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数字贸易国际规则的政策效应评价研究——基于PMC和fsQCA的组合分析.pdf
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1、2023年8 月第4期第36 卷总第2 14期科技山经济数字贸易国际规则的政策效应评价研究基于PMC和fsQCA的组合分析王黎萤1.2魏雯燕1,2洪慎之3文佳12 伍蓓4(1浙江工业大学中国中小企业研究院,杭州310 0 12;2 浙江工业大学管理学院,杭州310 0 12;3国网浙江省电力有限公司杭州供电公司,杭州310 0 16;4浙江工商大学管理工程与电子商务学院,杭州310 0 38)摘要:数字贸易规则是国际经贸规则重构和各方博奔的焦点,研究数字贸易国际规则的政策效应,对我国参与制定规则意义非凡。以33项数字贸易规则文本为研究对象,在文本挖掘基础上构建数字贸易规则PMC指数模型开展政策
2、评价,运用fsQCA构建数字贸易规则不同类别的组合模式并开展成效研究。结果发现:33项数字贸易国际规则PMC指数总体均值未达到合格标准,其中DEPA指数评价为“完美规则”,USMCA、R C E P、C PT PP等在规则性质、规则评价和规则作用对象上的指数得分具有优势;存在4种规则组合能够有效促进数字贸易发展。关键词:数字贸易规则;PMC指数模型;fsQCA;政策评价0 引 言据商务部公布的数据,2 0 2 2 年我国服务进出口总额598 0 1.9亿元,同比增长12.9%,数字贸易正成为带动国际贸易发展的新动能,数字贸易规则是国际经贸规则重构和各方博奔的焦点。我国积极参与全球经济治理行动,
3、RCEP已在中国生效,正申请加人CPTPP、D E PA。数字贸易在多边框架下南北差异颇大,规则制定有着难以协调的现实壁垒。为使我国更好地参与数字贸易国际规则制定,本文围绕以下关键问题开展研究:当前数字贸易国际规则的政策效应存在什么问题与不足,存在怎样的促进数字贸易发展的规则组合模式。本文通过分析不同指标类型下的贸易规则组合效用,探究能促进数字贸易发展的有效组合模式。创新点在于:通过构建数字贸易规则PMC指数模型评价数字贸易国际规则的政策效应,运用fsQCA组合分析研究促进数字贸易发展的规则组合模式;根据数字贸易规则PMC 指数模型计算结果对fsQCA指标赋值,在一定程度上减少fsQCA指标赋
4、值的主观性。本文旨在为加快贸易强国建设提供对策建议。1文献综述1.1数字贸易规则研究自2 0 14年至今,数字贸易被视为实体货物及数字产品和服务贸易,包括基于互联网和其基础之上产生的产品服务订购、交付、生产等商业活动 。通过梳理文献发现,当前国内外数字贸易规则的研究主要从解读数字贸易相关的核心规则议题,分析以美国、欧盟为首的经济体在规则谈判中的利益诉求及基本立场,分析数字贸易规则在双边、多边和区域贸易机制中的发展走向3个方面展开。陈超凡和刘浩指出数据本地化、数据与隐私保护、源代码和加密限制、知识产权保护等问题在一定程度上限制了全球数字贸易的发展 2 ;Kwak研究指出,在数字贸易便利化、数字贸
5、易监管框架和数字信任、减少数字贸易壁垒等方面亚太区域贸易协定包含的规则优于美国或欧洲的协定 3。目前尚未有对数字贸易的基金项目:国家社会科学基金重大项目一“技术标准与知识产权协同推进数字产业创新的机理与路径研究”(项目编号:19ZDA078;项目负责人:王黎萤)成果之一;国家社会科学基金重点项目“RCEP框架下跨境电商推进数字贸易强国建设的机制和路径研究”(项目编号:22AGL002;项目负责人:伍蓓)成果之一。作者简介:王黎萤,浙江工业大学管理学院教授、博士研究生导师,研究方向:科技政策与创新管理;魏雯燕,浙江工业大学管理学院硕士研究生,研究方向:技术标准和国际贸易;洪慎之,国网浙江省电力有
6、限公司杭州供电公司工程师,研究方向:技术管理和技术创新;文佳,浙江工业大学管理学院博士研究生,研究方向:技术标准和知识产权战略;伍蓓,浙江工商大学管理工程与电子商务学院教授、硕士研究生导师,研究方向:数字贸易。91科技山经济第36 卷总第2 14期2023年8 月月第4期明确定义,本文主要采用以往学者大多使用的自贸规则电子商务章节进行分析。1.2政策评价研究政策评价是指选择科学的标准和方法,对政策在制定、调整及实施等环节进行综合考察判断其质量优劣的系统工程 4。现今,多领域政策评价研究成果不断涌现,如五类评估法、“3E”评估框架等经典政策评价方法,但仍存在客观性不强、视角单一、结论片面等问题,
7、且在数字贸易国际规则政策效应评价方面,学界目前尚无经典方法且理论不足。PMC指数模型和模糊集定性比较分析方法(fsQCA)能较好地解决上述问题。PMC指数模型是一种定量的政策客观量化评价分析模型,将政策文本与PMC指数模型相结合,可以比较不同政策的优劣与异同,进而客观评价政策的科学性及侧重点 5。fsQCA分析方法能够清晰地反映条件变量的作用方式 6 ,并且能够利用组态思维检验多要素的联动匹配效应,识别数字贸易规则促进数字贸易发展的多条等效路径,发掘各规则要素之间的替补关系。2基于PMC指数模型的政策评价2.1数字贸易国际规则样本选取与来源从WTO官网贸易协定信息系统中搜索自贸协定,通过人工筛
8、查,截至2 0 2 2 年12 月共有31项自贸规则中含单独电子商务章节,另加DEPA文本及含有“数字贸易”章节的USMCA文本,最终获得33项数字贸易规则文本作为研究样本进行分析。2.2变量分类与参数识别本文参考Estrada7和张永安等 8 的研究,根据PMC指数模型的建模原则设定10 个一级变量,在文本挖掘基础上,结合规则文本内容,设置47 个二级变量,见表1。2.3建立多投入产出表与PMC指数计算对各二级变量采取二进制0 或1进行赋值,建立多投人产出表。根据已有评价标准 5,设定PMC指数得分910 为完美,7 9为优秀,5 7 为合格,05为不良。由于篇幅限制,具体的多投人产出表、P
9、MC指数、PMC凹陷指数与等级评价情况未在文中汇报,留存备索。2.4构建PMC立体曲面图参考Estrada7和张永安等 8 的计算方法,建立33数字贸易规则PMC矩阵(见表2),根据矩阵数据构建PMC曲面。限于篇幅,本文选取排名前三及排名92表1数字贸易规则PMC评价变量一级变量二级变量X(规则性质)X1-(预测),X1-2(监管),X1-3(建议),X1-4(描述),X1-5(引导)X2(规则评价)X2-1(依据充分),X2-2(目标明确),X2-3(方案科学),X24(规划合理),X2.5(权责清晰)X(规则领域)X3-(数字产品),X3-2(数据跨境流动),X3-3(数字技术),X3-4
10、(贸易便利化),X3-5(信任环境),X3-6(数字贸易合作),X3.7(争端解决)X4(规则功能)X4-1(获得基础设施技术),X4-2(能力建设),X4.3(技术转让),X4-4(技术援助),X4-s(数据共享),X4-6(数据监管)Xs(规则保障)Xs-(政策法规),Xs-2(人才激励),Xs-3(税收优惠),X5-4(宜宣传教育)X(规则重点)X6-1(无纸贸易),X6-2(关税),X6-3(数字身份),X6-4(电子签名/电子认证),X6-5(电子交易框架),X6-6(线上消费者保护),X6-7(个人信息保护),X6-8(知识产权保护),X6-9(源代码),X6-10(公开政府数据)
11、,X6-11(计算机设施本地化),X6-12(互联网接人和使用原则)X(规则作用对象)X7-1(企业),X7-2(政府部门)Xg(规则激励措施)X8-1(非歧视待遇),X8-2(透明度),X-3(投资)X(规则合作)X9-1((中小企业),X9-2(私营部门),X93(政府)X10(规则公开)表2 楼数字贸易规则PMC矩阵规则P2511PMC1111矩阵110.67规则P210.2000.400.21PMC00.20矩阵L0.500.33后三的6 项典型数字贸易规则展示其PMC立体曲面图,见图1,其中P25,P23,P17,P21,P11,P8均为规则编号。根据数字贸易规则PMC指数及凹陷指数
12、可确定规则优化路径,为数字贸易国际规则的改进提供依据。3基于fsQCA的数字贸易规则组合模式分析3.1变量选择与设计在33项数字贸易规则中剔除实施期已结束的6个规则,再根据PMC结果选取11个指数合格及以上的贸易规则,对规则进行组合模式分析。从联合国商品贸易统计数据库收集以上11个规则所包含的国家和地区在2 0 16 2 0 2 0 年的服务贸易进出口额,分别加总取均值,作为fsQCA研究的结果变量。根据规则内容,将数字贸易规则分为数据跨境流动、数字技术、市场准入、隐私保护、网络安全、数字服务税6 个方面。根据PMC指数得分从X,X:这7个一级指标中选取相应的二级指标,形成组合分析评价指标(见
13、表3)。将以上6 个方面包含二级变量的数据求均值,所得数值作为fsQCA分析的条件变量。Science&Technology and Economy 2023 Vol.36 No.4P230.810.410.750.20.89L10.670.67P11000.110.5(00L0.50P170.80.60.210.750.20.67110.33JP80.4000.20王黎萤 魏雯燕洪慎之文佳伍蓓数字贸易国际规则的政策效应评价研究科技与经济论坛10.90.80.70.60.50.9系列30.80.7系列20.60.5系列1=0.5-0.60.6-0.7 0.7-0.80.8-0.90.9-1(a
14、)P25m 0.5-0.60.6-0.7I 0.7-0.8(b)P230.8-0.9=0.9-110.80.60.40.2010.50.4系列30.30.20.1系列201系列10-0.20.2-0.40.4-0.60.6-0.80.8-13(c)P17系列3系列22系列130-0.10.1-0.20.2-0.30.3-0.40.4-0.5(d)P210.50.40.30.20.101表3数字贸易规则fsQCA分析变量一级变量C1(数字跨境流动)X4s(数据共享),X6.(无纸贸易),X6-10(公开政府数据),X6-(计算机设施本地化)X6-3(数字身份),X64(电子签名/电子认证),C2
15、(数字技术)X6.9(源代码)C3(市场准人)X6-12(互联网接入和使用原则),Xg-1(非歧视待遇)C4(隐私保护)X6-6(线上消费者保护),X6-7(个人信息保护)C5(网络安全)X4-6(数据监管),X6-5(电子交易框架),X8-2(透明度)C6(数字服务税)Xs-3(税收优惠),X6-2(关税)3.2数据校准与必要条件分析选取样本数据的7 5%分位数、50%中位数和5%分位数作为结果变量的校准点。数据校准完成之后,将数据转换为真值表。各前因条件对数字贸易额的必要性分析结果见表4。0.50.40.3系列30.20.1系列201系列130-0.10.1-0.20.2-0.30.3-0
16、.40.4-0.5(e)P11二级变量系列3系列22系列130-0.10.1-0.20.2-0.30.3-0.40.4-0.5(f)P8图1典型数字贸易规则的PMC立体曲面图条件变量一致性C10.623C10.640C20.543C20.680C30.485C30.598C40.909C40.152C50.803C50.498C60.790C60.289注:“”表示逻辑运算的“非”。下同。3.3条件组合分析设置一致性门槛值为0.8,案例频数门槛值为1,PRI一致性阈值设置为0.7,软件运行的简单解和表4单个前因条件必要性分析结果高数字贸易额覆盖度0.8520.6490.7400.6920.74
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