证券从业资格考试_基础_练习题_new_07.doc

证券业从业考试辅导　 证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
第七章 证券中介机构
一、单项选择题
1、我国第一家专业性证券公司是( )。
A.中信证券公司
B.深圳特区证券公司
C.海通证券公司
D.华泰证券公司

2、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式

3、截至2010年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.107
C.158
D.170

4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A.5 000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

5、证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

6、我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会

7、证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于( )亿元人民币。
A.10
B.12
C.15
D.20

8、IB制度起源于( )，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
A.日本
B.中国香港
C.美国
D.德国

9、关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入
D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

10、不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.独立性

11、对证券自营业务认识错误的是( )。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D.证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

12、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

13、证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

14、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A.0.5％
B.1％
C.3％
D.5％

15、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。
A.持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人
B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

16、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A.1
B.2
C.3
D.5

17、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30

18、证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.3
B.6
C.9
D.12

19、限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　）。
A.30％
B.25％
C.20％
D.10％

20、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元

21、按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。
A.5 000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿

22、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是( )。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

23、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.25

24、《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、( )亿元和5亿元三个标准等。
A.1
B.2
C.3
D.4

25、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A.10
B.15
C.20
D.30

26、有限责任会计师事务所的实收资本不少于( )万元，合伙会计师事务所净资产不少于( )万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.500，300

27、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。
A.80％
B.90％
C.100％
D.120％

28、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.500％
B.100％
C.30％
D.5％

29、证券公司内部控制的目标不包括( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

30、关于证券公司净资本的叙述，错误的是( )。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他凋整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

31、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务

32、( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务

33、资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于( )。
A.1 000万元
B.500万元
C.300万元
D.200万元

34、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。
A.责令停业整顿
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可

35、证券公司单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3％
B.5％
C.7％
D.10％

二、多项选择题
1、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

2、经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

3、设立证券公司应当具备的条件是( )。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B.有固定的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度

4、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

5、证券公司经营( )中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券投资咨询

6、证券公司经营( )以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券资产管理
D.证券经纪

7、证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务有( )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

8、证券公司( )必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本

9、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。
A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

10、股东出现( )的，应当及时通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行

11、关于证券公司的说法正确的是( )。
A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

12、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00％
B.净资本与净资产的比例不得低于40％
C.净资本与负债的比例不得低于l0％
D.净资产与负债的比例不得低于20％

13、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0％
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
D.按对客户融资规模的5％计算风险准备

14、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列( )规定。
A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100％
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300％
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

15、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列( )措施。
A.限制业务活动
B.责令暂停部分业务
C.撤销其有关业务许可
D.指定其他机构托管、接管

16、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是( )。
A.依法成立3年以上，质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
B.会计师事务所职业保险的累计赔偿额与累计职业风险基金之和不少于600万元
C.上年度业务收人不少于1600万元
D.有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不低于200万元

17、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

18、对证券公司设立子公司的监管要求有( )。
A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立风险隔离制度

19、对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。
A.信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
B.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
C.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D.信息报送制度，即即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告

20、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

21、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下( )措施。
A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

22、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面( )。
A.有效化解了历史遗留风险
B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等
D.积极推进了证券公司的业务创新

23、证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括( )。
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

24、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括( )。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

25、控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有( )。
A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

26、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.按托管客户的交易结算资金总额的3％计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元

27、证券公司经营( )等业务之一的，净资本最低限额为人民币5 000万元。
A.证券经纪
B.经营证券承销与保荐
C.证券自营
D.证券资产管理

28、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。
A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

29、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.对投资收益作充分估计
C.用个人真实姓名
D.对投资风险作充分说明

30、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列( )行为。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

31、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请评估资格，应当符合的条件是( )。
A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
B.净资产不少于200万元
C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
D.最近3年评估业务收入合计不少于2 000万元，且每年不少于500万元

32、证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
A.公司治理结构健全，内部控制有效
B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C.有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券
D.完善的业务管理制度和实施方案等

33、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
A.经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司
B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形
D.财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理等

34、下面关于证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件的阐述，正确的是( )。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

35、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有( )。
A.在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B.在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

36、证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

37、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有( )。
A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

38、集合资产管理业务的特点是( )。
A.集合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性的区分
C.具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.客户资产必须托管；专门账户投资运作

三、判断题
1、证券公司的注册资本应当是实缴资本。 ( )
Y.对
N.错

2、证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 ( )
Y.对
N.错

3、20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。 ( )
Y.对
N.错

4、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。 ( )
Y.对
N.错

5、1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。 ( )
Y.对
N.错

6、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。( )
Y.对
N.错

7、按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。 ( )
Y.对
N.错

8、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事IB业务。 ( )
Y.对
N.错

9、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。 ( )
Y.对
N.错

10、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 ( )
Y.对
N.错

11、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。 ( )
Y.对
N.错

12、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 ( )
Y.对
N.错

13、根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 ( )
Y.对
N.错

14、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。 ( )
Y.对
N.错

15、在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 ( )
Y.对
N.错

16、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ( )
Y.对
N.错

17、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ( )
Y.对
N.错

18、证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。 ( )
Y.对
N.错

19、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ( )
Y.对
N.错

20、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。 ( )
Y.对
N.错

21、鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。 ( )
Y.对
N.错

22、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。 ( )
Y.对
N.错

23、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
Y.对
N.错

24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。 ( )
Y.对
N.错

25、证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8％计算融资融券业务风险资本准备。 ( )
Y.对
N.错

26、证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备。 ( )
Y.对
N.错

27、同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。 ( )
Y.对
N.错

28、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。 ( )
Y.对
N.错

29、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（ ）
Y.对
N.错

30、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。 ( )
Y.对
N.错

31、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 ( )
Y.对
N.错

32、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 ( )
Y.对
N.错

33、2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 ( )
Y.对
N.错

34、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。 ( )
Y.对
N.错

35、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 ( )
Y.对
N.错

36、定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 ( )
Y.对
N.错

37、资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。( )
Y.对
N.错

38、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 ( )
Y.对
N.错

39、证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。 ( )
Y.对
N.错

40、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ( )
Y.对
N.错

41、按照《征券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 ( )
Y.对
N.错

42、集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产无须托管；有专门账户投资运作；比较严格的信息披露。 ( )
Y.对
N.错

43、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。。( )
Y.对
N.错

44、我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 ( )
Y.对
N.错

45、中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。 ( )
Y.对
N.错

46、中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )
Y.对
N.错

47、证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30％。( )
Y.对
N.错

答案部分

一、单项选择题
1、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P272。
【答疑编号10083084】
2、
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P274。
【答疑编号10083085】
3、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P273。
【答疑编号10083086】
4、
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P274。
【答疑编号10083087】
5、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P275。
【答疑编号10083088】
6、
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P275。
【答疑编号10083089】
7、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P276。
【答疑编号10083090】
8、
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P287。
【答疑编号10083092】
9、
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P283。
【答疑编号10083093】
10、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P293-294。
【答疑编号10083094】
11、
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P284-285。
【答疑编号10083095】
12、
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P297。
【答疑编号10083096】
13、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P299。
【答疑编号10083097】
14、
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P298。
【答疑编号10083098】
15、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P290。
【答疑编号10083100】
16、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P301。
【答疑编号10083101】
17、
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P300。
【答疑编号10083102】
18、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P287。
【答疑编号10083104】
19、
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P286。
【答疑编号10083105】
20、
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P285。
【答疑编号10083106】
21、