非金属矿山事故隐患安全排查流程.docx

运作机制及流程
隐患排查工作以企业管理文件检查与现场勘查相结合的方式进行，文件检查主要包括企业资质证照、安全生产管理机构设置与人员配备、安全生产责任制、从业人员教育与培训、安全生产管理基础档案、应急救援预案、职业卫生管理、安全生产资金保障等，通过现场检查企业相关证照、文件资料对照事故隐患排查治理安全检查表逐条检查；现场勘查主要对企业生产场所、作业环境内安全设备、设施及环境监测装备等进行检查并对存在的问题及时记录，现场勘查期间隐患排查人员将采用现场观察、询问、仪器仪表检查、采样送检等多种手段进行，严格按照相关法律、法规、行业标准及规范执行。
通过对企业文件资料检查及现场勘查，获得企业事故隐患基础数据，隐患排查工作人员对不同检查单位的隐患问题进行分类汇总，通过定性、定量分析方法，分析事故隐患严重程度并确定事故隐患等级；形成隐患排查体检报告初稿，隐患排查实施单位与被检查企业的主要负责人、主要技术负责人及各评价单元主要负责人开展隐患排查体检意见交换会议，隐患排查实施单位对检查中发现的问题或隐患逐条通报被检查企业，并对检查中发现的事故隐患进行解释，说明认定隐患的依据；企业负责人及其他主要技术人员可对相关问题提出质疑，双方交换意见后，隐患排查实施单位对企业事故隐患提出治理措施及合理化建议并按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》相关规定形成事故隐患排查治理报告。
（1）隐患排查检查单元划分
隐患排查单元划分根据安全评价单元划分原则，单元划分应科学、合理、便于实施评价、相对独立、有明显的特征界限。
根据非煤矿山企业生产作业特征，隐患排查单元划分为：企业安全管理单元、矿井通风与防灭火单元、防排水单元、提升运输单元、顶板及采空区管理单元、电气单元、爆破器材管理单元等。
（2）资料查阅和现场检查
查阅矿山企业资质证照及其他文件资料，与矿山技术部门沟通，掌握企业安全生产管理及相关技术档案，全面掌握各个矿山各生产环节运行情况，收集各隐患排查单元技术资料。对照企业安全技术资料及相关安全生产管理文件进行现场对炸检查，必要时进行现场测量核查，对于需要采集样品进行检查的项目，必要时现场采样并送相关资质单位检测。
（3）隐患排查结果分类、汇总
对在资料查阅及现场检查中发现的安全有害因素、事故隐患按照隐患排查单元分类后进行汇总，对于非煤矿山企业隐患分类按照企业安全管理单元、矿井通风与防灭火单元、防排水单元、提升运输单元、顶板及采空区管理单元、电气单元、爆破器材管理单元等进行。
（4）隐患分析及严重程度判定
《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第三条：“本规定所称安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患”。
完成事故隐患分类、汇总工作后，针对不同的隐患排查单元及隐患分布特征，选择合适的定性或定量的分析方法，对隐患导致事故发生的可能性及可能造成的严重程度进行具体分析，并按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第三条相关规定确定隐患严重程度。
（5）编制隐患排查报告初稿并与企业交换意见
对排查中发现的事故隐患按照隐患排查单元分类、分级形成企业事故隐患排查汇总表并编制隐患排查报告初稿，报告应对所存在隐患的检查、排查依据进行说明。对于排查中发现的重大事故隐患排查单位将在第一时间通报被检查企业主要负责人。
隐患排查报告初稿形成后，隐患排查单位将隐患排查报告初稿提交被检查企业，双方应当以会议的形式进行意见交换，对于一般事故隐患应听取被检查企业相关责任人关于隐患治理的措施及期限，检查单位对事故隐患提出治理措施，并对企业安全管理提出科学合理的建议；对于重大隐患应根据相关法律法规、标准编制隐患治理专项措施。经双方进行意见交流会后，对排查中发现的事故隐患提出针对性安全技术措施，对企业安全管理方面存在的不足提出合理化建议。
（6）提出隐患治理技术措施及安全管理建议
按照上述原则编制隐患排查报告初稿，隐患排查报告初稿形成后，隐患排查单位将隐患排查报告初稿提交被检查企业，双方应当以会议的形式进行意见交换，对于一般事故隐患应听取被检查企业相关责任人关于隐患治理的措施及期限，检查单位对事故隐患提出治理措施，并对企业安全管理提出科学合理的建议；对于重大隐患应根据相关法律法规、标准编制隐患治理专项措施。重大事故隐患治理方案包括但不限于以下内容：治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。
3 总体框架及思路
3.1 潜在危险源辨识
搜集隐患排查治理的指导文件，通过现场勘察和调查，判断各企业是否还存在的事故隐患，现场勘察和调查工作的开展主要按照事故隐患排查安全检查表，按照隐患排查单元逐条检查。
安全生产隐患排查治理根本方法是运用安全系统工程、安全人机工程等理论，消除和控制企业内各类事故隐患的过程。安全生产隐患排查治理是一个闭环控制过程，始于对企业内存在的各类危险有害因素进行。
运用上述方法，对非煤矿山企业隐患排查治理过程进行指导，重点排查企业的采掘、通风、供电、爆破等系统，制定安全对策措施；非煤矿山的采空区、尾矿库以及采掘、通风、供电等系统都容易形成事故隐患，其中，非煤矿山安全生产重大隐患一般主要集中在采空区和尾矿库。
非煤矿山企业现场调查主要按照以下几个排查单元开展：
（1）   安全管理单元
（2）   开拓开采单元
（3）   矿井通风单元
（4）   顶板管理单元
（5）   地下水防治单元
（6）   电气单元
（7）   运输与提升单元
（8）   紧急避险与应急救援单元
（9）   地面生产子系统单元
（10）检测监控与通讯单元
（11）爆炸品储运及使用单元
（12）职业卫生单元
（13）其他
非金属矿山常见的危险有害因素包括：地表塌陷、冒顶片帮、地下水、露天矿山边坡失稳等地质灾害事故，尾矿库、采空区等重大隐患事故，爆破作业引发的突发事故，机械及电气设备导致的机械伤害和触电事故以及安全管理方面缺失或欠缺导致的事故等。
（一）地表坍塌事故潜在危险辨识
（1）事故危害
地表塌陷破坏对作业人员和设备财产的安全威胁很大，容易造成人员伤亡和设备破坏。
（2）事故原因分析
据形成塌陷的主要原因，分为自然塌陷和人为塌陷两大类。
①自然塌陷是地表岩石、土体由于自然因素作用，如地震震动、降雨雨水向地下渗透、自重压力、地下潜蚀掏空等，引起地面向下陷落；
②人为塌陷是由于人为作用导致的地面塌落，如在地下采矿、坑道排水或施工中发生突水、大量开采地下水、水库蓄引水等。在这两大类中，根据引起塌陷的具体诱发因素又可进一步分为许多类型，如地震塌陷、矿山采空区塌陷、降雨人渗塌陷、排水塌陷、抽水塌陷、蓄水塌陷、地面荷载过重塌陷、爆破及其他振动塌陷等。
（3）事故易发场所
地下采空区密集区区域，地下水活跃区域以及地震带。
（4）事故发生的预兆
在露天开采过程中，因岩石的物理力学性质、地质构造（节理、裂隙、层理、断层、破碎带、软弱夹层、遇水膨胀的岩层等）、水文地质条件（地表水渗入、地下水等）、开采技术条件等因素的影响，由于边帮过陡、过高或边坡管理不善、作业方式不合理、边坡参数选取不科学，大大降低了边坡的稳定性，在受到震动、风化、水蚀等外在因素的作用下，使围岩体结构发生改变，失去平衡，从而引起边帮垮塌、滑坡等现象。
（二）冒顶片帮事故潜在危险辨识
（1）事故危害
①局部片帮、冒顶造成人员伤亡及设备损坏。
②大面积冒顶产生飓风，造成人员伤亡及设备损坏。
（2）事故原因分析
①地质情况探测不清，地质条件发生变化后预报不准确；
②支护设计存在缺陷；
③作业规程编制不详细，不符合实际；
④未对破碎带、过老采空区及旧巷进行补强支护；
⑤支护材料不合格；
⑥大面积空顶；
⑦顶板破碎、层理发育；
⑧在掘进与回采中突遇构造，未及时采取措施；
⑨工作面初次来压、周期来压、冲击地压。
（3）事故易发生的场所
工作面上下出口前20米范围内、上下端头、空顶的巷道、采空区切顶线处、过旧巷及老采空区；掘进工作面掘进迎头20米范围内、顶板破碎或有淋水巷道、巷道开口处、交岔点及贯通点处、大断面处。
（4）事故发生的预兆
①大面积冒顶的预兆：老顶活动和顶板下沉急剧增加，使支架受力剧增，顶板破碎并出现平行煤壁的裂缝，甚至出现工作面顶板台阶下沉。煤壁片帮范围扩大，在采空区深处发生沉闷的雷鸣声，余后发生剧烈的响动，跨落有的还伴有暴风、扬尘。支柱的活柱急剧下缩，并发出强烈的金属摩擦声，柱锁变形，柱体被压坏，单体支柱的安全阀自动放液，损坏的支柱比平时大量增加，折梁断柱现象频繁发生，并出现顶板掉渣。
②局部冒顶、片帮的预兆：工作面出现断层、冲刷带等地质构造；顶板裂隙增多，离层、张开并有掉渣现象。矿层与顶接触面上，极薄的岩石片不断脱落。底板松软时支柱钻底严重。顶板的破碎程度明显加剧，顶网极易下沉、撕裂，老空易窜矸。工作面上下两巷支架变形、片帮严重、底鼓。
（三）地下水害事故潜在危险辨识
（1）事故危害
①水灾发生导致人员伤亡或设备损坏；
②水灾发生后会导致瓦斯积聚、有毒有害气体进入；水灾导致顶板垮落；
③严重的水灾会导致淹井。
（2）事故原因分析
水灾出现的原因有：超层越界开采，防水密闭失效透水，违法开采防水煤柱，煤柱突然垮落，防水煤柱设计过小，采空区、断层、裂隙、井巷导水、冒顶、放炮、掘进导通水体；矿井排水能力不足，雨季地表洪水也是造成水灾的原因。
（3）事故易发生的场所
采空区、采区边界、断层、裂隙、旧巷。
（4）事故发生的预兆
巷道壁发潮、发暗、发冷，巷道壁挂红、挂汗，工作面温度降低，顶板淋水加大，工作面压力增大，片帮冒顶，煤层里有嘶嘶的水声或水砂涌入声，甚至有向外呲水现象。
（四）边坡失稳事故潜在危险辨识
（1）事故危害
边坡破坏对作业人员和设备财产的安全威胁很大，容易造成人员伤亡和设备破坏。
（2）事故原因分析
①领导重视不够，安全管理人员配备欠缺。有的露天矿山领导由于对安全工作重视不够，为节省开支，减少人员，违背国家和地方有关矿山安全机构设置及安全管理人员配备的规定，未配备专职安全管理人员，导致安全工作管理不到位。
②管理不善，乱采滥挖，不按有关要求和规定进行生产。违反开采顺序和推进方向，超挖坡脚，在边坡上部堆置废石和设备等，由此降低了边坡的稳定性。
③开采技术条件。包括边坡角、边坡形式、开采程序、推进方向以及穿爆工艺等原因。边坡角越小，边坡越稳定；上部缓下部陡的边坡较上部陡下部缓的边坡稳定；边坡暴露的时间越短越稳定；爆破震动作用也会影响边坡的稳定性。
④岩石的物理力学性质。主要有岩石的硬度，凝聚力和内摩擦脚等。一般而言，岩石硬度越大越稳定。通常见到的滑坡是在沙质岩、泥岩、灰岩及生理化的岩层中发生。
⑤水文地质条件。包括地表水的渗入和地下水。露天矿山滑坡多发生在雨季或冰雪解冻的时期。当水赋存于岩石弱面中时，水的作用显著增大岩体的滑动力和减少弱石面的摩擦力，从而使边坡的稳定性降低。
⑥地质构造。主要有节理、裂隙、层理、断层和破碎带以及极不稳定的软岩夹层和遇水膨胀的软岩石等形成的弱石。大量滑坡的实例表明，滑坡体的滑动石和边缘轮廓都是受结构石控制的。
（3）事故发生的预兆
①在滑坡体中、前部出现横向及纵向放射状裂缝。它反映了滑坡体向前推挤并受到阻碍，已进入临滑状态。
②在滑坡体前缘坡脚处，土体出现上隆（凸起）现象。这是滑坡向前推挤的明显迹象。
③有岩石开裂或被剪切挤压的音响。这种迹象反映了深部变形与破裂。
④坡体四周岩体（土体）会出现小型坍塌和松驰现象。
⑤如果在坡体上有长期位移观测资料，发生大的滑坡事故之前，无论是水平位移量还是垂直位移量，均会出现加速变化的趋势。这是明显的临滑迹象。
⑥滑坡后缘的裂缝急剧扩展，并从裂缝中冒出热气（或冷风）。
（五）爆破引发的事故潜在危险辨识
（1）事故危害
①包括爆破飞石、冲击波，炮烟中毒以及早爆和盲炮等危害。
②爆破飞石和冲击波与爆破设计（炮孔设计、起爆设计、装药设计等）、爆破施工、爆破现场管理等有关。
③炮烟中毒与作业现场通风方式、通风时间、现场个体防护和监测、抢救等有关。
④早爆和盲绝与爆破器材质量有关，也跟操作方法有关。
（2）事故原因分析
爆破导致的事故有多种，导致事故发生的原因总体上可以分为以下几个方面：
①爆破作业人员、安全管理人员缺乏安全意识，或非专业人员、专业人员缺乏基本操作技能，未按照作业规程实施爆破作业；
②爆破作业前人员疏散、安全警戒工作不力，爆破飞散物容易导致伤人事故；
③炸药等火工品保存不当，火工品质量导致爆炸事故发生；
④炸药药量不当，爆炸冲击波诱导的冒顶片帮、老窑突水等事故；
（3）事故易发场所
事故主要发生在火工品仓库、运输途中、施工现场。
（4）事故发生的预兆
①爆炸通常伴随发热、发光、压力上升、真空和电离等现象，具有很大的破坏作用。分直接的破坏和冲击波的破坏。爆炸时猝不及防，可能仅在一秒钟内爆炸过程就结束，设备损伤、人员伤亡等巨大损失也将在瞬间发生。
②火工品爆炸事故除多发生在夏季雷雨季节因雷击引起外，其他情况不受季节影响，该事故通常都会造成人员伤亡，危害严重，社会影响恶劣。
③火工品爆炸事故发生前，多是存在管理漏洞，如有消防隐患、火工品附近有明火出现、看守人员思想情绪不稳定、起爆网络不联通、爆破人员未经培训上岗、哑炮排除不完全、在残眼打钻等环节违章操作和私藏炸药等征兆。
（六）电气事故潜在危险辨识
（1）事故危害
电气事故可能造成人员触电伤害或设备损坏。
（2）事故原因分析
①作业人员违章作业或误操作。
②电气设备保护不全或保护失效。
（3）事故易发生的场所
变电所、机电硐室、采掘工作面和敷设电缆的巷道。
（4）事故发生的预兆
设备高温过热、有异响、烟雾、异味、接点放电。
（七）尾矿坝事故潜在危险辨识
（1）事故危害
尾矿坝溃坝对作业人员和设备财产的安全威胁很大，容易造成大范围的人员伤亡、土地破坏以及基础设施、设备的破坏。
（2）事故原因分析
①洪水以两种方式危机尾矿库：通过提供过大的入库水量，漫坝引起坝体破坏；或者通过坝址侵蚀，引起坝面损坏或最终破坏。洪水常在汛期发生，给尾矿库造成危害。
②裂缝是尾矿坝较常见的病患，某些细小的横向裂缝有可能发展成为坝体的集中渗漏通道，有的纵向裂缝也有可能成为坝体发生滑坡的预兆，应予以充分重视。
③尾矿坝坝体及坝基的渗漏有正常渗流和异常渗流之分。正常渗流有利于尾矿坝坝体及坝前干滩的固结，从而有利于提高坝的整体稳定性。异常渗漏则是有害的。由于设计时考虑不周，施工不当以及后期管理不善等原因而产生非正常渗流，导致渗流出口处坝体产生流土、冲刷及管涌多种形式破坏，严重的可能导致垮坝事故。
④尾矿坝滑坡往往导致尾矿库溃坝事故，因此即使是小的滑坡也不能掉以轻心。有些滑坡是突然发生的，有些是先有裂缝开始的，如不及时处理，任其扩大和蔓延，就可能造成重大的垮坝事故。冬季若长期在冰上放矿，在春季融雪季节，容易造成浸润线升高，导致坝体失稳，造成滑坡。
（3）事故发生的预兆
①在滑坡体中、前部出现横向及纵向放射状裂缝。它反映了滑坡体向前推挤并受到阻碍，已进入临滑状态。
②在滑坡体前缘坡脚处，土体出现上隆（凸起）现象。这是滑坡向前推挤的明显迹象。
③有岩石开裂或被剪切挤压的音响。这种迹象反映了深部变形与破裂。
④坡体四周岩体（土体）会出现小型坍塌和松驰现象。
（八）井下火灾事故潜在危险源辨识
（1）事故危害
①造成人员伤亡，井下发生火灾后生成大量的有毒有害气体，特别是一氧化碳造成井下人员中毒死亡。
②影响生产，造成局部或矿井停产。
③产生火风压破坏通风系统，导致事故扩大。
④造成巨大的经济损失，火灾将烧毁大量的设备，另外还消耗大量的人、财、物。
⑤可能引起矿尘爆炸事故。
（2）火灾事故原因分析
火灾是由于外来热源引起的，地面火灾大部分是外因火灾。井下违章使用明火或电焊作业、电气设备失爆、设备摩擦过热等容易引起外因火灾。
Ⅰ、存在明火：吸烟、电气焊、喷灯焊、电炉、灯泡取暖。
Ⅱ、出现电火花：电钻、电机、变压器、开关、插销（电瓶机车等）、接线三通、电铃、打点器、电缆等出现损坏、过负荷、短路等，引起电火花。
Ⅲ、违章放炮：放明炮、糊炮、空心炮、动力电源放炮、不装水炮泥、炮眼深度不够、最小抵抗线不符合规定等都会产生放炮明火。
Ⅳ、机械摩擦及物体碰撞产生火花引起火灾。
（3）火灾事故易发生的场所
主运输巷道、回风巷道、采空区、机电硐室、变电所、电气焊作业地点、材料巷等场所。
（4）火灾事故发生的预兆
①巷道空气温度升高、湿度增大、巷道中出现雾气或巷道壁“挂汗”。
②在巷道中有煤焦油或松节油的气味。
③从自燃发火处流出的水或空气，其温度比通常温度高，CO2气体浓度异常增大。
④人体有不舒适感，头痛，精神疲乏等。
⑤巷道空气中或密闭及井上下施工的灭火、探火钻孔内出现CO气体。
（十）提升运输事故潜在危险辨识
（1）事故危害
引发部件损坏，影响产量，增加生产成本；导致设备损坏和人身伤害。
（2）事故原因分析
机械设备从选型、运输、验收保管、安装、使用、检修等环节因人为失误或客观因素都可能导致事故，精神状态差，检查维护不到位，违规、违章操作，其中重点是使用、检修环节中人为失误导致。
（3）事故易发生的场所
发生在提升机房、采掘工作面及运输系统。
（4）事故发生的预兆
动接触（移动或转动）部件高温、高热、振动、声响异常、几何尺寸发生变化等；静接触部件发生变形。
3.2 危险源分析
运用安全检查表法、直观经验分析法、预先危险性分析等方法，对非煤矿山企业隐患排查工作中潜在的危险有害因素进行分析，对排查对象存在的危险、有害因素分类按照事故类别参照《企业职工伤亡事故分类》(CB6441—1986)综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等。
（1）安全检查表分析法
安全检查表分析法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。
该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。
该方法以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查或评审，是辨识危害因素及其风险的又一方法，适合于对静态设备设施存在的风险进行分析识别。其步骤包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危害因素识别。
（2）直观经验分析法：
①对照、检查法：对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。
②类比方法：利用相同或相似系统或作业条件的经验和职业安全健康的统计资料来类推、分析评价对象的危险、危害因素。
（3）预先危险性分析法：是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略地分析，尽可能评价出潜在的危险性。
    开展隐患排查期间，隐患排查以安全检查表的形式分单元进行，对找出的风险点进行安全风险分析。
3.3 隐患排查结论
隐患排查结论应较全面地考虑企业生产经营方面的安全状况，通过“人、机、料、法、环”这一基本主线全面排查企业潜在的事故隐患，对企业存在的事故隐患进行定性、定量分析，根据分析结果按照重大事故隐患、较大事故隐患、一般事故隐患、低分险事故隐患的顺序分类汇总并形成事故隐患排查结果表，事故隐患排查结果表应包括但不限于事故隐患现状描述、可能导致的事故类型、应采取的隐患治理措施、整改落实要求等。
3.4 措施及建议
（一）隐患治理安全技术措施
根据隐患排查结果及与被排查企业意见交流结果，按照“消除、预防、减弱、隔离、连锁和警告”优先级顺序提出科学适用、经济合理的隐患治理技术措施，对于排查中发现的重大安全隐患第一时间通报被排查企业，并上当地政府安监部门。
隐患排查治理安全对策措施的基本要求：
(1)能消除或减弱生产过程中产生的危险和危害；
(2)处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；
(3)能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险和危害；
(4)能有效地预防重大事故和职业危害的发生；
(5)发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。
安全技术对策措施的主要内容包括但不限于：
(1)厂址厂区布置对策措施；
(2)防火、防爆对策措施：
(3机械伤害对策措施；
(4)特种设备对策措施；
(5)电气安全对策措施：
(6)有毒、有害因素对策措施；
(7)其他安全对策措施。
（二）隐患治理安全管理措施及建议
安全管理对策措施的主要内容包括但不限于：
(1)建立安全管理制度；
(2)安全管理的机构和人员编制；
(3)安全教育、培训与考核；
(4)安全投入和安全设施；
(5)安全生产过程控制和管理；
(6)安全监督与检查。