人工智能在行政治理领域应用的挑战及对策.pdf
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1、领导科学2023 5领导智库一、人工智能在行政治理领域的应用随着人工神经网络智能技术的发展,人们对人与科技制品之间关系的认识逐渐提升到一个新的高度。例如,在人的目的性使用上,“脑机接口技术”的发展,能够“在大脑与外部环境之间建立神经信息交流与控制通道,从而实现中枢神经系统与体内或体外设备之间的直接交互”1;而在生物识别技术的运用中,人工智能通过人脸识别、语音识别的非接触式远程机器来实现对生物信息的抓取和感知,然后以人工标注的形式为各种特征添加价值标签、总结规律并做出决策。在行政治理中,人工智能技术的应用与信息处理技术的进步息息相关,智能技术的改进以及社会数字化程度的提升,极大地增强了政府部门以
2、信息为基础的规制活动和处理复杂问题的能力,在数据挖掘分析和处理技术的指导下,关于社会主体意图、倾向、偏好、风险和机会的概率知识,都由技术参与主导并执行。作为一个由输入转换为输出的决策程序,人工智能机器能够通过自主学习或解释特定数据输入,然后再输出分析数据来影响或决定某些行动的结果。在公共政策制定与社会治理领域,“通过运用物联网、云计算、大数据等信息技术进行数据收集、精准预测、精准监督、精准反馈、精准服务,公共管理部门可以更有效地进行精准决策与采取行动,从而更好地服务社会公众,更好地管理国家与社会事务”2。例如,人脸识别技术的发展可以为政府部门在治安防控、打击和追踪罪犯以及搜救失踪人口等领域提供
3、更大的便利;交通管理部门可以通过构建“智慧交通”系统,对交通数据及相关数据进行筛选、深度分析,然后做出实时反馈,对交通进行精准调度,从而提高城市交通通行率,有效解决交通拥堵、安全事故频发等难题。随着人工智能被广泛用刘佳明人工智能在行政治理领域应用的挑战及对策【摘要】人工智能技术可以有效提升公共决策的制定和执行水平,提高社会风险的防控和治理能力,并进一步推动国家治理的现代化转型。但是,人工智能与行政治理的相互融合也会产生一些消极影响。在个人权利保障层面,人工智能技术的应用会侵害公民个人隐私和信息安全、削弱公民的民主监督权利,并进一步强化公民之间的不平等。在行政法治层面,行政机关的内部权力结构和外
4、部关系因算法赋权而改变,算法决策过程的不透明和不公开使传统行政活动不受正当程序的拘束,而人工智能行政背后的“算法影子”现象会对公共秩序和私人权益造成侵害。对此,应通过事前的算法审查与风险评估、事中的算法监管和公民监督以及事后的算法问责与司法救济来有效应对人工智能技术带来的挑战,推动技术与治理融合发展。【关 键 词】人工智能;行政治理;挑战【作者简介】刘佳明(1993),男,浙江财经大学法学院讲师、法学博士,主要研究方向为人工智能法学。【基金项目】2023年度杭州市哲学社会科学规划常规性项目“杭州城市大脑2.0智慧治理的创新机制研究”(项目编号:Z23JC079);国家社会科学基金项目“算法控制
5、下网约车劳动者权益保障困境与制度创新研究”(项目编号:21BFX126)【中图分类号】C936;D63【文献标识码】A【文章编号】1003-2606(2023)05-0143-06143领导科学2023 5于行政治理领域,技术在推动政策实施和法律执行中,还能够直接参与选择、决定与我们生活相关的各类信息,并最终发展成为管理、判断、调节行动,甚至能够限制或约束人们的行动和生活,因而在客观上具有权力属性。在此意义上,人工智能在行政治理领域的运用增强了权力的“穿透力”,它不仅仅是治理工具,而且是权力或治理的一种新形态,其中算法优势和数据优势构成了权力扩张的主要来源。这种计算方式的治理转向颠覆了传统的政
6、治、法律和社会生产方式以及行政模式,因而通常被视为一种特殊的行政治理模式“算法治理术”,意指在数字社会中,基于因算法产生的全新的权力机制而形成的一种全新治理模式。在这种治理模式下,行政机关能够利用数据处理和深度学习的技术优势,不断提升自身的决策能力和决策水平,以此来强化对社会的影响和控制。与此同时,行政机关可以借助企业和市场的力量嵌入社会微观层面,从而对公民行为进行实时干预和调整。人工智能技术与行政治理的相互融合和促进,使行政机关能够在物理空间和网络空间、公共领域和私人领域实现对社会的全面支配和控制。二、人工智能在行政治理领域应用的挑战人工智能技术的应用能够有效提升行政治理效能,扩大行政治理范
7、围,但也不可避免地会给传统行政治理带来一些消极影响,从而制约了人工智能技术功能的有效发挥。(一)对公民权利的侵犯人工智能在行政治理领域的应用可能会侵犯公民的个人隐私和信息安全。例如,在物理空间中,人工智能能够通过侵入互联网控制社会个体的家庭摄像头或手机等通信设备,对其进行监听和监控;在家庭之外,全天候的“天眼”监控能够依靠信息联动系统,对个人的活动、出行轨迹进行记录。特别是行政机关收集的原始数据和创建的元数据集,一旦行政机关内部机构管理不当或者遭受到来自外部势力的恶意攻击和窃取,这些泄露的原始数据都有可能成为未来影响国家安全和社会稳定的不良因素。此外,在数据公开和共享中,政府部门在数据开放和使
8、用过程中未遵照相关的程序性要求,有可能导致某些私密性的个人信息被共享;或者在数据开放共享过程中未考虑不同主体之间的利益平衡,有可能导致公民的个人隐私和信息安全受到威胁。虽然借助人工智能算法强大的数据分析和处理能力,行政机关能够打破不同部门之间的信息壁垒,从而提升政府工作效率和公众参与公共事务的积极性,但是完全实现行政管理方式的确定性和技术的不确定性之间的契合还需要一定的时间,至少从短期来看,要很好地实现二者的平衡非常困难。这是因为在开放政府数据的过程中,传统行政体制的固有特性会阻碍政府与公民关系的契合,人工智能技术嵌入行政过程的不平衡和不对称会直接影响公民的参与和监督,而随着技术应用的进一步扩
9、张,数字鸿沟现象也会导致弱势群体在网络访问与使用方面仍然落后于普通人。人工智能技术的大规模引入,会侵犯公民对行政过程的知情权、参与权和监督权,专家治国、知识鸿沟和技术统治等发展趋势同样也会在客观上消解民主监督的基础。截至2022年年底,我国网民规模已经达10.67亿,互联网的普及率达到了75.6%。但是,我国仍然有3亿多人没有接触过互联网,这意味着他们被完全排除在人工智能应用的行政范围之外,而在一些涉及公民实质性权利的事项上,人工智能决策的有效程度取决于数据样本的客观程度,但是,资源和设备分布不均会引发数据叠加和排斥现象,那些本已处于劣势地位的民众可能会受到数据叠加的影响而进一步遭到不平等对待
10、。(二)对行政法治的挑战首先,人工智能技术能够推动国家治理模式和结构发生转变,同时也会强化行政机关对技术的依赖程度。传统行政决策体制中的集中决策权力因智能技术的出现而不断被分散和削弱,新兴技术权力主体开始显现,并在行政权力体系结构中占据着越来越重要的地位。例如,在信息传递上,信息基础设施之间的互联互通极大地压缩了中间管理层决策的沟通成本,从而提升了信息传递的速度,减少了信息失真现象。在大数据技术支持下,政府管理人员可以随时了解社会的发展动态和个体意图,在客观上提升了社会治理的精准性,并能够切实做到政务公开,从而推动行政管理机构改革。但是,赋权和监管的不对称会使技术进一步巩固现有的权力体系,技术
11、专家的出现则强化了技术对权力的掌控,在某些行政应用领域甚至会出现“专家专政”现象。其次,人工智能技术的运用除了会改变行政权力的运行空间,也会对行政正当程序构成挑战。例如,行政相对人的陈述、申辩被压缩,证据认定流于形式,行政机关说明理由面临变动等。3如在2021年,广东佛山广台高速一岔道口“天量”罚单一案,就曾引发了民众的广泛争议。有车友查询交通违144领导科学2023 5法时发现,在该路段使用“电子警察”一个月内就发现有62万余人违章。此外,人工智能在行政治理领域的应用还会侵害公众对行政活动的参与权和监督权。如在算法评分应用中,机器能够根据失信行为的数据记录来调整相应的信用等级,从而对公民的行
12、为进行限制,但是机器一旦出现错误或偏差,公民基于正当程序要求而主张对内容进行更改或撤销的合法权利,在复杂的智能技术面前往往会落空。再次,与传统的简单运算和数据统计不同,人工智能通过将经验化的领域不断抽象化,不仅会提高公众参与的门槛,而且在客观上增加了公众对技术监督的困难。一方面,人工智能是由多种技术组成的科技产品,这些不同技术相互作用并与外部世界联结,将使责任格局越发复杂。除技术与技术的联系之外,嵌入人工智能生态系统中的还有技术与人之间的关系,其中包括数据输入、程序编写以及决策输出等,都会无形之中受到人的影响,任何可能出错的潜在责任都会像在它们之间传输的数据一样存在。当某项决策出现问题时,由谁
13、来承担责任也就成为一个问题,其中包括人工智能开发人员,算法培训师,数据采集器、控制器和处理器,集成了人工智能软件的设备制造商,人工智能软件的所有者,以及人工智能设备的最终用户(也许还有更多的相关人员)。另一方面,人工智能决策还会突破传统的“主体行为责任”认定机制,导致现有法律规范缺乏对其有效的事前监督和治理,不利于及时保障公民的权利,而现有的行政责任体系针对算法问责不同层次主体的主观过错缺乏体系化、合理化的安排,从而直接影响到主观与客观、权力与责任的有效统一。(三)“算法影子”现象的出现随着人工智能在行政治理中的应用,私营主体以政府购买或公私合作的方式介入政府公共管理过程,并通过算法植入、算法
14、俘获与算法支配最终发展成为一种影子官僚。4算法影子官僚的产生与私营主体有关。私营主体可以利用自身的资本优势和技术优势有针对性地收集各类用户数据,并以此来促进算法的理性成长,而拥有公共权力和公共资源的政府部门利用平台收集的数据和开发的算法应用程序,可实现对社会的精准化监管,二者有效结合,为平台嵌入行政治理领域提供了极大便利。但是,在私营主体主导的程序设计下,算法很有可能成为裹挟着资本甚至政治动机的私人谋利工具。私营主体借助于技术优势和平台优势,除了在引导舆论、妨碍竞争、破坏市场公平等领域造成影响,在行政治理领域也会引发系列社会问题,这些都是算法影子官僚可能带来的弊端。此外,人工智能在行政治理领域
15、的广泛应用还会导致算法“影子法律”的产生。“影子法律”的概念是由当代俄罗斯学者弗拉基米尔 巴拉诺夫提出的,他认为,“影子法律”是站在官方(国家)规范体系与个人法律规范对立面的反社会规则代码,因而也被称为非正式的法律。5“影子法律”始终反对官方法律秩序,它以不同于官方法律的方式调节社会关系和解决争端。巴拉诺夫进一步认为,由于官方法律存在过度延伸和复杂的争端解决程序,官方法律与某些群体的价值观之间会存在较大的矛盾冲突,“影子法律”的兴起可以有效利用官方法律的弱点来取代它的地位和权威。因为“影子法律”不仅通过提供自己的规范而不是官方的规范来与官方法律相竞争,而且通过创建与国家规范并行的机构来与官方秩
16、序竞争,因此,在国家机构地位和权威下降的地区,“影子法律”成为一种更具权威和有效的治理手段。对此,罗文斯基 罗曼认为第四次工业技术革命的算法是一种集个性化技术和影子秩序为一体的新的法律形式。5三、人工智能在行政治理领域应用的策略算法在行政治理领域的应用促进了社会治理的精细化和清晰化,使社会治理中的运动式和项目制管理方式发生转变。但是,算法在行政治理领域的应用也会产生系列问题,应当受到相应的控制。(一)事前的算法审查与风险评估在算法审查上,2018年5月25日欧盟正式生效的 通用数据保护条例 第22条针对算法对数据主体可能带来的具有法律影响或具有类似影响的决策,要求数据控制者在事前进行必要的审查
17、,以避免数据控制者对算法技术的过度依赖;第24条规定更是将算法审查视为数据控制者的一种法定责任。从方法上来讲,算法审查主要包括非侵入用户式审查、借助傀儡审查、层层打开式审查与联合审查四种手段。6目前,国外已经采用相关技术手段对算法的应用进行审查,如静态测试和动态测试的方法前者通过审查程序公开的源代码,以便监管人员能够确定算法程序的运行行为;后者能够帮助系统开发和操作人员确定如何监控其操作,甚至对软件系统进行结构化审查,以便可以及时发现和纠正偏离预期的行为。为了保证算法是依照一套特定的程序标准和自动决策过程产生的,算法控制者还必须对实现决策的软件进行加密处理,并承145领导科学2023 5诺已经
18、确定并记录了所拥有源代码、输入数据和计算结果,这将有助于证明软件和决策策略都不受后期信息或事件的影响。但是,由于审查机构并不知道错误行为的性质,因此,到了正式披露承诺内容的时候,无论是提交人没有正确打开密钥,还是隐瞒原始文件中的内容,都可以视为承诺人存在不端行为。在风险评估上,通用数据保护条例 第35条的“数据影响评估”中就规定了当数据能对自然人的权利带来高风险时,就必须要求数据控制者对个人数据的影响进行评估,其中对自然人产生法律影响或具有类似重大影响、定罪或违法相关数据、系统性地监控某个公众可以访问的空间等三种具体情形做出了强制性的风险评估规定。而为了保证监管机构对风险的管控,通用数据保护条
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- 人工智能 行政 治理 领域 应用 挑战 对策
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