 2-12 例5：拱坝的应力特点和分布规律的探讨。第1个“的”放错了位置，因为“拱坝的应力特点”读起来拗口，要不拗口应为“拱坝应力的特点”；而且，由于第1个“的”的位置错误，导致“拱坝的分布规律”歧义，与作者的本意不符。第2个“的”可以删除，连词“和”改为“及其”更好。所以，修改后的题名为“拱坝应力的特点及其分布规律探讨”。n题名中结构助词“的”不能表达的作者本意 2-132.2 文摘（Abstracts）文摘又称摘要、概要、内容提要。文摘是现代学术信息交流、利用与表达的最便捷形式，它既是二次文献的主体，又是一次文献学术论文的必要附加部分。（1）信息性文摘（Information Abstracts），又称报道性文摘或资料性文摘。要求概括地、不加注释地陈述论文研究的目的、方法、结果及得出的结论等主要信息。一般学术论文都应尽量写成信息性文摘。（2）指示性文摘（Indicated Abstracts），又称概要性文摘或简介性提要。它只简要地介绍论文的论题，或者概括阐述论文的目的、主要内容及取得的进展，使读者对论文的主要内容有一个概括的了解。综述性论文或创新内容较少的论文应撰写指示性文摘。（3）信息-指示性文摘（Information-Indicated Abstracts）。以信息性文摘形式表述论文中价值最高的那部分内容，其余部分以指示性文摘的形式表达。资料性、评论性的论文一般撰写信息-指示性摘要。2-142.3 引言（Introduction）引言（前言、序言、概述）经常作为论文的开端，主要回答“为什么研究（Why is study）”这个问题。它简明介绍论文的背景、相关领域的前人研究历史与现状（有时亦称这部分为文献综述），以及著者的意图与分析依据，包括论文的追求目标、研究范围和理论、技术方案的选取等。引言应言简意赅，不要等同于文摘，或成为文摘的注释。引言中不应详述同行熟知的，包括教科书上已有陈述的基本理论、实验方法和基本方程的推导；除非是学位论文，为了反映著者的学业等等，允许有较详尽的文献综述段落。如果在正文中采用比较专业化的术语或缩写词时，最好先在引言中定义说明。2-152.4 结论（Conclusion）结论不应是正文中各段小结的简单重复，主要回答“研究出什么”（What study）。它应该以正文中的试验或考察中得到的现象、数据和阐述分析作为依据，由此完整、准确、简洁地指出：（1）由对研究对象进行考察或实验得到的结果所揭示的原理及其普遍性；（2）研究中有无发现例外或本论文尚难以解释和解决的问题；（3）与先前已经发表过的（包括他人或著者自己）研究工作的异同；（4）本论文在理论上与实用上的意义与价值；（5）对进一步深入研究本课题的建议。2-162.5 参考文献（References）文后参考文献是现代学术论文的重要组成部分，它是反映文稿的科学依据和著者尊重他人研究成果而向读者提供文中引用有关资料的出处，或为了节约篇幅和叙述方便，提供在论文中提及而没有展开的有关内容的详尽文本。任何不重视参考文献，甚至于使用“文后参考文献从略”的编辑处理方法都是错误的。被列入的参考文献应该只限于那些著者亲自阅读过和论文中引用过，而且正式发表的出版物，或其他有关档案资料，包括专利等文献。私人通信、内部讲义及未发表的著作，一般不宜作为参考文献著录，但可用脚注或文内注的方式，以说明引用依据。2-173 一般性学术论文的写作 3.1 学术论文的写作过程（一）选题（Selecting Topic）它既可以是科研项目的固定题目（部分文字也可以变动），也可以根据自己的研究兴趣自行拟订题目。选题的前提是经过自己的研究有能力解决的问题，选题的原则是论文题目必须具备以下九种价值因素：n新现象、新事实的揭示或新实（试）验的结果；n新概念的提出或概念的新界定；n新观点的提出或既有观点的新表述；n对原有结论或实践方法的新论证；n新方法、新工具、新手段、新工艺的提出、发明、应用；n新的观点、政策、对策、措施、策略的提出和实施；n建立新的理论体系；n填补国内外某一个研究领域的空白；n对国内外同行研究进行回顾、展望、综述、述评和评论等。2-18（二）信息检索（Information Retrieval）信息检索的目的是从信息中找到知识，为撰写论文开拓思路，提供理论依据。就学术论文的写作而言，信息检索过程实际上就是搜集满足自己需要的知识和资料的过程，即：（1）.根据研究课题选择适当的检索工具；（2）.制定检索的策略和方法；（3）.查阅适合自己需要的原始文献。搜集知识和资料应特别注意以下几方面的内容：在方法上沿用前人的，或在前人的基础上加以改进的；在理论认识上支持本文观点的；前人研究的结论与自己文章所述不同，需要加以说明的；前人对本文所研究的问题存在争议和正在探讨的。将这些资料搜集好后，编好序号，以备撰写文章时使用。2-19（三）研究与创造（Research and Inventing）对于学术论文的写作来说，研究与创造就是从信息检索所获得的知识和资料中找到作者的智慧之光，特别是对新现象、新事实、新概念的揭示。就科技论文而言，在这个探索过程中，要根据有关文献资料和实验观察所得的资料进行对比分析，提炼出能够充分说明的观点和得到的结果，最终得出研究与创造的结论。2-20（四）构思（Planning and Organizing）构思是对整个论文作品结构、形式、内容的安排。它是作者对文章整体布局、要说明的论点以及依据进行阐明、安排和设计的过程。其内容包括：文章如何开头，如何进一步深入，重点有哪些，首尾写作。构思最好方法是拟订研究提纲。提纲能够详细反映论文章节内如何相呼应，论据论证如何有效的说明主题以及各段落层次与主题之间的关系。另一方面，通过提纲把作者的构思、观点用文字固定下来，做到目标明确，主次分明，随思路的进一步深化，会有新的问题、新的方法和新观点的发现，使原来的构思得到修改和补充完善。2-21（五）起稿（Drafting）起稿又称写作，顾名思义就是根据构思及其提纲开始撰写论文的初稿。在这一阶段，主要任务是先搭起论文的框架，看是否符合原先的选题、研究、创造、构思，文字基础是否牢固。作者不必力求文字优美、文章生动。尤其忌用华丽文辞来掩盖内容的不足，提倡用简明扼要的语言来展现自然和科学的内在美；忌把科学内容复杂化，用深奥的公式和原理来卖弄学识，提倡用专业化与大众化相通的语言使复杂的事物简明化、形象化和科学化。正式的论文不要模仿数学教科书的写法，因为数学语言的典雅之处就在于用最少的文字来描述事物，但这会让读者花上最多的功夫去理解这些东西。2-22（六）修改与校读（Revising and Proofreading）绝大多数的论文作者，甚至包括那些世界著名的大作家，都是经过一次次的修改与校读，才使得他们的作品达到更高的境界。俄罗斯作家契诃夫说：“写作的艺术，实际上就是把写得不好的部分删去的艺术”修改是一个除错、纠错直至最终完全无错的过程，除错、纠错直至最终完全无错的过程，是是写作中不可缺少的工作。无论是初学者还是经验丰富的作者，在初稿完成后都要经过一番审读、推敲、修改才能定稿。有人认为完成初稿只是完成写作的一半工作。最后，校读或诵读才是学术论文撰写的最后一个步骤。2-233.2 学术素质与学术论文写作 写出一篇好的学术论文必须具备相当良好的学术素质：1知识目标素质，即个体表现出来的专业基础知识和明确的研究目标。2创造性素质，即善于运用创造性思维分析、研究事物的现象和本质的能力。3信息素质，即具有掌握所需学科、专业、行业动态信息的能力。4.科研方法素质，即熟练地运用各种科研工作方法的能力。5语言文字素质，即熟练的语言文字表达能力。6道德素质，即良好的学风和学术道德。良好的学术道德主要有三个方面，一是不伪造事实、数据，隐瞒研究真相。二是正当、合理引用文献资料，不抄袭、剽窃他人研究成果；三是不一稿两投或多投和在自己并无贡献的论文上署名。2-243.3 避免抄袭、剽窃 作者有意或无意地使用他人的观点、意见、数据或词句等等，却不注明出处，从而给读者造成一种错觉，似乎论文中所述的内容都源出论文作者本人的工作，这种情况即是抄袭或剽窃。避免剽窃的一般原则有以下几点：（1）使用自己的语言和观点（2）对复制、改编或释意的材料给予正当使用 如果一字不差地重复别人的语言，行文时必须使用复述性引号，并引用原文件。如果采用了一张图表或释意了一个句子，则必须使用参考性引用。复述性引号和参考性引用是作者正当、合理使用的声明，值得大力倡导。（3）不要改头换面或伪装后重新使用别人的成果 例如：使用”less”替换”fewer”，颠倒一个句子的语序，替换计算机代码或数学方程中的变量名，或更改版面的布局。（4）既没有免费的午餐也没有免费的学术信息 那些全新的学术语言、信息和观点，不管你是从在哪里找到它们即便是在百科全书或是互联网上也要以引用的方式进行处理。2-254 综述和述评 4.1 综述 综述（Review）是一种比较特殊的学术论文，与一般学术论文的主要区别在于它不要求在研究内容上具有创新，只要求撰稿人在综合分析和评价已有的资料基础上，提出涉及该专题在特定时期发展演变的规律和趋势。综述文章的题目一般较笼统，篇幅允许稍长，它的写法通常以汇集文献资料为主，辅以注释，客观而少评述。文献综述的重点就是“综”和“述”两个字。所谓“综”即综合归纳前人文献之精华和有实用价值、有见解的新信息，使之更集中、更突出；所谓“述”即对前人的文献信息进行叙述、评述、分析，使之条理化、系统化。2-26综述的表达方式：列举法：是将所综述的内容按其具体情况归纳成若干条目，一般有学术观点列举、方法学举列、地域性举列等；阶段法：是按历史沿革分段叙述，可将某个专题在不同时期的特点归纳成几个发展阶段；层次法：是将综述内容按其内在的规律分设若干个层次，每个层次可设置分级标题，各层次之间有密切的内在联系；分析法：有中心分析法即将综述内容归纳成几点进行重点分析；还有列表分析法，即将要分析的问题归纳成表格，逐层分析；综合法：是采用上述4种方法中的几种来表述综述的内容。2-27一篇好的学术信息综述必须具备以下几点：n一是资料具有极强的科学性，新颖性；n二是结合自己的经验、专长及学术研究，对问题进行阐述和分析；n三是对争论的问题和各家不同的观点要有自己的观点、设想和见解；n四是抓住主题的关键论述，切勿面面俱到；n五是引用的参考文献必须是原著，避免间接引用，以防以讹传讹，贻误读者。2-284.2 述评 述评（Commentary，Related Commentary）是指在特定时域内对特定学科、专业、行业领域的学术信息主题进行综合叙述和评论的文体，它与综述同属学术信息研究范畴，在文献学中也分属三次文献。述评与综述的主要区别在于它的“评”和“综”。综述的重点在“综”，目的为用户需要而提供全面、系统的信息，着重内容概括和客观叙述，着眼于对原始文献的量的压缩和综合；述评的关键在于“评”，目的通过大量信息资料，应用各种理论、方法进行分析研究，为用户需要而提供评论性信息；除内容的客观综合外，还着重于评论，着眼于对原始文献质的分析和综合。综述的“述”是“详述”，处于主要地位，讲究材料详实，有信息检索价值；述评的“述”是“概述”，处于次要地位，是评论的铺垫，不强调面面俱到，更不要材料罗列。可以这样说，述评是在综述的基础上加进作者观点的更高一级的学术信息研究产品。综述的特点是“述而不评”，其重点是放在一个“综”字；述评的特点是“有述有评”，其重点是放在一个“评”字上。2-29 述评的表达方法：写作手法以叙述为主，辅之以议论，即先交待事实，陈述观点，再发表议论，提出建议。作者常运用“先述后评”和“边述边评”两种表达方法，但前者要注意克服观点和材料相对远离，有时不能把问题谈得透彻的缺点，后者要注意克服文章结构零散，使缺乏经验的读者不易掌握重点的缺点。2-305 学术论文的投稿与发表 5.1 论文的内在和外在质量 一篇优秀论文除了具有科学性、学术性、创新性的特点外，还应该具有可读性和信息量。（一）可读性 Nature在投稿指南第二条上对可读性是如何解释的：来稿应写得清楚、简练，以便让其他领域的读者和母语为非英语的读者能够读懂。可读性是由如下因素决定的：1研究工作是否取得了实质性进展，所得结论是否可靠，结果是否深刻和有启发性。2作者要对论文进行完整的构思，体现严密的逻辑思维。3在论述方式上，要做到深入浅出，表达清楚、简练，语言规范、生动、前后一致，专业术语准确。4文字与插图恰当的配合。5.论文的体例格式。其中，论文的标题、摘要和关键词这三者基本上决定了论文能否被期刊所采纳和引起读者的兴趣。2-31 （二）信息量 如果说可读性是论文外在质量的质方面，那么信息量就是论文外在质量的数量方面。国内Chinese Physics Letters的投稿规范上要求，论文“要尽可能多地给出有关研究的信息，尽可能少地运用investigate（调查），study（研究），discuss（讨论）等词。并举例作了进一步解释，如“The cross section is（6.25土0.02）10-28 m2或截面面积为（6.25土0.02）10-28米2就比“The cross section is measured”（截面被测量了）包含更多的信息量。著名的国际学术期刊Physical Review Letters的编辑首先对来稿从标题、图表、数学公式到参考文献逐一计算所占的行数，总行数绝对不能超过460行，否则即退回作者重新修改，精练内容到符合要求为止。2-325.2 投稿与论文的正式发表（一）投稿首先，作者要为自己的稿件选择一个合适的期刊。一般地说，科技期刊的编辑部接受来自任何个人的论文投稿，只要稿件符合期刊的规范要求，而且来稿的内在质量高，编辑部就愿意发表你的论文。越是顶尖、核心的期刊，对你的来稿要求可能越多。编辑部接受稿件主要是手写稿、打印稿、电子稿，现在一般是后两者。（二）审稿编委认为不适合在他们的期刊发表的来稿不再送同行评议，编辑及时通知作者，一般在2个星期左右。那些进入同行评审（Peer Review）过程的稿件，将被送交两名或几名外部审稿人。大多数期刊是匿名审稿。（三）法律与道德问题当一篇论文被接受在期刊上发表后，论文作者应该明白和遵守双方的法律约定，避免正式出版后的学术道德问题，保证没有虚假、伪造、抄袭、剽窃等违反著作权的行为。2-335.3 从知识到信息的转化 1将知识贮存为信息学术论文的写作就是贮存这些科研信息，使它成为以后新的发明、发现的基础，以利于科学事业的延续和发展，不断的丰富人类的知识宝库。2将知识传播为信息英国著名科学家法拉第的名言：“开始它，完成它，发表它”（to begin，to end，to publish）。因为，任何一项科学研究与发明，都是社会成员的个体劳动或局部承担的科研活动的结晶。按照公认惯例，科学成果的首创权，必须以学术论文的形式刊登在学术期刊上。3让发表论文变得有意义和价值在大量的科研成果和实践经验基础上，形成并发展起来的思想、知识通过论文的形式不断地探索与交流，并相互启迪，形成新的学术思想和知识，极大地促进了科学事业的发展和人类社会的进步。在现代社会中，学术论文的质量与数量已经成为衡量一个国家、一个大学或一个科学工作者研究水平的主要依据。