煤矿安全风险分级管控工作规章制度 .docx

煤矿安全风险分级管控工作制度
安全风险分级管控工作制度
2017年9月
“安全风险分级管控”工作制度
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各部室、区队主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、安全风险分级管控组织机构
（一）成立“风险分级管控”工作领导组：
组长：xxx（矿长）
副组长：xxx（总工程师）、xxx（安全副矿长）、xxx（生产副矿长）、xxx（机电副矿长）、xxx（通风副矿长）成员：xxxxx。
（二）领导组职责
1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
（三）安全风险分级管控办公室设置主任：xxx办公室：安监处办公室职责：
领导组下设办公室，办公室在安监处，由李著荣兼任办公室主任，负责检查、督促安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：
1、制定安全风险分级管控工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；
3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；
4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；
5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
（一）综合辨识程序
1、年度辨识评估
每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各专业技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全
风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估
每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
3、周辨识评估
业务部室、区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
4、日辨识评估
班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。加强现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班跟班队长、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班领导及调度室，由跟班领导组织人员处理并汇报调度值班室及安全风险分级管控办公室。
（二）专项辨识程序
1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。
2、新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
（三）风险辨识评估方法
1、安全风险等级标准由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。
一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。
2、安全风险评估
（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
四、安全风险分级管控
1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。
4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
5、由安全副矿长牵头，安全风险分级管控办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
6、矿领导带班上岗过程中，严格按照“五落实”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。
7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、安全风险公告警示及培训
1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监处负责做好日常监督检查。
2、加强风险教育和技能培训，培训中心每半年至少组织一次安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行一次以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监处及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。
六、考核办法
1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；
2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的部门，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。
5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估，罚跟班队长、班组长各200元。
6、岗位员工上岗前未严格对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。
7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。
8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正副职500元。
9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正副职各200元。
第二篇：煤矿安全风险分级管控工作制度煤矿安全风险分级管控工作制度
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升矿井安全保障能力，结合我矿实际，特制定本制度。
第一章总则
第一条为落实“安全第
一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产（建设）。
第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指煤矿内部为保障安全生产自主组织开展的，对安全生产煤矿管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
第三条本制定适用于我矿所属各部门。
第二章组织管理
第四条成立“安全风险分级管控”工作领导小组：
组长：矿长
副组长：煤矿负责人、总工程师、安全矿长、生产副矿长、机电矿长、爆破工程技术负责人、各专业副总工程师
成员。安全员、瓦检员、电钳工、探放水工、监测监控工、防突工及矿属各部门负责人及相关业务技术人员。
组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
成员负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作以及本作业区域的安全风险辨识管控。
第五条成立“安全风险分级管控办公室”：主任：安全矿长
副主任：安全科长
成员：安检科工作人员
安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织矿属相关业务职能部门对矿属各业务部门安全风险管控工作进行监督检查和考核。矿属各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部
门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。
第三章安全风险辨识范围
第六条煤矿负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
第七条煤矿负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重大事故隐患后等情况，应由煤矿分管负责人（分管技术负责人）或专业职能部门组织进行安全风险评估。主要包括以下四种情况：
（一）、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、劳动组织确定等。
（二）、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由生产矿长组织有关业务科室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相
应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（三）、启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，由安全矿长组织有关业务科室开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
（四）、矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科室开展1次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
第八条采掘队现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由采掘队值班员、瓦检员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进行评估。
第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。
第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。
第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。
作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。
第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：
1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；
2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；
3.重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；
4.其他复杂、特殊施工作业。
第四章辨识评估方法
第十三条煤矿负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法（《常用评估方式方法》见附件2）。
简单系统、作业场所、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装臵可选择危险与可操作性分析（hazop）法，煤矿复杂生产（建设）系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。
第十四条安全评估表制作要结合安全管理经验和生产（建设）实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。
一般风险。是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。
低风险。是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。
第十五条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。
第十六条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行生产（建设）作业。
第十七条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。
第十八条煤矿负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处臵程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告贵州广盛源集团矿业有限公司和上级管理部门，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。
第十九条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。
第二十条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位臵予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。
第二十一条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。
第二十二条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层区队员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。
第二十三条煤矿负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。
第二十四条煤矿负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。
第二十五条煤矿负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。
第五章安全风险分级管控基本要求
第二十六条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
第二十七条由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。
第二十八条由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布臵下一月度安全风险管控重点。
第二十九条由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
第三十条由安全矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
第三十一条矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。
第三十二条矿属各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、作业区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。
第三十三条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并
随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。
第六章考核办法
第三十四条未按规定进行安全风险辨识活动的部门，罚部门主要负责人各***元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚部门主要责任人***元；
第三十五条各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的部门，罚部门主要负责人各***元；编制内容不全，编制不合格的，部门主要责任人***元。
第三十六条各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的部门，罚部门主要负责人***元；编制内容不全，编制不合格的，罚部门主要责任人***元。
第三十七条本部门作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚部门主要负责人***元
第三十八条现场值班员、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚现场值班员、班组长各***元。
第三十九条岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人***元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人***元。
第四十条岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部***元。
第四十一条各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各***元。
第四十二条各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位臵，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各***元。
附件1：常用安全风险辨识评估方法附件2：安全风险分级管控工作流程
附件1：
煤矿常用安全风险辨识评估方法
一、定性评估法
定性评估法也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。
本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产（建设）条件；
可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。
本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。
二、专家评估法
专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。
本方法适用于复杂的系统、工艺、装臵以及“四新”试验应用等方面的评估。
三、危险与可操作性分析法
该方法是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装臵或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。
本方法主要分析步骤是：
1.建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。
2.划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。
3.定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。
4.分析发生偏差的原因及后果。
5.制定对策。
本方法适用于地面生产（建设）及工艺作业线、化工工艺装臵等评估。
四、预先危险分析法
该方法是在危险物质和装臵设计、施工和生产（建设）前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。
本方法主要步骤：
1.危害辨识
通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。
2.确定可能事故类型
根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。
3.针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。
4.确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。
5.制定预防事故发生的安全对策措施。
本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。
五、故障假设分析法
该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际
上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。
本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。
六、“五步”评估法
本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。
本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。
七、“三位一体”评估法
该方法是基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人进行现场安全生产（建设）条件评估的方法。煤矿单位一般由跟班值班员、安全员、班组长负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。
本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。
附件2煤矿安全风险分级管控工作流程
安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤，见图1。具体步骤如下：
第一步。准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料（国家及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿年度生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等）。
第二步。安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在的风险进行识别。
第三步。安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。
第四步。制定并执行管控措施，依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。
第五步。月或旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。
准备工作安全风险辨识安全风险评估制定并执行管控措施月或旬检查分析否辨识评估是否全面准确是否管控措施是否有效是结束
图1安全风险辨识、评估、管控工作流程
第三篇：煤矿安全风险分级管控报告达州市兴安煤业有限公司
安全风险分级管控
报告
编制：
审核：
矿长：
2017年6月
1.编制依据
川安监【2016】
92号《XX省安全管理局XX省煤监局关于建立完善煤矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》达市安办【2017】
43号《达州市安全生产委员会办公室关于印发达州市安全风险分级管控工作指南的通知》
达市安办【2017】
60号《达州市安全生产委员会办公室关于报送安全风险分级管控工作进展情况的通知》《煤矿安全规程》2016版
《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局第17号令）《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（国务院第446号令）
《国务院办公厅关于进一步加强煤矿安全生产工作的意见》（国办发【2013】
99号）矿井概况
船儿河坝煤矿为证照齐全的合法矿井，为有限责任公司，投资方为达州市兴安煤业有限公司，原矿井始建于1996年，于1997年建成投产。该矿为独立扩能矿井，现XX县区范围地理坐标为：东经108°11′12″～108°13′11″，北纬32°01′55″。
该矿于2012年5月29日由XX省国土资源厅换发的采矿许可证，采矿许可证号：c5100002009041120013101，有效期至2020年11月。批准开采二叠系上统吴家坪组第一段（p2w1）k1煤层，开采深度
32°00′12″～+1000～+550m标高。XX县区范围由8个拐点圈定，拐点坐标详见插表1-2。XX县区范围走向长约4.2km，平均宽约0.56km，面积2.1046km2，设计年生产规模9.00万吨。
1.2矿井开拓
矿井初期采用平硐开拓方式，利用井田东翼原有的船儿河坝煤矿+751m主平硐作主平硐（底板走向平硐），在井田东翼新掘+1000m回风平硐作为矿井回风井；后期在井田西翼新掘+1130m副斜井，作为后期的主要进风井筒。即矿井初期为平硐开拓方式，有+751m主平硐和+1000m回风平硐两个井筒；后期为平硐-斜井开拓方式，有+751m主平硐、+1130m副斜井和+1000m回风平硐三个井筒。
在+751m设置开采水平，井田分为上、下山开采，全矿井划分为三个上山采区和一个下山采区，以上山采区的上山联接运输大巷和总回风巷，前期开采+751m～+1000m以上范围的资源，后期开采+751m至+550m范围的资源；+751水平运输大巷、+1000m总回风巷和各采区上（下）山均布置在k1煤层底板中，沿煤层底板走向或倾斜方向布置。
1.3.水平和采区划分及开采顺序
矿井划分为1个水平，即+751m水平，为上、下山开采，上山垂高249m，下山垂高201m。全矿井划分为4个采区，其中+751m水平以上3个采区，+751m水平以下1个采区。采区开采顺序为前进式。
2.辨识和风险等级评估流程准备阶段。收集有关安全风险辨识评估资料，初步对矿上范围内重大风险、有害因素进行识别，选择评估方法，组织评估技术人员和专家，成立安全评估小组。
3实施风险辨识评估阶段：现场对XX县区范围内进行安全风险辨识评估，定性、定量分析重大安全风险、有害因素。风险分级管控总结阶段：将