不合格项处理管理规章制度.docx

不合格项处理管理制度
公司企業標準q/crppj-202.023-2012不合格项处理管理制度
（试行）
2012-02-15發佈
2012-02-15實施華潤電力（盤錦）
有限公司發佈q/crppj-202.023-2012
目
次
前
言.............................................................................ii
1范围................................................................................
12规范性引用文件......................................................................1
3术语和定义..........................................................................1
4职责................................................................................1
5管理内容与方法......................................................................1
6附
则................................................................................2附录a不合格项处理流程...............................................................4附录b不合格项通知单.................................................................5附录c不合格项处理报告单.............................................................6
i
q/crppj-202.023-2012前
言为了规范华润电力（盘锦）有限公司工程建设中不合格项处理的管理，特制定本制度。本制度的附录a、b、c是制度的规范性附录。本制度由华润电力（盘锦）有限公司工程部提出并归口。本制度的主要起草人：冷雪石雷本制度的审核人：孙宁本制度的审定人：张德全本制度的批准人：史青玉本制度由华润电力（盘锦）有限公司工程部负责解释。
ii
q/crppj-202.023-2012不合格项处理管理制度
1范围本制度规定了工程不合格项处理管理的基本职责、制度和内容。本制度适用于工程建设的全过程，参建各单位（建设、监理、设计、施工、调试、设备供应、材料供应）均应按本制度的规定执行。2规范性引用文件无3术语和定义下列术语和定义适用于本制度：不合格项：--安装设备、原材料等，不符合技术规范要求或试运行中没有按技术规程使用的项目。--施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程、工艺要求；不符合设计文件要求的项目。--设计文件不符合国家设计规范、施工规范以及国内外设备资料要求的项目。--根据施工验评标准评为不合格项目。
4职责建设单位、监理单位、设计单位、施工单位、制造商等工程参建各方对工程建设中的不合格项均有责任及时发现并指出，项目监理部为不合格项的归口管理部门。
5管理内容与方法
5.1不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级。口头通知属一般缺陷处理项目，由建设单位、监理单位提出，通知施工单位、设计单位或供货商代表处理。当口头通知无效，或缺陷较大时，进行文件处理（见附录a《不合格项通知单》）。
5.2属文件处理的不合格项分以下几个类别：——a类，土建、水工、安装接口供审查的不合格项，处理意见和措施需提交监理单位审核，相关单位会签，监理单位组织参加处理后的试验与验收，处理结果需交监理单位核查和建设单位审批存档备案；——b类，供审查的不合格项：影响主要性能或寿命，修复后可以恢复性能。处理意见和处理措施需交监理单位核查和建设单位审批并存档备案；——c类，记录备案的不合格项：不影响主要性能或寿命，处理后可以正常运行。处理意见和1
q/crppj-202.023-2012处理措施交施工单位审查备案，处理结果交监理单位核查后送建设单位备案；——d类，一般不用呈报的不合格项：处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不影响接口性能。处理意见和处理措施交施工单位审查备案，处理结果送监理单位备案。
5.3对不合格的处理分为。处理、停工处理、紧急处理三种。
5.4不合格项文件处理，可分提出、受理、处理、验收四个程序实行闭环管理，其要求如下：
5.4.1提出5.4.1.1施工单位发现不合格项目，向监理单位、建设单位提交《不合格项通知单》，说明不合格项发生的部位、原因与标准偏差，并提出修复方案的建议。由监理单位核查、建设单位审批后转责任单位处理。
5.4.1.2如不合格项为监理单位和建设单位发现，由监理单位向责任单位发出《不合格项通知单》，提出对不合格项的整改要求和应达到的标准，责成责任单位提出整改措施并及时处理。
5.4.1.3如不合格项为供货单位或设计单位发现，供货单位或设计单位应向建设单位提出不合格项详细内容、原因及建议处理意见等。由监理单位向责任单位发出《不合格项通知单》，责成责任单位提出整改措施并及时处理。
5.4.2受理
5.4.2.1受理单位在接到不合格项通知单后，应立即提出处理意见，送监理单位核查和建设单位审批后再由施工单位组织进行处理。
5.4.2.2施工单位在收到不合格项通知单后，属停工处理类别时不得进行下道工序。若继续施工，建设单位、监理单位有权令其停工。
5.4.3处理及验收处理工作完成后，应填写处理报告（包括自检结果）并附《不合格项处理报告单》（附录c），上报监理单位，经现场验收合格，施工单位方可安排下道工序施工。
5.5其他事项5.5.1不合格项一般指缺陷处理。当构成事故时，应按质量事故处理规定办理。
5.5.2不合格项处理不能代替设计变更通知单。不合格项属设计问题时，按设计变更管理制度执行。
5.5.3不合格项处理的费用，按合同的规定已包括在合同价款之内。
5.5.4处理项目涉及第三方时，在受理栏中必须有第三方的会签意见。
5.5.5各有关单位应按月对已发生的不合格项进行统计、分析，报监理单位核查后送建设单位。6附则6.1本制度由工程部负责解释。
6.2本制度自发布之日起执行。2
q/crppj-202.023-2012附录a《不合格项处理流程》附录b《不合格项通知单》附录c《不合格项处理报告单》3q/crppj-202.023-2012
附录a不合格项处理流程不合格项处理流程图承包商（责任单位）监理单位建设单位发现不合格项《不合格项目通知单》发现不合格项发现不合格项一般缺陷口头通知处理不合格项验收处理结果noyes结束严重缺陷发出《不合格项目通知单》制订处理方案审核处理方案核批处理方案下发处理方案处理不合格项no验收处理结果yes报送处理结果确认处理结果备案
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q/crppj-202.023-2012附录b不合格项通知单
编号：工程名称合同编号致（承包商）：项目部位，经检查发现质量安全环境
不合格，现通知你单位必须按下列办法处理。处理停工处理紧急处理你单位需提出处理方案报监理单位确认、抄报建设单位核批后实施。
附件。项目监理部（章）总（副总）监理师年月日监理工程师年月日本表一式三份，由监理单位填写，送交施工单位单位一份，建设单位一份。5q/crppj-202.023-2012
附录c不合格项处理报告单
编号：
工程名称合同编号
致项目监理部：项目部位的不合格项目，我单位已按你部审批的处理方案处理完毕，请予查验。附件：自查记录和结果。施工单位（章）负责人：年月日
项目监理部查验意见：监理部（章）：总监理师：年月日监理工程师：年月日建设单位审批意见：建设单位（章）：项目代表：年月日本表一式四份，由施工单位填写，查验后，监理、建设单位各一份，施工单位二份。6
第二篇：不合格项处置管理制度不合格项处置管理制度
一、编制目的为规范施工过程中不合格材料、不合格施工试验、不合格工序的处理流程，确保工程质量目标的实现，进一步提高管理效率，特制订本规定。
二、适用范围及依据2.1适用范围本制度适用于中试楼（数字电视产业园配套led封装厂项目），对整个工程的材料、设备及构配件进场、施工过程中不合格检验试验情况、各单位检查问题等对不合格项的处理。
2.2编制依据（1）《XX省建设工程质量条例》（2015年9月25日XX省第十四届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）；（2）工程施工组织设计、施工方案；（3）国家、行业颁布的有关技术质量标准与规范、规程；（4）北京城建集团《质量手册》和《质量管理制度》；（5）关于开展2017年建筑材料使用管理专项检查的通知（京建发[2017]225号）；（6）XX省施工现场材料管理工作导则（试行）京建发2013536号；（7）项目部质量管理制度、项目部质量管理体系文件；
三、不合格项的确认3.1物资不合格项。采购物资到货后，进场验收不符合或者外观验收合格但复试结果不合格，可以判定为物资不合格。
3.2施工不符合项。在施工过程中，各工序施工或检验批经整改，仍不能满足设计图纸及施工规范要求的，判定为验收不合格。
3.3施工试验不符合项。施工试验不合格，按规定经双倍复试后仍不合格的，可以判定为不合格。
3.4其他具有整改后仍不符合规范、标准、图集及施工图纸要求的项目。
四、物资不符合项处理管理4.1采购物资在进场验收或复试发现不合格品时，进场验收不合格以项目部技术质量1
管理人员、材料管理人员、监理或管理公司判定为准。
4.2针对不合格材料，根据规范要求，材料进场复试不合格，一律不得进行二次复试，相应批次材料应按规定进行退场处理。
4.3物资管理部负责对不合格品进行标识、隔离以防误用，隔离的方法可采取涂漆、做标记、挂牌、划分隔离等方法。
4.4根据项目部技术质量部通知，物资部填写《不合格物资处理记录》（见附表1），报监理单位及项目管理公司，在监理单位及项目管理公司的见证下将不合格材料进行退场处理，退场过程需留存相关影像资料（影像信息包括见证人员、接受人员、封样、装车、车牌号、车辆驶出现场口等）。
4.5对不合格材料物资，物资部统一建立不合格物资处理台账，并留存退货单据，退货单据由供应方、收货方签字确认，并清晰载明材料物资的名称、规格型号、供应商、生产厂家、数量等信息。
五、施工过程不合格项的管理5.1现场日常管理出现的需整改、已整改的质量问题，不作为不合格项。只将产生问题无法整改，需要编制处理方案、征求设计、监理、建设等各方意见的问题，作为不合格项。
5.2现场技术、质量、施工管理人员发现并上报不合格项，最终由项目技术负责人判定。
5.3针对判定的不合格项，项目技术负责人负责联系设计、监理、勘察、建设等单位确定整改方案，并组织技术人员完成方案的编制，按程序报监理审核。需要设计认可的报设计签认。
5.4现场按照审核确认的处理方案进行处理。完成后由项目技术负责人组织各方验收。
5.5项目部技术质量部做好施工过程不合格项处理的资料整理、归档。
六、施工试验不合格项的管理6.1施工过程进行施工试验，发生最终检验试验报告不合格时，定义为施工试验不合格项。不包括能够进行双倍取样复试但还未复试的除判不合格。
6.2发生试验不符合项时，项目专职试验管理人员应立即向汇项目技术负责人汇报，由项目技术负责人组织各方分析原因并提出整改方案；并依据应整改方案要求严格进行整改落实。2
6.3施工试验发生不合格项，需要暂停相关部位施工的，由技术负责人通知工程部门立即暂停所涉及的施工部位和相应施工工序的施工。
6.3对出现的混凝土试块强度不合格项，应立即暂停混凝土施工，并由项目负责人或技术负责人组织施工管理人员、搅拌站相关负责人分析原因，并制定整改措施，上报监理单位、项目管理单位，批准后由相关责任单位严格按措施组织整改实施。
七、相关记录资料7.1《不合格物资处理记录》7.2《不合格品台账》3
不合格物资处理记录
工程名称：
编号：物资名称供应商规格型号生产厂家数量品牌来源□业主提供□集团集中采购□项目自购不合格原因：处理意见：退建设单位单位名称：场管理人员签字：年月日时分见施工单位单位名称：证项目负责人签字：年月日时分人监理单位单位名称：员总监理工程师签字：年月日时分签分包单位单位名称：字项目负责人签字：年月日时分材料供应单位接收确认：接收人员签字：年月日单位盖章注：此表由施工单位填写4
不合格物资台账处理方法及日期不合格品名称规格批号数量供应商不合格项目登记人结果5
第三篇：不合格商品处理制度不合格商品处理制度
1.不合格商品的范围：
1）国家禁止使用或明令淘汰的商品及假冒商品。
2）无医疗器械经营或生产许可证的厂家或公司提供的产品。3）超过有效期的商品。
4）包装破损、污染、残损不能使用的商品。5）外观质量及/或内在质量不合格的产品。
2.不合格商品的管理：
1）按要求建立不合格商品专库，有专人负责。
2）入库验收，发现不合格商品应挂红牌，存放于不合格商品库。由质量管理部填写《商品拒收单据》，并负责办理退货或换货事宜。3）在库检查发现不合格商品，应立即停止销售，并挂红牌，移至不合格商品库。
4）对不合格商品应进行登记记录，记录应包括产品名称、型号、出厂编号或生产日期、不合格原因、处理方式、处理结果、检验日期、检验人员等。
5）对无法挽回价值的不合格商品，填写不合格商品报损审批表，报有关部门核准，由主管部门审批销毁。
3.不合格商品的销毁制度：
1）经审批同意报损的商品，由库房派专人负责销毁，质量检验员负责监督。
2）商品被确认销毁后，监督人员在《审报表》上签字或盖章。3）《审报表》由质量检验员专人保管存档，并以此为依据进行销账。
第四篇：不合格检测报告处理制度不合格检测报告处理制度
一、本公司应建立检测结果不合格项目台帐，并应对涉及结构安全、重要使用功能的不合格检测项目按规定报送时间报县建筑工程质量监督站，同时通知监理单位总监理工程师（建设单位项目负责人）。
二、公司规定对于不合格检测结果隐瞒不报或者将不合格检测结果直接告知该工程施工单位或者材料供应商，更换样品弄虚作假的工作人员，应进行严肃查处。
三、常规检测项目中的钢筋原材料、钢筋焊接接头、钢筋机械连接接头、承重结构中的砖和砌块检测不合格结果，检测机构应在24小时内上报县建筑工程质量监督站，并由县建筑工程质量监督站监督工程师组织监理（建设）、施工等各方相关人员在施工现场不合格部位进行取样送检测机构复检。
四、常规检测项目中的混凝土试块、砌筑砂浆试块检测不合格结果，检测机构应在24小时内上报县建筑工程质量监督站，该项目监督工程师组织监理（建设）、施工、检测机构等各方相关人员对不合格部位进行回弹法或者钻芯法、贯入法检测，并对该过程进行监督。
五、公司质量监督员应加强对不合格检测报告的处理实施跟踪监督管理。
第五篇：不合格产品质量处理制度不合格产品质量处理制度
一、程序：发现质量问题→下发质量整改通知单→确定质量处理措施并书面下达返修整改技术交底→过程检查验收→施工完成验收→各方验收并签署验收单→存档
二、操作要求。现场巡查过程要针对图纸设计和规范要求进行检查，发现问题要立即进行汇报，并由项目技术总负责组织各个质检人员到现场，查看问题并针对问题制定处理的措施，制定处理的人员，并由技术负责人下发质量整改技术交底，并由整改的人员按照交底要求进行施工整改。过程检查由专业的质检人员现场盯班并过程控制。施工完成之后通知各相关专业的质检人员现场共同进行验收，对整改的质量达到各个要求之后，签署处理意见，整理归档留存。对整改的质量问题存在异议的进行分析，经过分析达到使用要求的签署整改意见。
三、质量问题处理小组：
四、质量整改现场要求和文明施工
1、现场的材料要分类存放、随使随用，做到工完场清。
2、施工人员在现场施工时不得到处抛洒施工用的垃圾和材料。
3、现场的成品保护要严格进行保护，不得损坏任何物品。
4、现场的人员必须知道或者接受文明施工要求之后在进入操作现场进行。
5、现场收拾完成之后必须要经项目上的各个楼长验收之后再进行撤场。
6、现场清理过程当中，不得向窗外抛洒任何物品。
7、施工用的散料必须用容器进行包装，不得到处抛洒。
8、现场整改完成的部位要做好成品保护工作，防止损坏。
9、现场的整改质量必须满足万科a5标准的要求和施工规范的规定。罚款制度
1、现场出现不合格的工序或者部位时，项目下发整改通知没有回复整改的一次扣款50元。
2、现场出现违反与制度和强制条款的的工序时，被发现之后立即处理的不再进行罚款，超过按照整改要求时间的罚款200-500元。不整改的罚款1000元，情节严重的罚款5000元以上。
3、同样问题出现两次的，要罚款500元，出现3次同类问题的罚款2000元。
4、如果出现整改后的质量还达不到规范要求的立即重新整改，发生的材料浪费从工程款中扣除，出现3次整改还达不到要求的罚款300-3000元。
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