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省级社科基金项目管理现状及优化策略.pdf
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1、摘要:社科基金项目的管理是一个系统的过程,应在社科基金项目的前期、中期和后期管理环节纳入精细化管理理念。在项目申报前期,以精细化管理模式缩小“学术性”和“应用性”的协同性偏差;在项目立项阶段,坚持“扶优”和“扶需”相结合,推动构建重点学科体系,同时坚持“扶特”和“扶新”相结合,发展壮大一批高水平的应用学科;在项目在研期间,管理部门在做好项目进展宏观把控的同时,强化对团队及项目负责人研究进展的服务,引导做好与其他职能部门的协调沟通,构建良好的科研管理服务生态;在项目结项期间,细化在成果署名、经费支出、成果转化等方面的服务。关键词:系统化;精细化;社科基金项目;福建省省级社科基金项目管理现状及优化
2、策略赵珊珊作者简介:赵珊珊,福建江夏学院科研处助理研究员;收稿日期:2022-12-05。基金项目:2019年福建省教育厅中青年教师教育科研项目“高校科研管理的信息化机制研究”(项目编号:JAT190474);2022年度福建省社会科学基金青年项目“融媒体时代学术批评重建与学术生态治理研究”(项目编号:FJ2022C008)。哲学社会科学是一个国家文化软实力的重要体现,是推动历史发展和社会进步的重要力量。习近平总书记在党的二十大报告中指出:“教育、科技、人才是全面建设社会主义现代化国家的基础性、战略性支撑。”1项目资助是科研资助的主要方式,融合教育、科研、人才于一体的科研项目管理在资源配置、研
3、究导向、人才培育等方面发挥着重要作用。2013年全国社科规划领导小组发布 国家社会科学基金管理办法,2019年全国哲学社会科学工作领导小组发布 关于进一步完善国家社会科学基金项目管理的有关规定,成为其他级别社会科学基金项目管理制定的重要参考依据。但科研项目管理与科研人员自主性之间的矛盾依然存在,科研项目管理制度还远未达到习近平总书记要求的“让科研人员把主要精力放在科研上的保障机制”。2为此,学界试图通过对科研项目管理的优化研究,推动管理部门完善管理制度。李东等研究了人工智能技术在科学基金项目管理中的实践,指出在项目管理中广泛运用人工智能技术,可以“使项目申请及评审过程更加规范简约、公平公正、科
4、学智能”。3曹希敬从系统论视角分析了科研项目管理中的预算管理、过程管理和评估管理三要素,“为实践中的 部门 制提供了合作的理论依据”。4张耀方从科研经费管理视角入手,分析了科研项目经费包干制改革试点成效,指出要在科研项目管理中“健全科研项目绩效评价、问责和监督机制”。5科研经费管理是科研项目管理的核心要素,因此,学界的研究主要集中在科研经费管理方面;此外,学界多从科研项目管理中的某一方面分析存在的问题,如科研项目同行评议、科研项目伦理治理、科研诚信等。6本文拟以福建省社科基金项目7(以下简称“省社科项目”)管理的整体过程为研究对象,结合系统论和精细管理理论的核心论点,全面深入剖析省社科项目从初
5、期立项到中期管理再到后期结项各个环节的实际情况,进而发现问题并提出针对性建议。之所以选择省社科项目,是因为在现有的福建省社科类科研项目资助体系中,其覆盖面广,学术认可度高,在研究内容导向上又能兼顾地域特色,作为立项数量与影响力兼备的一类科研项目,其管理中的问题需要得到深入分析。本文的研究结果不仅宁德师范学院学报(哲学社会科学版)2023年第2期总第145期2023年6月着力于省社科项目管理方式的改善,更希冀为同类科研项目的管理及相关工作的推动提出一般意义上的优化思路。一、项目管理分析与优化的理论视角:“系统-精细”管理一体化社科基金项目的管理是一个系统的过程,涉及选题指南确立、申报、立项、中期
6、管理和后期结项评估、应用转化等诸多环节。如果将社科基金项目管理的诸环节看作是一个连续的有机整体,那么,用系统论的视角来分析诸环节之间的关系颇为适宜。系统论的管理理念源于理论生物学家贝塔朗菲,他于1932年提出系统论的思想,并在1937年凝练形成了一般系统论原理。系统论视角下将系统定义为“由若干要素以一定结构形式联结,构成具有某种功能的有机整体”,8其核心观念是“系统的整体观念”,即系统中的诸多要素不是孤立存在的,而是相互联系、相互联结,诸要素处于不同位置并发挥各自作用,彼此联系组成了一个有机整体。如果从整体中抽离出某个要素单独看待,则会失去该要素的重要作用。从这个角度来看,社科基金项目作为一个
7、系统的整体,包含着以时间段作为划分标准的各个管理环节,即项目前期管理、项目中期管理和项目后期管理。在项目正式实施环节,前期管理主要包括项目申报与立项环节;项目中期管理主要包括项目实施与经费使用环节;项目后期管理主要包括项目结项与成果转化环节。以上不同时期的管理要素都在特定的位置和节点发挥各自的作用,彼此联系又相互影响,共同保障项目研究目标的实现。在管理层面,若将高校科研管理部门作为科研管理这一系统运行的主体,则其中又涉及与项目主管部门、校内相关职能部门、院系科研管理条线、项目研究团队、成果应用与转化对象的关系。科研管理部门需要从系统化管理视角,确保项目运行各环节运行的总体绩效,确保各阶段系统动
8、态变化能够实现或超越预期目标。这种科研项目管理的系统论视角,既可作为对预期的具体研究活动进行管理的基本思路,也可作为对科研项目总体管理成效评估、反思的依据。科研项目不同阶段的管理是彼此影响的,因此每一阶段管理行为的实施将直接影响整个系统运行的实际效果。社科基金项目的管理过程除了要具备系统管理的理念外,还应在系统视角下对各个环节采取精细化管理的手段,将精细化管理理念融入到系统化管理思维中,使其管理既着眼于宏观管理又注重细节把控,以实现系统运行目标为引导、促进科研项目取得预期成果。精细化管理最早源于日本20世纪50年提出的一种企业管理理念,后来逐渐被应用于项目管理思维中。这一管理理念是建立在宏观系
9、统管理的基础上,并将宏观系统管理引向了更深入的管理模式和方向。精细化管理的本质就是一种对管理的不同环节进行任务分解细化和责任压实压深的过程,是让战略规划能够有效地贯彻到每个环节并发挥作用的过程,同时也是增强项目整体执行能力并最终实现发展目标的一个重要途径。因此,在社科基金项目的前期管理、中期管理和后期管理环节理应纳入精细化管理理念,以期提升有效管理水平。本文将从“系统-精细”管理一体化视角出发,对省社科项目管理状况进行评估,并就管理绩效的改善提出相应的对策建议。图1“系统-精细”管理一体化流程图二、项目申报的前期管理:精细化管理的前置省社科相关政策规定是项目管理的基本规则和主要依据。对政策条文
10、的学习、发布、解读与答疑是省级和学校科研管理部门的重要职责。从总体视角考虑,此阶段管理工作实施的准确性、及时性是平衡科研自由和对接社会需求的重要杠杆;从精细化管理的角度出发,它是激发科研主体内生动力的重要手段。因此,不论从形式上还是内容上,高校科研管理部门实现精细化管理,就必须立足于信息的及时发布与准确解读,对项目总体态势与具体要求进行双重把握。从形式上来讲,信息发布的时效性、群体针对性是这一阶段精细管理的重要指标。目前,科研项目信息发布的主要症结在于:一是因项目类型庞杂、要求各异,申报通知偏零散化,申报信息发布难以形成准确预期,影响申报准备工作的有效开展;二是信息化平台建设不足,各部门信息系
11、统不能实现互联互通,甚至部分重要的申报公告、制度文件等并未在项目管理系统进行同步。而且,在申报要求的解读阶段,多数高校科研管理部门赵珊珊:省级社科基金项目管理现状及优化策略-112宁德师范学院学报(哲学社会科学版)2023年第2期对于省级主管部门发布的申报信息只是单一地被动接受,加之各类科研项目要求不一,管理人员学习滞后,对外沟通不够,以致相关信息解读传达出现偏差。从内容上来讲,科研管理部门引导项目负责人在项目申报前期缩小“学术性”和“应用性”的协同性偏差,在申报“外延性扩张”中寻求“内涵式发展”是这一阶段精细管理的关键指标。目前,在科研项目申报阶段,仍然存在着以下问题亟待优化:一是科研项目“
12、学术性”和“应用性”协调性问题显现。近年来,省社科项目的规模化扩张导致其外延性发展,尤其是基础性研究与应用性研究出现结构性失衡。省社科基金项目每年有效申报数约1600项,其中,基础研究类项目申报1200余项,应用研究类仅占400项左右,基础研究与应用研究类比例约为3:1。学术性是科研发展的逻辑起点,是专业发展的内在要求,但在高校社会服务不断转型的背景下,如何引导科研人员关注学术前沿,对接社会发展需求,激发社会服务热情,提高社会服务的参与度,实现学术性和社会性融合,是一个值得关注的问题。二是项目申报的“外延性扩张”和“内涵式发展”协同矛盾凸显。近年来,科研项目规模化扩张导致其外延性不断发展,项目
13、的申报数呈指数级不断增长,而各类不同项目的多头管理、疏导协调机制的匮乏极易产生项目多头申报的问题,从而导致资源分配分散、封闭和重复,出现了很多重复性研究、低水平研究。因此,在形式上,从精细化管理角度,在信息发布和政策解读方面,科研管理部门应该注意以下方面:一是提前制作项目申报滚动时间表。高校项目管理部门可根据往年经验及与省级管理部门的沟通情况制作发布近期项目申报滚动时间表,并在科研管理系统上及时发布更新,使科研人员形成可靠稳定的申报预期,便于前期准备工作,逐步探索构建专门的科研项目申报信息统一发布平台。二是与省级管理部门积极对接。对于有前期选题申报征集环节的项目,鼓励本校教师根据前期成果提出指
14、南建议,进而争取推动选题入选。三是加大培训学习力度。扩大相互交流,准确传达不同类别项目申报的条件要求,深入了解各类项目的评审规则及申报材料准备事项。四是准确了解学校人才资源状况及优势研究方向。对于特殊的政策性倾斜项目,如台胞专项扶持项目、博士扶持项目等,科研管理部门应与人事部门及各学院部形成高效联动,有针对性地补齐相应类别人才短板,了解已引进人才的研究成果与前期科研成果情况,申报启动环节深入系部甚至教师个人。在内容上,从精细化管理角度,在申报内容方面如何引导项目负责人进行精准化申报,并为之提供针对性服务,显得尤为重要。首先,科研管理部门要引导研究人员根据所在高校、学科及论题特征合理确定项目研究
15、属性。类似的咨询建议还包括对项目所属一级学科的选择、研究团队的组建、科研成果形式的确定等。其次,尝试搭建信息互通平台。如研究一种具备统一数据结构、接口标准且安全规范的管理系统,实现省社科项目管理系统与国家社科基金项目管理系统、教育部人文社科项目管理系统、省科技厅项目管理系统等互联互通,并对一些往年产生的优秀结项成果进行公开,这样既能实现信息共享,互通有无,又能督促科研人员及管理人员了解以往研究,避免重复申报;同时,共建信息查重系统,在申报书的撰写上进行文本查重,该查重不仅是针对申报者之间的信息查重,还包括对申报者本人近几年的申报书内部重复率的检测,避免项目重复申报,造成资源浪费。第三,与各级主
16、管部门积极对接,搭建专业学科与社会需求互动平台。在此基础上,引导高校科研管理部门将社会服务纳入教师考核指标体系,并在教师的岗位聘任、年度考核、职称晋升等方面予以政策倾斜。总之,在项目申报的前期阶段,科研管理人员应做到从信息发布、政策解读到申报内容填报咨询等进行全方位精细化管理与针对性服务。三、项目立项结果的管理:对管理阶段成效的系统分析项目立项情况的评审结果是科研管理部门最重视的信息环节,也是对前期管理工作最关键的评价指标。对于省社科项目申报情况及立项结果的分析必须考虑时序的变化、全省的总体情况、不同专业与高校情况、不同类别项目情况、本校当年情况及理念变化、不同学院及不同教师群体的立项情况等。
17、本文以2022年省社科基金项目为例,对立项数据进行系统化的解读与分析。(一)项目立项总体平稳,基于学科差异的立项率基本稳定-1132023年6月近两年省社科项目立项数总体趋于平稳,2022年共立项410项,2021年共立项460项。为方便进行不同学科申报量的对比,笔者将省社科项目中申报量较多的学科、申报量偏少的学科数据做了统计,申报量较多的学科主要集中在管理学、艺术学、应用经济上;申报量较少的学科主要集中在宗教学、考古学、国际问题研究等。从立项数来看,以2022年为例,2022年共立项410项,其中管理学立项80项,艺术学立项59项,应用经济立项44项;而国际问题研究、宗教学仅分别立项3项,世
18、界历史立项 1 项,考古学立项数为 0 项(见表1)。尽管不同学科立项数有差异,但是通过学科的立项数据对比,不难发现,虽然每个学科申报数表12022年省社科项目部分学科申报立项情况统计表2022年申报数立项数立项率管理学2388033.61%艺术学1885931.38%应用经济1364432.35%.国际问题研究9333.33%宗教学9333.33%世界历史2150.00%考古学800.00%量不同,甚至有些学科申报量差异悬殊,但是基于学科差异的立项率却保持在一个稳定的区间。基于学科差异的立项率基本稳定,这与省社科项目立项方式息息相关:首先,主管部门根据省财政预算的项目专项经费、每个项目资助额
19、度以及不同类别的项目申报比例,确定项目立项比率;其次,根据申报学科不同项目类别的送审数乘以立项比率得出各学科不同项目类别拟立项数(原则上四舍五入);最后,根据各学科不同项目类别确定的立项数,按照项目管理办法规定,依据评审结果计算出每个项目的平均分从高到低依次排序予以立项,分数相同的项目,原则上一并立项。这种立项方式,由于每个学科预定立项率相同,因此每个学科最终立项率相差无几。之所以个别学科立项率偏高,或不同年度立项率波动明显,是因为根据申报数乘以立项率得到各学科的拟立项项目数后,需要进入学术诚信审查环节,即对主持人项目在研情况进行筛查,项目公示阶段也有个别项目因学术诚信等问题落选。在这种情况下
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