证券市场基础知识第一章-证券市场概述PPT课件.ppt
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1、证券市场基础知识主讲:陈幼璇QQ:214566541v证券市场基础知识证券从业资格考试 基础科目v证券从业资格考试专业科目:v证券交易v证券投资分析v证券投资基金v证券发行与承销v注意:基础科目为必考科目,专业科目可以自选。2v证券业目前是国内高收益、高风险行业,是金融行业重要的支柱。中国正处于前所未有的大牛市中,随着金融体制改革不断深化,银行、保险以及社保基金介入证券领域投资,金融业掀起了金融人才的竞争,同时国外金融机构也开始竟相涌入中国,金融人才的薪金更是“水涨船高”。证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书,成为从事证券行业工作的主要依据。3v资格证书工作使用范围:v目前从事证券工作的范
2、围主要有:证券公司各部门、银行投资部、银行基金部、金融资产管理公司、上市公司证券部、中外合作基金公司、国内基金公司、中外合作证券公司、投资公司、投资顾问公司、保险公司投资部等.4v2011年证券从业资格考试时间:v场次 报名时间 考试时间v第一次 1月724日 3月5、6日v第二次 4月1217日 6月11、12日v第三次 6月287月20日 9月24、25日v第四次 10月1020日 11月26、27日v中国证券业协会网:http:/ 证券市场概述第一节 证券与证券市场v一、证券v1、定义:是各类财产所有权或债权凭证的通称,用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。v2.证券的
3、特征v证券的两个最基本的特征:法律特征和书面特征。6v证券可分成:v(1)证据证券:证明一种事实的书面证明文件。(如信用证、证据)v(2)凭证证券:认定持证人具有某种权利、义务的证明文件.(如存款单)v(3)有价证券7v3、有价证券v(1)定义v有价证券是指标有票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。v有价证券有广义与狭义两种概念。v广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。v商品证券是证明持券人拥有商品所有权或使用权的凭证。v货币证券是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证。v资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的
4、证券。它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。v人们通常把狭义的有价证券资本证券直接称为有价证券乃至证券。8v(2)分类vA.按证券发行主体的不同,证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。v公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券。主要包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。v金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。主要包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。v政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名义发行的证券。主要包括国库券和公债券
5、两大类。9vB、按证券是否具有适销性,可分为适销性证券和不适销证券。v适销证券是指证券持有人在需要现金或希望将持有的证券转化为现金时,能够迅速地在证券市场上出售的证券。如股票、公司债券、金融股票、金融债券、国库券、公债券、优先认股权、认股证书等。v不适销证券是指证券持有人在需要现金时,不能或不能迅速在证券市场上出售的证券。如定期存款单等。10vC、按证券是否在证券交易所挂牌上市交易,证券可分为上市证券和非上市证券。v上市证券又称挂牌证券,是指经证券主管机关批准,并向证券交易所注册登记,获得在交易所内公开买卖资格的证券。v非上市证券也称非挂牌证券、场外证券,是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌
6、交易条件的证券。11vD、按证券募集方式分类,证券可分为公募证券和私募证券。v公募证券是指向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,其审批较严格并采取公示制度。v私募证券,是指向事先确定的少数投资者发行以募集资金的证券,其审查条件相对较松,投资者也较少,不采取公示制度。12vE、按证券的经济性质可分为股票、债券和其他证券三大类。v股票是指股份有限公司依照公司法的规定,为筹集公司资本而发行的表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。v债券是发行人依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。13v(3)特征vA、期限性。债券一般都有明确的还本付息期限,但股票一般没有到期
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