发展经济学：不平等PPT课件.ppt

第七讲 收入分配、不平等与经济发展1引言：从增长理论到收入分配问题以前各章都是从国家整体角度研究经济增长与经济发展：国与国之间的收入差距（不平等）如何作大蛋糕本章研究收入分配问题（即收入和财富在不同群体之间的分配问题）：国家（地区）内部（家庭之间）的收入分配、收入差距、不平等如何分配蛋糕先前的讨论：Lucas vs.Streeten2引言：为什么要关注收入分配问题有两个因素促使我们关注分配问题不平等本身：“人人生而平等”的哲学和道德原则不平等的功能影响：不平等会影响增长：双刃剑隧道效应（Hirschman and Rothschild,1973)推论：一国的隧道效应低，“先增长后分配”的战略就不太可能获得成功）3主要内容收入分配与经济不平等：概念与测度收入分配与不平等动态变化：库兹涅茨曲线及其实证检验收入分配、不平等对经济增长（发展）的影响发展中国家的收入分配战略4一、经济不平等的概念与测度如何理解不平等(inequality)?经济不平等的本质是：允许某个人做出某些特定的物质方面的选择，而另一个人却不能做同样的选择Equality and fairness?如何测量不平等？发展经济学关心的是分配结果在人与人之间是否相差太大。至于分配过程的公平与否则是另外一个问题。51.经济不平等与收入分配的概念不平等：财富或收入的差异通过研究收入或财富不平等来研究经济不平等时要注意（收入和财富不能代表不平等所有方面的差异，但是它们代表了这些差异的一个重要部分。收入分配的类型短期分配与长期分配功能分配与规模分配（个人或家庭收入分配）functional&personal distribution of income 61.1 短期分配与长期分配按不同的时间跨度区分：当期的收支、财富或资产存量的分配、终生分配举例：A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选一种收入水平，终生不变B社会：$1000/月与$4000/月，但人们可以在两种工作之间变换短期A更平等，但长期B更平等因此，衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是累积的终生分配71.2 功能分配与规模分配什么是功能分配什么是规模分配为什么要区分功能分配与规模分配8什么是功能分配即，国民收入在生产要素间的分配土地租金劳动（不同技能的）工资资本（各种设备等）利润按劳分配向按要素分配的转变9什么是规模分配即，个人或家庭得到的分配（因而亦称个人或家庭分配）规模分配取决于个人或家庭拥有生产要素的种类、数量和价格（第158页图）10 功能性分配和规模分配（个人分配）生产Production工资wages低技能租金rents利润Profits家庭1Houshold1家庭2Houshold2家庭3Houshold3家庭4Houshold4功能分配功能分配个人分配（税前）个人分配（税前）工资wages高技能 政府Gov生产过程所产生的收入转移到家庭的过程要素所有权11为什么要区分功能分配与规模分配个人或家庭的收入由功能分配和生产要素的分布情况共同决定（每个环节都影响，P158图）为何要区分对收入来源的理解会影响人们对收入的评价（劳动收入与嗟来之食）这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系（比如规模分配会通过影响产品需求进一步影响生产要素需求和功能分配；再比如，劳动分布最广，因此功能分配有利于劳动时，分配会更平等）12世行对“公平”的定义：两项基本原则(2006年世界发展报告公平与发展)公平，是指在追求自己所选择的生活方面，个人应享有均等机会，而且最终不应出现极端贫困的结果。两项基本原则第一项是“机会公平”，即：一个人一生中的成就应主要取决于其本人的才能和努力，而不是被种族、性别、社会及家庭背景、或出生国等因素所限制。第二项原则是“避免剥夺享受成果的权利”，尤其是享受健康、教育、消费水平的权利。13世行对“公平”的定义：两项基本原则(2006年世界发展报告)收入不平等分为两个部分一是来源于个人无法控制的四个先天因素的不平等（种族、出生地区、父母的教育程度和出生时父母的职业）在机会的决定因素中，还有其他在出生时已先天决定的因素（例如性别、家庭财富或小学的质量）一个是其他决定因素造成的不平等 14代际不平等：不平等陷阱经济、政治和社会不平等往往存在长期的代际自我复制，因此机会和政治权力不平等对发展带来的负面影响，其伤害性更大。这种现象被称为“不平等陷阱”。来自财富分配底端家庭的弱势儿童与来自较富裕家庭的儿童相比，接受高质量教育的机会也不相同。因此，这些弱势儿童成年后的收入预期也较低。穷人在政治进程中的发言权较小，所以穷人与自己的父辈一样，影响公共开支决策以改善自己子女求学所在的公立学校的能力也较低。这样一来，学习成就低下的状况就会周而复始，代代循环。152 经济不平等测度衡量收入分配是否平等很难（23：30：50与22：22：56哪个更平等）*不平等度量的原则、标准不平等度量的方法162.1 收入分配不平等量度的原则原则一：匿名原则原则二：人口原则原则三：相对收入原则原则四：累退原则172.1.1匿名原则anonymity principle不关心具体某个人的收入收入的互换对不平等程度的判别没有影响I=I(y1,y2,yn)收入分配总能排列成从最少到最多的序列182.1.2 总体原则population principle总体规模与不平等程度无关总体规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不变I(y1,y2,yn)=I(y1,y2,yn;y1,y2,yn)前两个原则下，人们可以得出收入分配的柱状图*19202.1.3 相对收入原则relative income principle 一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入分配的不平等程度没有变化重要的是收入的相对份额I(y1,y2,yn)=I(y1,y2,yn)转变的柱状图（人口和收入都能转变成相对值）212.1.4 累退原则（达尔顿原则the Dalton principle）达尔顿（Dalton）1920年提出A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入分配如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等I(y1,.yi,.,yj,.yn)yj,0222.1.4 累退原则（达尔顿原则the Dalton principle）例子a.分配 1:(75,125,200,600)b.分配 2:(25,125,200,650)c.累退转移（regressive transfer）232.2洛伦兹曲线Lorenz Curve与洛伦兹准则 the Lorenz Criterion可用洛伦兹曲线来直观地解释前面四种原则洛伦兹曲线满足上述四种原则24洛伦兹曲线（The lorenz curve）累计人口Cumulative population累计收入Cumulative income10%20%80%100%45AB100%70%25哪一个更平等？26洛伦兹曲线横轴是人口按收入从低到高的累计百分比纵轴是收入按收入从低到高的累计百分比曲线上的点说明一定比例的收入最低的人口其收入占总收入的百分比洛伦兹曲线的位置反映了不平等程度：45度线与洛伦兹曲线的“总体距离”显示了这个社会所存在的不平等程度的大小，越远，不平等程度越强27极端的洛伦兹曲线45度线，收入分配绝对平等否则，洛伦兹曲线位于45度线的下方越不平等，洛伦兹曲线离45度线越远28洛伦兹准则Lorenz Criterion 洛伦兹准则：如果一种分配的洛伦兹曲线上的每一点均落在另一个分配的洛伦兹曲线的右侧，则可以判断前者比后者更加不平等洛伦兹准则等价于前面的四种准则，所以，可以把四个准则归纳到一个图中。洛伦兹曲线图包括了所有四个准则的内容。29达尔顿准则与洛伦兹准则：洛伦兹曲线向下弯曲满足达尔顿原则的累退式转移使洛伦兹曲线向下弯曲（Note that any regressive transfer will always cause the Lorenz curve to shift to the southeast）达尔顿准则与洛伦兹准则一致30问题：洛伦兹曲线的交叉？同时涉及累退式和累进式的转移将出现洛伦兹曲线的交叉 例如：(75,125,200,600)(25,175,400,400)此时将难以判断哪条曲线分配更平等31洛伦兹曲线的交叉Lorenz curves cross32洛伦兹曲线：Brazil,Costa Rica and Sweden，199033洛伦兹曲线：USA，China,199034洛伦兹曲线：Canada，India,1990352.3经济不平等的完全度量Complete measures of inequality极差/值域库兹涅茨比率平均绝对差变异系数基尼系数36一些概念、符号不平等衡量指标 I(y1,y2,yn)，简洁又尽可能符合上述标准m种不同收入等级，,每个收入等级 j有收入yj,有nj个个体，总人数：均值：37极差The range收入范围系数反映的是最高收入与最低收入的相对差距缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况，无法体现达尔顿原则（比如，从等级2到m-1的累退转移）38库兹涅茨比率全社会最富的x%人口的收入与最穷的y%人口的收入的比率与收入范围系数一样，也是一个比较粗略的指标39平均绝对差反映了社会每个人的收入与平均收入的差距的总水平缺陷也是不能很好的反映达尔顿原则*例如两个人的收入都高/低于平均水平时，这是的累退性转移，平均绝对差反映不出来。而达尔顿原则要求反映出所有的累退性转移40分配1Class(j)nj yj|yj-|1 1 1 4 2 1 2 3 3 1 8 3 4 1 9 4n=4=5 MAD=14/20 例子41分配2Class(j)nj yj|yj-|1 1 0 52 1 3 23 1 8 34 1 9 4N=4=5 MAD=14/20 例子42分配3Class(j)nj yj|yj-|1 1 1 4 2 1 1 4 3 1 8 3 4 1 10 5 n=4=5 MAD=16/20 例子43变异系数由于一个数字的平方比本身增加更快，该方法赋予了距平均值较大的离差更大的权重满足达尔顿原则，能体现不平等的变化N应该在括号内44基尼系数（实证中广泛使用的指标）数学计算公式是满足达尔顿准则，总能给出排序越不平等，基尼系数越大，现实中的基尼系数一般在0.25-0.6之间，警戒线是0.4高度不平等Highly unequal 0.50-0.70相对平等Relatively equal 0.20-0.3545Class(j)nj yj 1 1 1(0+1+7+8)=16 2 1 1(1+0+6+7)=14 3 1 8(7+6+0+1)=14 4 1 10(8+7+1+0)=16 n=4=5 Gini=(1/2*16*5)60=60/160=0.3例子46一些国家的基尼系数1960 1995 Brazil 0.53 0.60 Ghana NA 0.34 India 0.33 0.31 Japan 0.35 0.26 Taiwan 0.32 0.30 USA 0.35 0.44 47Gini Index of some countriesWorld Bank.World Development Indicators 2007.CountryGini indexCountry Gini indexU.S.0.41Argentina0.51German0.28Uruguay0.45Singapore0.42Mexico0.46Malaysia0.49Brazil0.57Russian0.40Peru0.52Thailand0.42India0.3748基尼系数与洛伦兹曲线基尼系数是洛伦兹曲线与45度线所夹面积与等边直角三角形面积的比值49对于五个指标的使用前面两个指标，非常粗略，但在没有足够数据的情况下，非常有用第三个指标，不好，不该用变异系数、基尼系数是令人满意的指标，但是，问题：二者可能出现不一致与洛伦兹曲线交叉有关50指标困境的例子假定两个社会:a:3,12,12b:4,9,14指标:变异系数(c)基尼系数(G)a:0.27 0.22b:0.26 0.25 51小结：衡量分配状况的方法一般分为两大类：用于衡量离散程度的统计指标；专门用于衡量分配状况的方法用于衡量离散程度的统计指标极值、标准差、变异系数专门用于衡量分配状况的方法库兹涅兹比率洛仑兹曲线基尼系数泰尔熵指数（Theil Entropy Index,TEI）罗宾汉指数（Robin Hood Index）52二、收入分配与经济增长的互动关系不平等的动态化（Dynamics of Inequality）库兹涅茨倒U假说（The inverted-u hypothesis）及其实证检验收入分配对经济增长的功能性影响532.1不平等的动态化:库兹涅茨倒U假说什么是库兹涅茨倒U假说库兹涅茨的解释理论视角库兹涅茨的实证观察实证检验：横截面数据的检验（cross-section data)纵向时间序列的检验(time-series data)542.1.1 什么是库兹涅茨倒U假说收入分配不平等程度在经济增长初期恶化，在经济增长达到中等水平到达顶峰，然后随经济进一步增长而下降，变动轨迹呈倒U型，如下图 收入分配不平等程度经济增长程度552.1.2库兹涅茨倒U假说解释:理论视角收入增长的类型、阶段不平衡增长阶段Uneven Growth Phase补偿性增长阶段A Compensatory Growth增长阶段与不平等：首先不平等，然后补偿较低的收入水平，首先发生不平衡变化较高收入水平，补偿性变化当一个国家经历人均增长时，其变化一般来自三个方面：每天都在发生变化；不平衡性的增长；补偿性的增长。56 库兹涅茨的解释不平等加剧因素：储蓄、工业化与城市化不平等抑制因素：法律和政策力量（如累进税、转移支付等）、人口变动、产业结构变动经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用57支持的观点导致不平等加剧的原因：技术进步开始只对少数工业部门有利，开始只对部分技术工人有利只对掌握金融资源和企业家才能的人有利二元结构中只有部分人先进入现代部门但随着更多的人进入现代部门，教育水平普遍提高，主导产业发生变化，需求提高，扩散效应最终将产生58扩散效应：倒U型关系理论上成为可能在低收入水平阶段，一些部门率先增长，收入差距拉大；但最终，这些部门的增长会扩散到整个经济，产生外溢，使收入分配得到改善592.1.3 库兹涅茨的实证观察来自有限的统计数据对比了发达国家与发展中国家的数据经济发展早期是引用了普鲁士的数据经济发展后期是引用了美、英、德（萨克森地区）的数据60对比发达国家与发展中国家的数据Kuznets,(1955)度量指标是库兹涅茨比率：最富的20%的人口的收入份额/最穷的60%的人口的收入份额发达国家：美国1.29，英国1.25发展中国家：印度1.96，斯里兰卡1.67，波多黎各2.33IndiaSri LankaPuerto Rico USUK1.96 1.672.331.291.25发展中国家的收入分配不平等程度高于发达国家，出现拐点61对比发达国家与发展中国家的数据Kuznets,(1963)库兹涅茨搜集了18个国家的数据，样本国中包括发展中国家和发达国家。研究发现：发达国家中较高收入者在整个国民收入中所占的比例明显低于发展中国家高收入者的比例；对于低收入群体的收入比例，正好相反这些观察说明：人们并不是同时从经济发展中获得好处，总有一些群体先富起来，而其他群体以后才逐渐地赶上来。在开始的阶段，不平等程度将会加大。而随后当其他人也富起来时，不平等的程度就会下降622024/2/24 周六63经济发展早期（普鲁士的数据）18541875年，最富裕的5%的人口收入份额由21%上升到25%，而较贫穷的90%的人口收入份额由75%下降到65%64经济发展后期（美、英、德（萨克森地区）的数据）在考察期内，富裕阶层的收入份额下降，而贫穷阶层的收入份额上升652.1.4 实证检验（横截面数据的检验）以弥补时间序列数据不足的缺陷基本假设研究结果质疑66基本假设所有国家的发展路径相同，发达国家的现在是发展中国家的未来，发展中国家的现在是发达国家的过去只是不同的国家处于不同的发展阶段因此可以用同一时期不同国家的统计数据来代替一个国家的长期发展数据67研究结果证实、支持倒结论的研究波克特（Paukert，1973）：56国家，按其1965年人均GDP划分不同的组别，比较其不平等程度（Gini系数）阿鲁瓦利亚（Ahluwalia，1976）阿德尔曼（Adelman）68Paukert(1973)的研究1、平均吉尼系数的趋势；2、从吉尼系数的范围来看，趋势并不是必然的。69Deininger&Squire(1996)的研究最富的20%人口的收入比例vs 最穷的40%人口的收入比例眼睑线最富的20%人口的收入比例先升后降最穷的40%人口的收入比例先降后升70Ahluwalia(1976)的研究si=a+b y+cy2+D+error60个国家；40个发展中国家、14个发达国家，6个社会主义国家So，截面分析中，有倒U型关系71质疑假设前提是否合理？国家和地区间的结构性差异是否会使人们产生错觉，即拉丁效应（倒U处在中间一段，主要来自拉丁美洲的数据，国家多，数据较全。但拉丁美洲分配历史上就一直不平等，政府对分配不均也不敏感）戴宁格和斯奎尔（1996）的研究加入国家虚拟变量，倒U关系就不明显了，说明国家间的结构性差异可能给人们带来了倒U关系的假象（58个国家的4个或更多个观察点的数据（Panel data）72世界银行的数据732.1.5 纵向时间序列的检验受数据限制，难度较大林德特和威廉姆森（Lindert and Williamson，1985）的研究：欧洲国家（英国等）、美国英国：工业化时期的确不平等加剧，但工业化以后，不平等的情况好转其他国家，不平等程度下降74纵向时间序列的检验有些研究质疑倒U假说：Deininger&Squire(1996)；Fields&Jakubson(1994)但有的研究得出了相互矛盾的结果：拉丁美洲符合倒U型曲线，但印度、中国台湾呈U型关系75小结：库兹涅兹倒U假说这一假说得到了经验研究的支持，但仍存在着很多争议。它只是一个事后的描述性假说，而不是一个定理或规律。如果一定要得到任何一般意义上的结论，只能是：在发展的过程中不平等会逐渐下降，至少在20世纪，情况确实如此（菲尔兹，1994）762.2 收入分配与经济增长间的关系收入分配对经济增长的影响通过若干中间因素实现收入分配、储蓄与经济增长收入分配、产业结构与经济增长收入分配、需求结构与经济增长收入分配、资本市场与经济增长收入分配、人力资本与经济增长772.2.1 不平等、储蓄、收入与经济增长不平等，不同收入阶层不同收入阶层的储蓄倾向不同储蓄率取决于收入分配（收入阶层）78边际储蓄率：储蓄函数与边际储蓄行为递增的边际储蓄率递减的边际储蓄率收入收入蓄储储蓄从穷向富转化的储蓄效应?55,0005,00030,00055,0005,00030,000减轻不平等的储蓄效应?$55,000&5,000;$30,000&30,000$55,000&5,000;$30,000&30,00079判断储蓄如何随着收入的变化而变化时，应该考虑的因素：维持生存的需要穷人可能无法进行储蓄炫耀性消费发展中国家的富人急于获得发达国家富人的消费水平=平均储蓄率和边际储蓄倾向都很低对未来的期望与储蓄寻求经济的改善是所有人都在争取额目标对于已经摆脱贫困但是距离很富裕还有相当的距离的人们而言，储蓄率会很高。为什么？80储蓄变化与收入增长的关系incomeSaving81收入增长与储蓄变化（边际储蓄率呈倒U型）家庭收入家庭收入Total savings0Marginal savings储蓄率储蓄率 82收入增长与储蓄变化考虑的因素 生存需要:穷人没有能力储蓄炫耀性消费：富人追求高消费，储蓄倾向低下未来的渴望与储蓄（aspiration and savings）中等收入阶层有强烈的过更好生活的渴望，所以储蓄倾向强83期望的生活水平、收入与储蓄率差距储蓄率富人中等收入阶层穷人储蓄行为不仅取决于收入，也取决于对未来的希望（对未来的希望又取决于社会中现有的收入和财富的不平等程度。84不平等对储蓄与经济增长的影响如果收入分配不平等有利于提高储蓄率和投资率，进而有利于经济增长，政府就不应该干预，反之则反之政策含义：在极度贫穷的国家，不能采取再分配政策，否则储蓄降低，增长降低而在中等收入国家应采取再分配政策（发展而不是剥削中产阶级），促进储蓄和增长858687不平等：政治再分配与经济增长高度的不平等会加大再分配的政治压力，导致政府可能：1）重新分配现有财富（虽然难度较大）;2）财富增量实施再分配（如：征税）结果都可能降低财富积累的积极性，降低储蓄率和投资率，不利于经济增长重新分配财富政策的实施，政府必须有特别强大的政治意愿。如：国民党在台湾成功的土地改革。88不平等对经济增长影响的实证分析Alesina and Rodrik(1994);Presson and Tabellini(1994),Others89不平等对经济增长影响的实证分析Alesina and Rodrik(1994):回归分析因变量1960-85 人均收入增长自变量:初始人均收入initial per capita income初始人力资本measure of initial human capital初始收入不平等initial inequality of income初始土地不平等initial inequality of land回归结果：初始不平等与随后的经济增长之间具有负向相关关系 90初始不平等与随后的经济增长原因What drives the negative relationship?没有定论Still very much an open question.912.2.3 收入分配、需求结构与经济增长不平等与需求构成滴流效应（Trickle-down effect）还是马太效应（Matthew effect)英国的情况美国的情况1美国的情况292不平等与需求构成收入不仅决定消费水平，也决定了消费结构恩格尔定律Engle law,Engel curveFood share in budgetincome pre capita93需求结构与收入分配需求结构和模式，影响收入分配（Overall pattern of expenditure in a society has implications for the distribution of income）诱致性需求（derived demands）产品需求构成影响功能分配和个人分配（the composition of product demand influence the functional distribution and personal distribution of income）94需求结构与收入分配产品需求结构影响要素需求结构Composition of the demand for goods affects the composition of factor demand资本密集型产品的需求有利于提高资本回报率If for example the rich demand capital-intensive luxury items,this will boost the return to capital95滴流效应Trickling-down effects当经济增长到一定的阶段，对穷人所能提供的生产要素（主要是劳动力）的需求会上升，使这些要素的价格上涨，改善穷人的收入，从而改善社会的收入分配但滴流效应能否出现取决于需求结构能否真正发生变化96英国的情况经济增长，对奢侈品需求上升但奢侈品是资本和技术密集型的，由高技术小规模的生产提供（如劳斯莱斯），滴流效应就不会出现（出现的是马太效应）97美国的情况1经济增长，对奢侈品需求上升但奢侈品是大众化的制造业产品（如福特汽车），大规模生产导致就业上升，工人工资上升于是中产阶级不断扩大，滴流效应出现98美国的情况2美国在大萧条和两次大战时期主要以政府支出拉动经济增长政府支出雇佣了大量劳动力，包括大量的非熟练劳动力那些时期，美国的收入分配平等程度提高992.2.4 收入分配、资本市场与经济增长如果穷人能方便的获得资金，办企业、受教育、投资等就可以改善收入但资本市场信息不对称，贷款要求抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍这种不平等会进一步加剧不平等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人因劳动力成本下降利润提高不平等此时会自我强化，无法自我纠正100不平等、信贷可得与职业选择职业选择与信贷约束Occupational choice and the credit constrain 信贷市场确实影响信贷可得，影响职业选择 考虑一个简单经济体，只有三种职业自给自足生产者subsistence producer,产业工人industrial worker,and 企业家entrepreneur101不平等、信贷可得与职业选择假定Assuming that:自给自足生产者和产业工人不需要创业资本（setup capital）.自给自足生产者有固定产出（fixed amount z）产业工人工资（w）企业可以借到资金创办企业，雇佣工人(depending on how much wealth is available for collateral?How profitable will the business be?What kind of punishments are available in the event of default?102信贷约束假定Suppose that:创业成本(I)雇佣工人人数(m)产出(q)工人工资(w)贷款利息(r)所以:净利润 net profit:(q-wm)-(1+r)I企业家用其采取W（初始财富）作抵押品103信贷约束到还款时now the comes for he to repay:还：if he repay in full:I(1+r)不还：if he try default:lose collateral:W(1+r)may face capture and expect cost of punishment(fine):(F)a fraction of of the profit from the business:(q-wm)还款条件：he will honor the loan if:I(1+r)W(1+r)+F+(q-wm)W W I I -F+F+(q-wm)/q-wm)/(1+r)(1+r)104抵押品门槛要求 W I-F+(q-wm)/(1+r)放款人有条件地放款一个人的初始财富没有达到一定程度，银行或贷款人不会给他贷款Banks or moneylender will only advance loans to an individual whose initial wealth is“high enough”.那些初始资产低于这个门槛值的个人，没办法成为企业家。Individuals who start out with wealth lower than this critical level are unable to be entrepreneurs whether they want to be or not.The smaller are the value F and,the more stringent is requirement of initial wealth.当前工资率这样的市场条件也会影响进入信贷市场Market conditions such as the going wage rate also determine access to the credit market.105财富分配与内生的工资水平 Wages rate and fraction of people lacking access to creditWealth cutoff at a low wagesWealth cutoff at a high wages106初始财富分配状况(low=a;high=b)决定了均衡工资1072.2.5 收入分配、人力资本与经济增长穷人一方面营养不良，另一方面受教育有限，这都使人力资本无法提高，将强化分配不平等108三、收入分配战略收入分配的政治经济学功利主义自由主义自由意志主义先增长后分配战略先分配后增长战略增长中的再分配战略1093.0收入分配的政治经济学功利主义边沁和穆勒政府应该选择是社会上所有人总效用最大；但并不是人人平等，要考虑激励，减少无谓损失自由主义1971年，罗尔斯，正义论政府应该注定选择公正的政策，“无知面纱”背后的无偏见评论者来评价；关注收入最底层，社会上状况最差的人效用最大化；非完全平等化110收入分配的政治经济学（续）自由意志主义1974年，诺齐克，无政府、国家和乌托邦政府应该惩罚犯罪、并实行自愿的协议，但不应该进行收入再分配1113.1 先增长后分配战略主要思想理论依据制约因素1123.1.1 主要思想是早期1950s、1960s时期的主要分配战略先发展经济，收入分配上政府不干预；等经济增长到一定的程度，政府再干预收入分配1133.1.2 理论依据在假定储蓄为收入的增函数的情况下，资本集中于富人手中有利于提高社会储蓄率和投资率，进而促进经济增长经济增长最终会带来收入分配的改善（滴流效应与扩散效应）只有经济增长到一定的程度，政府干预收入分配才有物质基础（转移支付的实力）发达国家的经验1143.1.3 制约因素不一定储蓄与收入正相关（消费早熟）*储蓄也不一定带来生产性投资（非生产性活动、资本外逃）*如果缺乏互补性的生产要素（如管理、技术、人力资本等），投资也难以拉动经济增长*巨大的收入差距和大范围贫困本身就不利于经济增长（隧道效应、人力资本耗竭、需求不足导致投资引诱不足等）*1153.2 先分配后增长战略案例理论研究制约因素1163.2.1 案例韩国、台湾、前计划经济国家，主要做法包括：土地改革（没收再分配）企业国有化普及义务教育（实质是平均化人力资本）1173.2.2 理论依据收入均等比收入高度不平等更有利于储蓄低收入阶层收入提高有利于市场需求扩大，投资引诱加大，促进经济增长收入平等有利于为市场竞争创造公平的基础（起点公平，优于过程公平和结果公平）1183.2.3 制约因素只有在特定的历史时期（主要是非和平时期）才会发生*和平稳定时期很难采取这种战略（印尼）1193.3 增长中的再分配战略主要思想政策含义制约因素1203.3.1 主要思想钱纳里等人1974年首先提出将分配目标有机的结合到增长目标之中修正增长目标赋予低收入者的收入增长更高的权重（如n=5，g1=0.4,g2=g3=0.2,g4=g5=0.1，这样最低收入组收入增长10%与高收入组收入增长40%等同）由此，经济增长的同时必须促进低收入阶层收入更快地增长1213.3.2 政策含义经济增长增量中更多的份额分配给低收入阶层，包括：干预要素价格（如以工代赈、政府购买社工等工作支持再就业等，鼓励使用非熟练劳动力）对创业提供信贷担保等支持累进税与转移支付教育与培训，丰富人力资本1223.3.3 制约因素财政能力制约123本章的重要概念隧道效应、滴流效应、马太效应功能分配与规模分配匿名原则、人口原则、相对收入原则、累退原则（达尔顿原则）收入范围系数、库兹涅茨比率、平均绝对差、变异系数、洛伦兹曲线和基尼系数库兹涅茨倒U假说124本章的主要内容为什么要区分功能分配与规模分配收入分配不平等量度有哪些原则收入分配是如何通过影响储蓄、产业结构、需求结构、资本市场和人力资本等影响经济增长的有哪几种主要的分配战略，理论依据和制约因素各有那些1252024/2/24 周六126