第七章-建设工程监理资料的管理PPT课件.ppt

第七章 建设工程监理资料的管理基本概念和知识点：1、建设工程文件、档案与监理资料；2、建设工程施工阶段监理资料的管理。1主要内容：监理资料的编制必须如实反映监理工作的实际情况：“写你所干的，干你所写的”。监理资料有纲领性监理资料，原始记录监理资料，监理报告等。2 目 录第一节 监理信息管理概述第二节 建设工程监理资料的管理第三节 建设工程监理资料第四节 监理月报第五节 监理工作总结3内容提要：一、建设工程监理信息 （一）建设工程监理信息 （二）建设工程监理信息的作用二、建设工程监理信息管理 （一）建设工程监理信息流程 （二）建设工程监理信息编码系统 （三）建设工程监理信息采集 （四）建设工程监理信息处理第一节 监理信息管理概述4信息及其特征信息：是对数据的解释，它反映事物的客观状态和规律。信息的特征：真实性；系统性；时效性；不完全性。一、建设工程监理信息 5（一）建设工程监理信息 监理信息是在建设工程监理过程中发生的、反映建设工程状态和规律的信息。监理信息不等同于工程建设信息。在工程建设过程中，会产生很多信息，这些信息并非都是监理信息，只有那些与监理工作有关的信息才是监理信息。61、监理信息的特征：（1）信息来源广；（2）信息量大；（3）信息重复利用率高；（4）信息传输距离长，动态性强；（5）信息的系统性；（6）信息表现形式多样。72、监理信息的形式：监理信息的表现形式是信息内容的载体。（1）文字形式是监理信息一种常见的表现形式；（2）数字也是监理信息常见的一种表现形式；（3）各种报表是监理信息的另一种表现形式；（4）监理信息的形式还有图形、图像和声音等。83、监理信息的分类监理信息的分类方法通常有以下几种：（1）按建设监理工作职能划分：1)投资控制信息；2)质量控制信息；3)进度控制信息；4)安全生产控制信息；5)合同管理信息。监理信息分类9（2）按照建设工程不同阶段分类：1)项目建设前期的信息；2)工程施工过程中的信息；3)工程竣工阶段的信息。监理信息分类10（3）按信息来源划分：1)从建设方面来的信息；2)从承包商方面来的信息；3)从设计方面来的信息；4)项目监理机构内部也会产生许多信息；5)来自其他部门如发方政府、环保部门、交通部门等的信息。监理信息分类11（4）其它的一些分类方法：1)按信息范围，分为精细的信息和摘要的信息。2)按信息时间，分为历史性的信息和预测性的信息。3)按监理阶段，分为计划的、作业的、核算的及报告的信息。4)按对信息的期待性不同，分为预知的和突发的信息两类。5)按信息的性质不同，分为生产信息、技术信息、经济信息和资源信息。监理信息分类12（二）建设工程监理信息的作用 建设工程监理信息资源对工程建设的监理活动产生着巨大的影响，信息是工程建设监理不可缺少的资源。在工程项目的建设过程中存在着两大流通，即物流和信息流。工程建设监理的主要功能就是通过对工程建设过程的控制来实现建设目标。因此，监理信息就必定是工程建设监理中不可缺少的重要资源。13 信息对监理工作的重要性表现在以下几个方面：（1）目标控制对信息的依赖；（2）合同管理对监理信息的依赖；（3）组织协调对信息的依赖；（4）监理决策对信息的依赖。14 信息管理是对信息的收集、加工、转换、存储、检索、传递和应用等一系列工作的总称。信息管理是工程建设监理工作的一项重要内容，其目的就是通过有组织的信息流通，使监理工程师及时掌握完整的、准确的信息，为进行科学决策提供可靠依据。信息管理工作的好坏，将会直接影响建设工程监理工作的成败。二、建设工程监理信息管理 15建设工程信息管理主要包括四部分内容：（1）确定监理信息流程；（2）建立监理信息编码系统；（3）建立健全监理信息采集制度；（4）利用高效的信息处理手段处理监理信息。16（一）建设工程监理信息流程 建设工程监理信息流程反映了工程项目建设过程中各参与单位、部门之间的关系。1、建设工程监理信息流结构 2、建设工程监理组织内部信息流程 1）自上而下的信息流 2）自下而上的信息流 3）各监理职能部门横向间的信息流 17（二）建设工程监理信息编码系统 1、监理信息编码原则：1）唯一性；2）可扩充性；3）标准化；4）直观性；5）精炼性。182、监理信息的编码方法：1）顺序编码法；顺序编码法是一种按对象出现的顺序进行排列编码的方法。2）分组编码法；分组编码法是先将信息进行分组，然后对魅族内的信息进行顺序编码。3）数字层次编码法；这种编码方法是先把编码对象分成若干大类，编以若干位十进制代码，然后对每一大类再分成若干小类，编以若干位十进制代码，依次下去，直至不在分类为止。4）缩写编码法。缩写编码法是把人们惯用的缩写字直接用作代码。19（三）建设工程监理信息收集 在工程建设中，每时每刻都产生着大量的信息。但是要得到有价值的信息，只靠自发产生的信息是远远不够的，还必须根据需要进行有目的、有组织、有计划的收集，才能提高信息的质量，充分发挥信息的作用。20 收集信息是运用信息的前提，是进行信息处理的基础。信息处理是包括对已经取得的原始信息进行分类、筛选、分析、加工、评定、编码、存储、检索、传递的过程。信息收集工作的好坏，直接决定着信息加工处理质量的高低。1、收集简历信息的基本原则：及时性、真实性、完整性、针对性。212、施工阶段信息收集的内容：（1）收集建设方提供的信息；（2）收集承包商提供的信息；（3）监理的记录。1）监理日记 2）监理月报（周报）3）总监理工程师或总监代表对承 包商的指示 4）质量验收记录 5）材料、设备验收记录 6）旁站监理记录 7）平行检测记录 8）会议纪要 9）计量与支付记录 10）摄影、摄像或录音资料 22（四）建设工程监理信息处理 监理工程师为了有效地控制过程建设的投资、进度和质量目标，提高工程建设的投资效益，应在全面、系统收集监理信息的基础上，加工整理收集来的信息资料。通过对信息资料的加工整理，一方面可以掌握工程建设实施过程中各方面的进展情况；另一方面可直接或借助于数学模型来预测工程建设未来的进展状况，从而为监理工程师做出正确的决策提供可靠地依据。23 在建设项目的施工过程中，监理工程师加工整理的监理信息主要有以下几个方面：1、信息整理加工 （1）工程施工进展情况；（2）工程质量情况与问题；（3）工程支付情况；（4）合同管理情况。2、信息存储 经过加工处理后的监理信息，按照一定的规定，记录在相应的信息载体上，并将记录信息的载体，按照一定特征和内容性质，组织成为系统的、有机体系的、供人使用的集合体。24内容提要：一、建设工程监理资料管理的意义 二、建设工程监理资料管理的主要工作内容 三、资料的计算机辅助管理第二节 工程监理资料的管理25 建设工程监理资料的管理，是工程建设信息管理的一项重要工作，它是监理工程师实施工程建设监理，进行目标控制的基础性工作。所谓建设工程监理资料的管理，是指监理工程师受建设方大的委托，在进行建设工程监理的工作期内，对建设工程实施过程中形成的资料进行收集积累、加工整理、立卷归档、检索和利用等一系列工作。26 1、对监理资料进行科学的管理，可以为建设工程工作的顺利开展创造良好的前提条件。2、对监理资料进行科学的管理，可以极大地提高建设工程监理工作的效率。3、对监理资料进行科学的管理，可以为建设工程监理档案的建立提供可靠保证。一、建设工程监理资料管理的意义 27建设工程监理资料管理的主要工作内容包括：监理资料传递流程的确定；监理资料的登记与分类存放；监理资料的立卷归档。二、建设工程监理资料管理的主要工作内容 28（一）建设工程监理资料的传递流程 1、在监理组织内部，所有资料都必须先送交信息管理部门，进行统一整理、分类、保存，然后由信息管理部门按总监理工程师的指令和监理工作的需要，分别将资料传递给有关的监理工程师。2、在监理组织外部，在发送或接收建设方、设计单位、承包商、材料供应单位及其他单位的资料时，也应由信息管理部门负责运行，这样使所有的资料只有一个进出口通道，从而在组织上保证了监理资料的有效管理。3、总监理工程师还应该通过监理规划或现场工作制度，对资料在建设各方主体之间的流动程序加以规定。29（二）建设工程监理资料的登记与分类存放 建设工程监理信息管理部门应结合对资料的整理分析，编写有关专题材料，对重要资料进行摘要综述，包括编写监理工作月报，各类统计台账等。建设工程监理信息管理部门在获得各种资料之后，首先要对这些资料进行登记，建立监理资料的完整记录。登记一般应包括资料的编号、名称、内容、收发单位、收发日期等内容。30建设工程监理资料可以分为以下几类：1、监理依据；2、质量控制记录；3、进度控制记录；4、造价控制记录；5、施工安全监督资料；6、综合性管理记录；7、工程质量控制文件。31 1、建设工程文档资料管理时归档文件的质量要求：1)归档的工程文件应为原件。工程文件的内容必须齐全、系统、完整、准确，与工程实际相符。2)工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。3)工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。4)工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。（三）建设工程监理资料的立卷归档325)工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297mm210mm)，图纸宜采用国家标准图幅。6)工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。7)所有竣工图均应加盖竣工图章。8)利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据，凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面13的应当重新绘制竣工图。不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法(GB106010.3810)统一折叠成A4幅面(297mm210mm)，图标栏露在外面。332、工程文件的立卷（1）立卷方法：1)工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分；2)工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷；3)监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；4)施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；5)竣工图可按单位工程、专业等组卷；6)竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。34（2）立卷要求：1)案卷不宜过厚，一般不超过40mm。2)案卷内不应有重份文件；不同载体的文件一般应分别组卷。（3）卷内文件的排列：1)文字材料按事项、专业顺序排列。2)图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。3)既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。（4）案卷的编目（5）工程档案的验收与移交（6）工程档案的保存 353、监理文件档案资料归档 监理文件档案资料归档内容、组卷方法以及监理档案的验收、移交和管理工作，应根据现行建设工程监理规范及建设工程文件归档整理规范并参考工程项目所在地区建设工程行政主管部门、建设监理行业主管部门、地方城市建设档案管理部门的规定执行。36 对一些需连续产生的监理信息，如对其有统计要求，在归档过程中应对该类信息建立相关的统计汇总表格以便进行核查和统计，并及时发现错漏之处，从而保证该类监理信息的完整性。监理文件档案资料的归档保存中应严格按照保存原件为主、复印件为辅和按照一定顺序归档的原则。如在监理实践中出现作废和遗失等情况，应明确地记录作废和遗失原因、处理的过程。37三、资料的计算机辅助管理 如采用计算机对监理信息进行辅助管理的，当相关的文件和记录经相关责任人员签字确定、正式生效并已存入项目部相关资料夹中时，计算机管理人员应将储存在计算机中的相关文件和记录改变其文件属性为“只读”，并将保存的目录记录在书面文件上以便于进行查阅。在项目文件档案资料归档前不得将计算机中保存的有效文件和记录删除。38 按照现行建设工程文件归档整理规范(GBT 50328-2001)，监理文件有10大类27个，要求在不同的单位归档保存，现分述如下：(1)监理规划：1)监理规划(建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存)；2)监理实施细则(建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存；3)监理部总控制计划等(建设单位长期保存，监理单位短期保存)。(2)监理月报中的有关质量问题(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。39(3)监理会议纪要中的有关质量问题(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。(4)进度控制：1)工程开工复工审批表(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；2)工程开工复工暂停令(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。40(5)质量控制：1)不合格项目通知(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；2)质量事故报告及处理意见(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。(6)造价控制：1)预付款报审与支付(建设单位短期保存)；2)月付款报审与支付(建设单位短期保存)；3)设计变更、洽商费用报审与签认(建设单位长期保存)；4)工程竣工决算审核意见书(建设单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。41(7)分包资质：1)分包单位资质材料(建设单位长期保存)；2)供货单位资质材料(建设单位长期保存)；3)试验等单位资质材料(建设单位长期保存)。(8)监理通知：1)有关进度控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)；2)有关质量控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)；3)有关造价控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)。42(9)合同与其他事项管理：1)工程延期报告及审批(建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；2)费用索赔报告及审批(建设单位、监理单位长期保存)；3)合同争议、违约报告及处理意见(建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；4)合同变更材料(建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。43(10)监理工作总结：1)专题总结(建设单位长期保存，监理单位短期保存)；2)月报总结(建设单位长期保存，监理单位短期保存)；3)工程竣工总结(建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；4)质量评估报告(建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。44一、建设工程监理规范规定的监理资料 （1）施工合同文件及委托监理合同等合同文件；（2）勘察设计文件；（3）监理规划；（4）监理实施细则；（5）分包单位资格报审表；（6）设计交底与图纸会审会议纪要；（7）施工组织设计（方案）报审表；第三节 建设工程监理资料45（8）工程开工/复工报审表及工程暂停令；（9）测量核验资料；（10）工程进度计划；（11）工程材料、构配件、设备的质量证明文件；（12）检查试验资料；（13）工程变更资料；（14）隐蔽工程验收资料；（15）工程计量单与工程款支付证书；（16）监理工程师通知单；（17）监理工作联系单；（18）报验申请表；46（19）会议纪要；（20）来往函件；（21）监理日记；（22）监理月报；（23）质量缺陷与事故的处理文件；（24）分部工程、单位工程等验收资料；（25）索赔资料；（26）竣工结算审核意见书；（27）工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；（28）监理工作总结。47二、监理资料 （1）建设立项文件、规划许可证、施工许可证和质监登记等建设程序文件；（2）规划放线记录；（3）施工管理网络和管理人员上岗资格报验、特殊工种操作工人上岗资格报验等施工人员控制记录；（4）施工机械工具、测量设备报验等施工设备控制记录；（5）成品、半成品、构配件供应商资质报验；48（6）进场材料报验、材料试验报验、材料配合比报验、建筑设备报验等施工材料设备控制记录；（7）材料试验和工程试验见证取样台账；（8）旁站监理记录；（9）验收汇总表；（10）工程延期审批；（11）工程预算书；（12）工作量、工程量和工程款支付等台账；（13）文件、图纸收发登记；（14）监理项目部所有人员的上岗资格证明文件；（15）现场监理设施、设备清单等。49 监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位。报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一般在收到承包单位项目经理部报送来的工程进度，汇总了本月已完工程量和本月计划完成工程量的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，在最短的时间内提交，大约在5-7天。第四节 监理月报50建设工程监理规范规定的施工阶段的监理月报内容包括：（1）本月工程概况。（2）本月工程形象进度。（3）工程进度：1）本月实际完成情况与计划进度的比较；2）对进度完成情况及采取措施效果的分析。（4）工程质量：1）本月工程质量情况分析；2）本月采取的工程质量措施及效果。51 （5）工程计量与工程款支付：1）工程量审核情况；2）工程款审批情况及月支付情况；3）工程款支付情况分析；4）本月采取的措施及效果。（6）合同其他事项的处理情况：1）工程变更；2）工程延期；3）费用索赔。52 （7）本月监理工作小结：1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；2）本月监理工作情况；3）有关本工程的意见和建议；4）下月监理工作的重要。53 监理总结有工程竣工总结、专题总结、月报总结三类，按照建设工程文件归档整理规范的要求，三类总结在建设单位都属于要长期保存的归档文件，专题总结和月报总结在监理单位是短期保存的归档文件，而工程竣工总结属于要报送城建档案管理部门的监理归档文件。第五节 监理工作总结54 建设工程监理规范规定的监理工作总结内容包括：（1）工程概况；（2）监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；（3）监理合同履行情况；（4）监理工作成效；（5）施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；（6）工程照片（有必要时）。施工阶段监理阶段工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作总结。55补充：一、监理日记 监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日记一样，都是反映工程施工过程的实录，一个同样的施工行为，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，日记就起了重要的作用。因此，认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，对发现问题，解决问题，甚至仲裁、起诉都有作用。56 监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。57二、监理工作的基本表式 建设工程监理在施工阶段的基本表式按照建设工程监理规范(GB 503192000)附录执行，该类表式可以一表多用，由于各行业各部门各地区已经各自形成一套表式，使得建设工程参建各方的信息行为不规范、不协调。因此，建立一套通用的，适合建设、监理、施工、供货各方，适合各个行业、各个专业的统一表式已显示充分的必要性，可以大大提高我国建设工程信息的标准化、规范化。58根据建设工程监理规范(GB 503192000)，规范中基本表式有三类：A类表共10个表(A1A10)，为承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。B类表共6个表(B1B6)，为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出的指令或批复。C类表共2个表(C1、C2)，为各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表。59案 例 建设单位计划将拟建的高速公路工程建设项目委托某一建设监理公司进行实施阶段的监理。建设单位预先起草了一份监理合同(草案)，其部分内容如下：1除业主原因造成的工程延期外，其他原因造成的工程延期监理单位应付出相当于对施工单位罚款额的20给业主；如工期提前，监理单位可得到相当于对施工单位工期提前奖的20奖金。2工程设计图纸出现设计质量问题，监理单位应付给建设单位相当于给设计单位的设计费的5的赔偿。603在施工期间，每发生一起施工人员重伤事故，监理单位应受罚款15万元人民币；发生一起死亡事故，对监理单位罚款3万元人民币。4凡由于监理工程师出现差错、失误而造成的经济损失，监理单位应付给建设单位赔偿费。经过双方协商，对监理合同(草案)中的一些问题进行了修改、调整和完善，最后确定了工程建设委托监理合同的主要条款。其中包括：监理的范围和内容、双方的权利与义务、监理费的计取与支付、违约责任、双方约定的其他事项。61 问题1该监理合同(草案)部分内容中哪些条款不妥，为什么?2如果该监理合同是一个有效的经济合同，它应具备什么条件?3修改、调整和完善后，最后确定的工程建设委托监理合同是否包括了主要的条款内容?62问题1答案：监理合同(草案)部分内容的几条均不妥。因为：1工程建设监理的性质是服务性的，监理单位和监理工程师“将不是，也不能成为任何承包工程的承保人或保证人”。若将设计、施工出现的问题与监理单位直接挂钩，这与监理工作的性质不符。(3分)2监理单位与建设单位和承包商是相互独立、平等的第三方。为了保证其独立性与公正性，工程建没监理规定第二十条规定：“监理单位不得承包工程，不得经营建筑材料、构配件和建筑机械、设备。”在合同中若写入上述条款，势必将监理单位的经济利益与承包商的利益联系起来，不利于监理工作的公正性。(3分)633第3条中对于施工期间施工单位发生施工人员伤亡，按建筑法第四十五条规定：“施工安全由建筑施工企业负责。”监理单位的责、权、利主要来源于建设单位的委托与授权，建设单位承担相应责任，合同中要求监理单位承担也是不妥的，(3分)4建设工程委托监理合同(示范文本)标准条件第二十六条规定，监理人员在责任期内，因监理人员过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总额不应超过监理报酬(除去税金)或赔偿金=直接经济损失报酬比率(扣除税金)。(3分)64问题2答案：若该合同是一个有效的经济合同，应满足以下基本条件：1主体资格合法。即建设单位和监理单位作为合同双方当事人，应当具有合法的资格。(2分)2合同内容应合法。即其内容应符合国家法律、法规，真实表达双方当事人的意思。(2分)3订立程序合法、形式合法。(2分)65问题3答案：最后确定的监理合同的主要条款，符合工程建设监理规定中对监理合同内容的要求。(2分)66