设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求 .docx
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设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求 附件一 设立典当行或典当行设立分支机构申报材料清单及要求第一部分区级主管部门的材料式样及要求 一、材料要求。出具红头正式公文(注明文号)和《设立典当行初审推荐表》或《典当行设立分支机构初审推荐表》,经办人和负责人签字,加盖公章,一企一件,用a4纸单独打印成文,不与典当行的申请材料装订在一起,附上典当公司申请材料。 二、文件式样: 名称:关于设立××典当有限(责任)公司的推荐函抬头:市商务委 正文:推荐事项,推荐理由,推荐意见。经办人:(签字) 区县商委(经贸委)负责人:(签字) 附: 1、《设立典当行初审推荐表》或《典当行 设立分支机构初审推荐表》 2、××典当有限(责任)公司或××典当行分支机构申报材料 (印章)×年×月×日 第二部分拟设立典当行申报材料的封面及目录式样及要求 一、要求: 1、封面用硬卡纸,按式样及字型要求打印; 2、目录按式样制作,除“目录”二字外用3号仿宋字体。 二、封面式样及字型: ××市××典当有限(责任)公司设立申报材料(为初号宋体加黑)××市××典当有限(责任)公司(筹备组)(小2号宋体加黑) ×年×月×日(小2号宋体加黑) 三、目录式样:目录 一、设立申请·······························×页 二、出资协议及股东出资承诺书···············×页 (一)出资协议····························×页 (二)股东出资承诺书·····················×页 三、市公安机关安全制度、安全防范措施审核意见及股东承诺书·····························×页 (一)公安机关审核意见····················×页 (二)安装安全防范设施设备承诺书··········×页 四、验资证明································×页 五、相关人员简历、身份证复印件及无犯罪证明··×页 (一)个人股东简历(身份证复印件及无犯罪证明)·页 (二)法人股东法定代表人简历(同上)·········×页 (三)拟任法定代表人简历(同上)·············×页 (四)其他高级管理人员简历(同上)···········×页 六、法人股东财务审计报告及相关材料··········×页 七、法 人 股 东 出 资 能 力 证明··················×页 八、董事会(股东会)决议及营业执照副本·····×页 (一)法人股东董事会(股东会)决议·········×页 (二)法人股东营业执照副本复印件············×页 九、营业场所的所有权(使用权)证明··········×页 (一) 房 屋 租 赁 ( 拨 付 ) 协议·················×页 (件二 ) 房 产 证 复 印··························×页 十、企 业 名 称 预 先 核 准 通 知书··················×页 十一、公司章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理制度及安全防范措施·················×页 (一)公司章程····························×页 (二)可行性研究报告·······················×页 (三)业务规则、内度···············×页 部管理制 1、典当业务规则···························×页 2、财务会计度····························×页 3、内部审计度···························×页 (四)安全防范施························×页 1、收 当 查 验 证 ( 照 )度···················×页 2、续 当 查 验 证 ( 照 )度···················×页 3、赎 当 查 验 证 ( 照 )度··················×页 4、 当 物 查 验 保 管度······················×页 5、 通 辑 协 查 核 对度······················×页 6、 可 疑 情 况 报 告度······················×页 7、 配 备 保 安 人 员度······················×页 制制措制 制 制 制 制 制 制 (五)安全防范设施(图)····················×页 1、营业场所平面图························×页 2、消防设施分布图························×页 3、监控消防点位图························×页 4、经营场所区位示意图····················×页 十二、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺··································×页函第一次股东会及董事会决议············×页十 三、 (一)××典当公司第一次股东会决议··········×页 (二)××典当公司第一次董事会决议··········×页 第三部分拟设立典当行的申报材料及要求 一、要求及说明 1、所有申请材料连同目录一起按顺序用a4纸装订成册,正文用3号仿宋字体打印。复印件要清晰,并注明与原件一致全体股东要签字; 2、凡盖法人章的其法定代表人要签字,凡自然人签字的要加按手印; 3、本部分一至十一项是国家商务部规定和要求的,第十二项是市商务委增加的;“说明”的内容是市商务委根据商务部审核要求作的辅助提示; 4、除《企业名称预先核准通知书》、营业执照副本、房产证、银行对账单可提供复印件外,其余的材料均应提供原件。法人股东应当出具2006年度财务审计报告原件; 5、纸质版本申请材料上报商务委一式四份并附电子版本,表格用word文件格式制作。 二、设立申请 设立申请应载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容 (一)设立申请的审核要求: 1、内容完整; 2、由全体股东、其指定代表或代理人提出(签名、盖章); 3、股东人数符合《公司法》第24条“有限责任公司由五十个以下股东出资设立”的规定; 4、有两个以上法人股东; 5、法人股绝对控股(法人股东持股比例合计在百分之五十一以上),且大股东为法人股东; 6、典当公司注册资本最低限额为300万元;从事房地产抵押典当业务的,注册资本最低限额为500万元;从事财产权利质押典当业务的,注册资本最低限额为1000万元; 7、股东中法人股必须为中资机构,个人股必须为中国大陆籍,外资、合资企业及港、澳、台籍者,不允许参股典当行。 说明: 1、格式: 关于设立××市××典当有限(责任)公司的请示 抬头:市商务委 正文:参照《典当管理办法》第11条第一款内 容 以上请示如无不当,请予转报。申请委托代理人。××(签字、手印)全体股东(自然人签字、手印;法人盖章,其法定代表人签字); 2、从防范典当信用风险和稳定典当经营的角度,建议法人股东不少于4个; 3、从典当行业务范围、市场需求、设立分支机构等因素考虑,建议拟设典当行注册资本1500万元以上。 三、出资协议及股东出资承诺书 (一)出资协议的审核要求: 1、有全体股东签名、盖章; 2、协议内容与申请、章程一致。 说明: 格式: ××市××典当有限(责任)公司出资协议 ××市××典当有限(责任)公司于×年×月×日召开全体股东会议,应到×人,实到×人,符合《公司法》规定,就出资设立××市××典当有限责任公司事宜达成以下出资 协议: ××公司出资××万元,占×%;××公司出资××万元,占×%;××公司出资××万元,占×%;××公司出资××万元,占×%;自然人××出资××万元,占×%;自然人××出资××万元,占×%; 全体股东:(法人盖章,其法定代表人签字;自然人签字、手印) ×年×月×日 (二)股东出资承诺书的审核要求: 1、有全体股东签名、盖章; 2、承诺内容与申请、章程一致。说明。 格式: 1、××公司出资承诺书 ××公司自愿出资××万元,入股设立××市××典当有限责任公司。作为股东,享有章程规定的权利,自觉履行股东义务,保证按时足额交纳出资额,不抽回资金。如有违反,愿承担法律责任。特此承诺 ××公司盖章,其法定代表人签字 ×年×月×日 2、自然人出资承诺书 ××自愿出资××万元,入股设立××市××典当有限责任公司。作为股东,享有章程规定的权利、自觉履行股东义务,保证按时足额交纳出资额,不抽回资金。如有违反,愿承担法律责任。特此承诺 自然人签字、手印 ×年×月×日 四、市公安机关安全制度及安全防范措施审核意见及股东承诺书 (一)市公安机关安全制度、安全防范措施审核意见的审核要求: 1、由市级公安机关出具; 2、审核意见的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内。 (二)安装安全防范设备设施承诺书的审核要求: 1、有全体股东签名、盖章; 2、承诺内容与将安装的设备设施一致。说明:格式: ××市××典当有限(责任)公司安装安全防范设备设施承诺书 ××市××典当有限(责任)公司于×年×月×日召开全体股东会议,应到×人,实到×人。符合《公司法》规定,就安装安全防范设备设施承诺如下: 如本公司获商务部批准,从批准之日起60天内,按照经公安部门审核同意的设计方案及图纸进行安全防范设备设施的安装。如未按要求安装、逾期未完成安装或安装后未合格而不接受整改,则自愿终止典当经营,所发生一切损失由本典当行出资人承担,并承担相应法律责任。 特此承诺 全体股东章:(法人盖章、其法定代表人签字、自然人签字、手印)×年×月×日 五、具有法定资格的验资机构出具的验资证明的审核要求 (一)验资证明包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明; (二)出具验资证明的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内; (三)有2名注册会计师签章; (四)每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章; (五)注册资本、股东及出资额与申请、章程一致; (六)附银行对账单; (七)开户银行必须是商业银行(不包括各类信用社)。 六、档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历、有效身份证件复印件及无故意犯罪记录证明的审核要求 (一)相关人员简历齐全; (二)简历加盖了档案所在单位人事部门公章; (三)高级管理人员人数与章程中有关机构设置的规定一致。 说明: 1、相关人员是指:①法人股东法定代表人②自然人股东③拟设立典当公司法定代表人、其他高级管理人员(包括其他董事、监事、经理、财务负责人员等); 2、用干部履历表格式(增加“拟任职务”栏,填写相关人员在典当公司的拟任职务),一人一表,表格上贴本人免冠近期1寸彩照;表头需注明拟任职务; 3、简历后附身份证复印件和无故意犯罪记录证明(由户口所在地县级公安机关出具); 4、简历由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章; 5、董事、监事人数与章程一致。 七、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东2006年度财务审计报告原件的审核要求 (一)财务审计报告应包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表; (二)出具的审计报告日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内; (三)有2名注册会计师签字盖章; (四)每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章。 八、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明的审核要求 (一)由会计师事务所出具(加盖公章); (二)法人股东具备以货币出资形式履行出资承诺能力(出资额小于流动资产与流动负债的差额,且在净资产额内。权益性投资余额不超过本企业净资产的50%)。 (三)出具的出资能力证明日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内; 说明: 1、格式:出资能力证明 经审验,××公司2007年××月××日流动资产××万元,流动负债××万元,其净流动资产为××万元,大于该公司本次出资额(××万元),具备货币出资能力。该公司累计对外投资未超过其净资产的50%,符合《公司法》的有关规定。 特此证明 ××会计师事务所(章)×年×月×日 2、国有企业出资入股典当行的,须出具地级以上国有资产管理部门同意的文件。 九、法人股东的董事会(股东会)决议及营业执照副本复印件 (一)法人股东的董事会(股东会)决议的审核要求:(1)有全体董事(股东)签名、盖章; (2)决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致。 说明:格式: 法人股东董事会(或股东会)出资决议 ×年×月×日,××公司第×次董事会(或股东会)会议在××召开,应到×人,实到×人,符合法定人数。经表决,同意公司出资××万元,入股设立××市××典当有限责任公司。全体董事(或股东)签字、盖章:自然人签字、手印;法人盖章,其法定代表人签字×年×月×日 (二)营业执照副本复印件的审核要求: 1、法人股东营业执照在有效期内(商务部要求有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日 期在3年以上); 2、正常通过年检; 3、加盖本企业公章。 十、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件的审核要求 (一)有产权证、租赁协议或者拨付使用证明; (二)附房产证复印件,原件查验后退回; (三)承租(拨付使用)期限须满足典当经营要求(商务部要求承租或拨付使用期限在3年以上); (四)购买、承租(拨付使用)的经营用房产必须是现房。 说明: 1、房屋租赁协议用市工商局监制的统一文本; 2、为有利于开展典当业务、树立公司形象,经营场所应选择一层临街商业用房,面积200平 方米以上; 3、为保证典当行设立批准后能在规定时间内进行经营,建议拟选经营场所应具有消防部门颁 发的建筑工程消防验收意见书; 4、须提供拟用房产近期七寸彩色外沿及内部照片各一张(贴到a4纸上)。十 一、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》的审核要求 (一)《企业名称预先核准通知书》在有效期内; (二)名称中包含“典当”和“有限(责任)公司”字样; (三)关于注册资本、股东及出资额的表述与申请、章程一致。 十二、公司章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理制度及安全防范措施 该部分内容可参考市商务委范本制定,范本格式详见《关于受理2006年新增典当行及分支机构设立申请的公告》(津商务市场[2006]47号)。 (一)典当公司章程的审核要求: 1、公司章程载明《公司法》第25条规定应当载明的事项,即:公司名称和住所,公司经营范围,公司注册资本,股东姓名或者名称,股东的出资方式和出资额和出资时间,股东转让出资的条件,公司的机构及其产生办法、职权、议事规则,公司的法定代表人,股东认为需要规定 的其他事项; 2、公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致; 3、公司章程由股东共同制定,全体股东在公司章程上签名、盖章。 (二)可行性研究报告的审核要求: 1、包括拟设立典当公司项目概况、市场分析、效益预测、风险评估、研究结论等内容; 2、经济评价(效益预测与风险评价)客观、全面; 3、结论可行。 (三)业务规则、内部管理制度的审核要求: 1、按照《典当管理办法》第六章“经营规则”,制定有关业务(如收当、续当、赎当、利率、 费率、绝当物处理、资产比例管理等)规则; 2、按照《典当管理办法》第9条建立安全制度,即:收当、续当、赎当查验证件(照)制度,当物检查、保管制度,通缉协查核对制度,可疑情况报告制度,配备保安人员制度; 3、按照《典当管理办法》第45条建立财务会计制度和内部审计制度。 说明: 1、典当行业务规则 根据《典当管理办法》第六章“经营规则”及第五章“当票”有关内容制定。 2、内部管理制度①财务会计制度;②内部审计制度。 (四)安全防范措施①收当查验证(照)制度;②续当查验证(照)制度;③赎当查验证(照)制度;④当物查验保管制度;⑤通辑协查核对制度;⑥可疑情况报告制度;⑦配备保安人员制度。 说明: 按《典当管理办法》第9条规定的5款制度,分别制定出制度草案,按顺序装订在内,并在每项制度名称之下加上:(本制度待批准设立后,在公安部门指导下按规定和要求予以修订完 善)。 (五)安全防范措施(图)的审核要求: 1、经营场所内设置录像设备(录像资料至少保存2个月); 2、营业柜台防护设施、典当物品保管库房、保险箱(柜、库)、报警装置、防护设施、必要的消防设施及器材需用不同图标标注清楚; 3、图示符合比例; 4、安全设施分布图应包括下列各图:①营业场所平面图②消防设施分布图③监控消防点位图④经营场所区位示意图说明: 拟设立典当行的安全防范设施在未审批前不需要实物到位,但要根据上述要求制定安全防范设施规划方案。按照《典当管理办法》第16条 5、 6、7款要求,提供经营场所及保管库房平面图、建筑结构图;录像设备、防护设施、保险箱(柜、库)及消防设施安装、设置位置分布图。该方案需经市公安机关认可同意。 十三、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函的审核要求 国有资本进入典当行,必须经有关管理部门同意。要求管理部门承诺典当行退出经营或转让时,须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国资委办理相关国资转让手续。 1、国资管理部门必须地市级以上; 2、承诺函必须加盖部门公章。 十四、拟设立的××市××典当有限责任公司第一次股东会、董事会决议说明: 1、第一次股东会决议内容。筹备设立典当公司以及各股东出资额、所占比例事项;选举董事长、董事、监事等事项。 2、第一次董事会决议内容。聘任总经理、副总经理、财务负责人等事项。 第四部分典当行设立分支机构申报材料清单 申请人应提交的材料: 一、设立分支机构的申请报告(应当载名拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等)、可行性研究报告、董事会(股东会)决议。 二、具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章)。 三、档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历。 四、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件(商务部要求承租或者拨付使用期限在3年以上)。 五、省级商务主管部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。 要求: 1、申请人应将第一至五项材料按顺序用a4纸张订成册(附目录),具体审核程序、条件及详细格式请参照典当行设立要求。 2、同一典当行在本市分支机构不得超过3户。- 配套讲稿:
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