基础模拟题六.doc

（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1. 广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。
A．商品证券 B．凭证证券 C．权益证券 D．债务证券
2. 以下不是债券代表的权利人是（ ）。
A．债券投资者 B. 债券购买者 C．债券发行者 D. 债券持有者
3. 政府债券的发行主体是（ ）。
A．中国人民银行 B．政府 C．国务院 D．财政部
4. 国库券是（ ）的常见形式。
A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．中长期国债
5. 下面关于债券和股票描述错误的是（ ）。
A． 从融资的角度看，债券和股票都是筹资的手段
B． 从单个债券和股票看，他们的收益率会经常发生差异，而且有时候差距还很大
C． 与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额小，时间短，成本高
D． 债券和股票都是有价证券
6. 在行使新股认购权之后，债券形态依然存在的是（ ）。
A．保证公司债券 B．可转换公司债券
C．收益公司债券 D．附认股权证的公司债券
7. 发行量大，品种多，政府债券市场上最主要的投资工具是（ ）。
A．国债 B．地方债 C．普通国债 D．一般债券
8. 证券投资基金的特点不包括（ ）。
A．收益稳定 B．集合投资 C．专业理财 D．分散风险
9. 按基金组织形式的不同，证券投资基金可以分为（ ）。
A． 契约型基金和公司型基金
B． 封闭式基金和开放式基金
C． 国债基金、股票基金、货币市场基金
D． 成长型基金、收入型基金和平衡型基金
10. 国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场（ ）。
A． 利率下调时，其收益率会下降
B． 利率上调时，其收益率会下降
C． 利率下调时，其收益率会上升也可能会下降
D． 利率上调时，其收益率会上升
11. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点
A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金 D．成长型基金、收入基金
12. 从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用是（ ）。
A．基金管理费 B．基金托管费 C．证券交易费用 D．清算费用
13. 按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已收益的（　）
A. 60％　　　 B. 70％ C. 80％　 D. 90％
14. 货币市场基金不得投在剩余期限超过( )天的债券？
A.397天 B. 60天 C. 366天 D. 365天
15. 以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券是（ ）。
A．国际债券 B．货币债券 C．外国债券 D．双货币债券
16. 政府证券通常是指（ ）。
A. 由中央政府或地方政府发行的债券 B. 由中央政府或商业银行发行的债券
C. 由中央政府或财政部发行的证券 D. 由中央银行发行的债券
17. 证明持有人由商品所有权或使用权的凭证是（ ）.
A. 商品证券 B.商业证券 C. 资本证券 D.银行证券
18. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。
A. 公募证券 B. 私募证券 C. 基金证券 D. 可转换债券
19. 依有价证券的品种而形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。
A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.外部结构
20. 我国第一家股份制企业——轮船招商局设立于（ ）。
A. 1871年 B. 1872年 C. 1787年 D. 1790年
21. 证券交易所属于（ ）。
A. 证券监管机构 B. 证券市场中介机构
C. 自律性组织 D. 证券服务机构
22. 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。
A. 1771年 B. 1772年 C. 1773年 D. 1774年
23. 下面哪个不是股票的性质？（ ）
A. 资本证券 B. 证权证券 C. 物权证券 D. 要式证券
24. 股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
A. 所有权 B. 管理权 C. 管理权 D. 经营权
25. （ ）是指持有股票可能产生经济利益损失的特性。
A. 收益性 B. 参与性 C. 风险性 D. 流动性
26. 按是否记载股东姓名，股票可分为（ ）。
A. 普通股票和优先股票 B. 记名股票和不记名股票
C. 有面额股票和无面额股票 D. 一般股票和特殊股票
27. 有权选举和更换非有职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项的机构是（ ）
A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会 D. 临时股东大会
28. 下列说法正确的是（ ）
Ａ．股票的账面价值就是清算价值
Ｂ．股票的账面价值又称股票净值或每股净资产
Ｃ．股票理论价值就是股票的市场价格
Ｄ．股票的内在价值就是股票的账面价值
29. 股票的（ ）一般是指股票在二级市场上交易的价格。
A. 股票行市 B. 市场价格 C. 票面价值 D. 内在价值
30. 资产净值等于（ ）。
A. 总资产-总负债 B. 总资产-总费用
C. 总资产-总成本 D. 注册资本
31. 非系统风险不包括（ ）
A．信用风险 B．经营风险 C．财务风险 D．利率风险
32. 债券发行按发行价格划分，表述错误的是( )
A． 平价发行
B． 折价发行
C． 溢价发行
D． 浮动价格发行
33. 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定
A． 市场需求
B． 国务院
C． 机构投资者
D． 全体投资者投票
34. 证券交易所的交易原则是（ ）
A． 公平、公正、公开
B． 价格优先，时间优先
C． 真实、准确完整
D． 数量优先，机构优先
35. 下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是（ ）
A． 建立募集资金使用定期审计制度
B． 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C． 建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D． 建立上市公司及中介机构诚信管理系统
36. 场外交易市场的功能，表述错误的是（ ）
A． 场外交易市场是证券发行的主要场所
B． 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
C． 场外交易市场是证券交易所的必要补充
D． 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。
37. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为（ ）
A．5000万股以上 B．1亿股票以上 C．4亿股票以上 D．5亿股票以上
38. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）
A．6个月 B．3个月 C．1个月 D．12个月
39. 我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过（ ）
A．50人 B．100人 C．200人 D．300人
40. 关于股票发行的定价方式正确的是（ ）
A．协商定价方式 B．特殊询价方式 C．累计投标方式 D．现场竞价方式
41. 不是上海证券交易所编制的股价指数有（ ）
Ａ．样本指数类 　　 Ｂ．综合指数类
Ｃ．分类指数类 　　 Ｄ．金融保险指数
42. 影响信用风险的因素不包括（ ）
A． 证券发行人的经营能力
B． 证券发行人的盈利水平
C． 证券发行人的事业稳定程度及规模大小
D． 证券发行人的融资条件变化
43. 下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为( )。
A． 合伙公司
B． 有限责任公司
C． 无限责任公司
D． 国有公司
44. 不是登记结算公司向证券持有人派发证券权益的选项有( )。
A．红股 Ｂ．股息
Ｃ．利息 Ｄ．股权凭证
45. 有关证券公司自营业务的投资运作管理阐述正确的是（ ）
A． 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会决定
B． 证券公司自营业务具体的投资运作管理由监事会决定
C． 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
D． 证券公司自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司自营业务部门决定
46. 不符合证券公司证券资产管理业务内容的选项有（ ）
A． 为单一客户办理定向资产管理业务
B． 为多个客户办理定向资产管理业务
C． 为多个客户办理集合资产管理业务
D． 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
47. 融资融券业务证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由（ ）发出。
A． 客户所在证券营业部
B． 证券登记结算公司
C． 证券交易所
D． 证券公司总部
48. 下列选项中，表述错误的是（ ）
A． 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
B． 中国证监会及其派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。
C． 德国没有专门的证券经营机构
D． 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门
49. 证券公司是指依照（ ）设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份公司。
A．《证券法》和《公司法》 B．《证券法》和《刑法》
C．《证券法》和《宪法》 D．《证券法》和《民法》
50. 调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展的相关法律是（ ）。
A．《证券法》 B．《刑法》 C．《基金法》 D．《证券投资者保护基金管理办法》
51. 经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行于（ ）联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。
A．2005年1月1日 B．2005年6月1日
C．2005年6月30日 Ｄ．2005年7月30日
52. 证券公司出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，可向证监会申请（ ）。
A． 停业整顿
B． 托管，接管
C． 行政重组
D． 撤销
53. 凡年满18周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
Ａ．初中　　　Ｂ．高中 Ｃ．大专　　　Ｄ．本科或以上
54. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关有责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A．3年以下 B．3-5年 C．5-10年 Ｄ．终身
55. 非系统风险不包括（ ）
A．信用风险 B．经营风险 C．财务风险 D．利率风险
56. 债券发行按发行价格划分，表述错误的是( )
A． 平价发行
B． 折价发行
C． 溢价发行
D． 浮动价格发行
57. 我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定
A． 市场需求
B． 国务院
C． 机构投资者
D． 全体投资者投票
58. 证券交易所的交易原则是（ ）
A． 公平、公正、公开
B． 价格优先，时间优先
C． 真实、准确完整
D． 数量优先，机构优先
59. 下列关于中小企业板块上市公司信息披露制度，错误的是（ ）
A． 建立募集资金使用定期审计制度
B． 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C． 建立不定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D． 建立上市公司及中介机构诚信管理系统
60. 场外交易市场的功能，表述错误的是（ ）
A． 场外交易市场是证券发行的主要场所
B． 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
C． 场外交易市场是证券交易所的必要补充
D． 场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。

二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61. 货币证券主要包括（ ）。 （1分）
A. 商业证券 B. 有价证券
C. 银行证券 D. 资本证券
62. 下面哪些不是有价证券的特征（ ）。
A. 参与性 B. 流动性
C. 风险性 D. 返还型
63. 在票面价值中，通常规定（ ）。（1分）
A．债券利息的币种 B．票面价值的币种
C．债券利息金额 D．债券的票面金额
64. 金融债券发行主体是（ ）。
A．银行 B．非银行金融机构
C．公司 D．企业
65. 债券持有者可（ ）。（1分）
A． 参与公司重大事项的审议和表决
B． 按期获取利息
C． 行使对公司的经营决策权和监督权
D． 到期收回本金
66. 储蓄国债（电子式）的特点（ ）。
A． 针对个人投资者，不向机构投资者发行
B． 采用实名制，不可流通转让
C． 收益安全稳定。由财政部负责还本付息，免缴利息税
D． 采用电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样
67. 我国的基金在投资风格方面，除传统的成长型基金、混合基金外，还有（ ）。
A．债券基金 B．收益型基金
C．保本基金 D．价值型基金
68. 按基金运作方式不同，可将基金分为（ ）。
A．封闭式基金 B．开放式基金
C．契约型基金 D．公司型基金
69. 衍生证券投资基金包括（ ）。
A．期货基金 B．股票基金
C．期权基金 D．认股权证基金
70. 对基金管理人的概念理解正确的是（ ）。（1分）
A． 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B． 由依法设立的基金管理公司担任
C． 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D． 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独立法人地位
71. 证券投资基金存在的风险有（ ）。
A．市场风险 B．管理能力风险
C．技术风险 D．巨额赎回风险
72. 下面关于证券投资基金市场风险描述错误的是（ ）。
A． 基金主要投资于证券市场，投资者购买基金，相对于购买股票而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，可能对控制风险有利
B． 分散投资可以在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险
C． 分散投资也可以消除市场系统性风险
D． 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化，从而给基金投资者带来风险
73. 以下对于基金特点描述正确的是（ ）。（1分）
A． 契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人
B． 公司型基金的特点：基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C． 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D． 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
74. 附认股权证的公司债券行使认股权的方式可分为（ ）。（1分）
A．可分离型 B．非分离型
C．现金汇入型 D．抵缴型
75. 在债券的票面价值中，通常规定不包括（ ）。
A． 票面价值币种
B． 债券利息币种
C． 债券的票面金额
D． 债券的利息金额
76. 2001年底，我国可供境外投资者投资的国际债券中可转换公司债券的种数（ ）。
A．5种 B．4种
C．6种 D．3种
77. 中国证监会主要职责不包括（ ）。
Ａ．负责监督有关法律法规的执行
Ｂ．制定交易规则
Ｃ．就证券业的发展开展研究和监督
Ｄ．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
78. 21世纪初，一些在市场发展初期并不突出的问题，随着市场的发展壮大，逐步演变成市场进一步发展的障碍，包括（ ）。
Ａ．上市公司改制不彻底、治理结构不完善
Ｂ．证券公司实力较弱、运作不规范
Ｃ．机构投资者规模小、类型少
Ｄ．市场产品结构不合理
79. 机构投资者包括（ ）。（1分）
A. 政府机构 B. 金融法机构
C. 各类基金 D. 保险公司和保险资产管理公司
80. 下面有关货币证券的说法中，正确的有（ ）。
A. 它就是商业证券 B. 它是一种有价证券
C. 它包括银行证券 D. 它是真实资本
81. 品种结构构成主要有（ ）。
A. 股票市场 B. 债券市场
C. 基金市场 D. 衍生品市场
82. 证券具有极高的流动性必须满足（ ）。 （1分）
A. 很容易变现 B. 变现的交易成本极小
C. 变现的成本较大 D. 本金保持相对稳定
83. 股份的发行实行（ ）的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
A. 公平、公开 B. 公开、公正
C. 公平、公正 D. 公正、诚信
84. 公司的股份采取（ ）的形式。 （1分）
A. 股份 B. 股票
C. 合同 D. 票据
85. 与无面额股票相比，有面额股票（ ）。
Ａ．可以明确表示每一股所代表的股权比列
Ｂ．发行和转让价格较不便
Ｃ．便于股票分割
Ｄ．为股票发行价格的确定提供依据
86. 以下属于经济周期循环阶段的选项是（ ）。
A. 复苏阶段 B.高涨阶段
C. 萧条阶段 D.平衡阶段
87. 市场利率对股价的影响不属于（ ）。
A. 社会因素 B. 宏观经济因素
C. 政治因素 D. 心理因素
88. 在证券买卖撮合中，根据竞价原则，正常的情况是（ ）（1分）
A． 价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报
B． 价格较低的买进申报优先于价格较高的买进申报
C． 价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
D． 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
89. 场外交易市场的组织方式表述错误的有( ) （1分）
A． 场外交易市场的组织方式是经纪制
B． 场外交易市场的组织方式是代理制
C． 场外交易市场的组织方式是做市商制
D． 场外交易市场的组织方式是自助制
90. 有关证券的风险性来源表述错误的选项有（ ）
A． 证券的风险性来源于可预测的不利变化
B． 证券的风险性来源于无法预测的变化
C． 证券的风险性来源于更高的收益可能
D． 证券的风险性来源于预期收益的不确定性
91. 上市公司信息披露的报告包括（ ）
A． 年度报告
B． 中期报告
C． 临时报告
D． 月度报告
92. 下列选项错误的是（ ）
A． 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人
B． 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券需求者
C． 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券投资者
D． 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券中介机构
93. 系统风险包括（ ）
A． 政策风险
B． 信用风险
C． 利率风险
D． 购买力风险
94. 上海证券交易所编制的股价指数有（ ）（1分）
A． 样本指数类
B． 综合指数类
C． 分类指数类
D． 金融保险指数
95. 公司的公积金来源不正确的有（ ）
A． 股票溢价发行时，超过股票面值10%的溢价部分列入公司的资本公积金
B． 依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金
C． 股东大会决议后提取的任意公积金
D． 公司经过每年资产增值部分
96. 关于股票发行的定价方式不正确的有哪些（ ）
A．协商定价方式 B．特殊询价方式 C．累计投标方式 D．现场竞价方式
97. 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。（1分）
A．5000万元　　　　 　　B．1亿元
C．5亿元　　　　　　　　D．1000万
98. 证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为两个环节，分别是（ ）。
A．代理 　 Ｂ．授权
Ｃ．开户 　 Ｄ．委托
99. 证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料的（ ）进行核对和验证。
Ａ．客观性　　Ｂ．真实性 Ｃ．准确性　　　Ｄ．完整性
100. 证券包销包括（ ）两种形式。
A． 限额包销
B． 全额包销
C． 定额包销
D． 余额包销
101. 以下属于证券公司投资决策结构负责的内容是（ ）。（1分）
A． 确定具体的资产配置策略
B． 执行具体的投资项目
C． 确定具体的投资事项
D． 选择具体的投资品种
102. 证券登记结算公司可以依据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，比如（ ）。
A． 红股
B． 股息
C． 利息
D． 股权凭证
103. （ ）是指交易对手无法按时付款或交割所带来的风险。
A．市场风险 B． 信用风险 C．流动性风险 D． 结算风险
104. 金融衍生生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）（1分）
A．股权类产品的衍生工具 B． 货币衍生工具
C．信用衍生工具 D． 利率衍生工具
105. 利率衍生工具主要包括（ ）。
A．远期利率协议 B． 利率期货 C．利率期权 D． 利率互换
106. 按持有人权利分类，可将权证分为（ ）。
A．认股权证 B． 认沽权证 C．百慕大权证 D． 认购权证
107. 信用增级机构对资产证券化进行信用增级的方式包括（ ）。（1分）
A．外部增级 B． 内部增级 C．全额担保 D． 购买保险
108. 关于权证的行权方式，下列说法正确的是（ ）。
A． 行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式；
B． 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；
C． 现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额；
D． 权证到期时必须任选一种方式进行行权；
109. 金融期货合约的价格是通过（ ）产生的。
A．公开竞价 B． 双方协商 C．交易所规定 D． 询价
110. 目前上海和深圳交易所规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。（1分）
A．6个月以上，12个月以下 B． 6个月以上，24个月以下
C．12个月以上，18个月以下 D． 12个月以上，24个月以下
111. （ ），中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司可以公开发行分离交易的可转换公司债券。（1分）
A．1999年7月1日 B． 2006年5月8日
C．1999年5月8日 D． 2006年7月1日
112. 下面关于可转换债券的叙述，正确的是（ ）。
A． 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券；
B． 可转换债券具有双重选择权；
C． 投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权；
D． 可转换债券限定了发行人收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制；
113. 可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值是指可转换债券的（ ）。
A．转换价值 B. 市场价格 C．理论价值 D. 转换价格
114. 下列属于《证券法》总则的主要内容是（ ）。
A． 立法的宗旨、适用范围
B． 公开发行证券的条件和程序
C． 证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则
D． 证券业协会的自律性管理
115. 《公司法》规定股份有限公司的设立和组织机构的主要内容包括（ ）。
A． 股份有限公司的设立条件
B． 发起人的权利和义务
C． 股东大会的召集和主持
D． 设立独立董事的规定
116. 《基金法》中关于基金份额的申购与赎回的主要内容包括（ ）。
A． 开放式基金份额的申购、赎回和登记
B． 基金管理人按时支付赎回款项的例外情形
C． 基金份额的申购、赎回价格计算
D． 基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚
117. 《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚表述正确的是（ ）。（1分）
A． 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、造成严重后果或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B． 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金
C． 单位犯本款罪的，对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D． 单位犯本款罪的，对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处10年以下有期徒刑或者拘役
118. 《证券监督管理条例》当中规定了交易信息、资金信息的寄送、查询，下列说法正确的有（ ）。
A． 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户可以随时查询有关信息
B． 证券公司可以收取查询服务费
C． 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
D． 证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单寄送客户
119. 《证券监督管理条例》中关于证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的描述，正确的有（ ）。
A． 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人
B． 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人；但已聘任的仍然有效
C． 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其实施证券市场禁入
D． 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
120. 《证券市场禁入规定》的适用范围包括（ ）。（1分）
A． 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B． 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人
C． 证券公司的董事、监事、高级管理人员
D． 一般在家待业人员
（三）判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
121. 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。（ ）
122. 基金的运作与信息披露内容包括基金财产投资的证券品种、具体方式和投资比例以及基金资产不得投资的情形。（ ）
123. 在停业整顿、托管、接管过程中，证券公司可以向中国证券会协会申请行政重组。（ ）
124. 中国证监会采取证券市场禁入措施前，无须告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，但须告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（ ）
125. 如果一上市公司股票交易发生异常波动，证监会应当暂停上市公司的股票交易，并有权要求上市公司立即公布有关信息。（ ）
126. 我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过200人。（ ）
127. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。（ ）
128. 场外交易市场又称为电话市场和门面市场。（ ）
129. 中小企业板块总体设计的“四个独立”为运行独立、监察独立、代码独立、清算独立（ ）
130. 证券市场行情周期性变动而引起的风险是经济周期波动风险。（ ）
131. 以货币形式支付的股息和红利属于现金股息。（ ）
132. 中小企业板块的信息披露制度比主板的更为严格。（ ）
133. 债券以低于面值的价格发行时属于正常发行。（ ）
134. 在核准制下,发行申请需要由保荐人推荐。（ ）
135. 债券依发行主体不同可分为政府债券、金融债券、公司债券、企业债券等。（ ）
136. 证券行情变动受多种因素影响，但决定性的因素是经济周期的变动。（ ）
137. 证券公司的注册资本应当是实缴资本。（ ）
138. 证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经证券监督管理机构批准。（ ）
139. 客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）
140. 证券经营机构在从事证券经纪业务时，须向客户保证收益或者允诺赔偿客户的投资损失。（ ）
141. 证券投资咨询业务指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。（ ）
142. 目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划包括公募证券和私募证券。( )
143. 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供需矛盾和流动性而产生的市场。（ ）
144. 公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。（ ）。
145. 虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上价值的直接交换场所。（ ）
146. 股票市场交易的对象是股票，股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中。（ ） A P6
147. 我国的国有资产管理部门或其授权部门持有国家股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。（ ）A P10
148. 银行业金融机构经中国证监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。
（ ）
149. 1994年9月，财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志我国主权外债发行的正式起步。 ( )
150. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损。（ ）
151. 股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以法定代表人姓名记名。（ ）
152. 公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（ ）
153. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（ ）
154. 20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州好其他一些国家也相继仿效。（ ）
155. 由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。（ ）
156. 股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退滞后一步。（ ）
157. 通货膨胀对股价的影响较复杂，它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。（ ）
158. 债券的到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间（ ）。
159. 发行债券是金融机构被动负债（ ）。
160. 我们一般所指的政府债券大多是广义的，即政府举借的债（ ）。
161. 目前我国地方政府也可以发行政府债券（ ）。
参考答案：B（目前地方政府不可以发行政府债券，除法律和国务院另有规定外）
162. 实践中，保证公司债券的保证行为常见于母子公司之间，如