本质安全管理体系文件-----程序文件.doc

第一部分　风险预控管理（3个）

风险管理程序
NLRK -A-I-1-1
1 目 的
通过风险评估，全面辨识煤矿生产活动中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测、预警、控制，预防事故的发生，制定并实施本程序。
2 适用范围
矿属各单位。
3 职 责
3.1 矿属各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识、分级分类、检查监测。
3.2 驻矿安监处、体系办负责危险源辨识、分级分类方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。
3.3矿井风险管理小组负责对危险源辨识及分级分类结果的审核。
3.4对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的管理标准和管理措施。各相关业务部门、安监处进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。
3.5体系办根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。
3.6各业务部门和驻矿安监处必须熟悉本部门监管的所有危险源，负责对危险源的检查监测。
3.7 各业务部门和驻矿安监处在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。
3.8安监处、体系办每年年初要组织各单位对危险源进行全面辨识、评价，负责危险源的增减和升降级管理。
3.9各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。
4 执行程序
4.1准备工作
4.1.1各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证。
4.1.2成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位成立相应的风险管理小组。
4.1.3风险管理小组成员必须具备下列素质：
4.1.3.1具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；
4.1.3.2熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。
4.1.3.3熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。
4.1.3.4熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。
4.1.3.5工作认真踏实、态度端正，有较强的语言表达能力和沟通能力。
4.1.4对风险管理小组成员进行培训，使其具备以下能力：
4.1.4.1熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。
4.1.4.2熟悉煤矿八大事故类型及其内涵。
4.1.4.3能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。
4.1.5收集危险源辨识依据
4.1.5.1国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。
4.1.5.2相关的事故案例、技术标准。
4.1.5.3本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。
4.1.5.4煤矿事故发生机理。
4.1.5.5其他相关资料。
4.2危险源辨识
4.2.1分单位组织危险源辨识工作。
4.2.2确定危险源辨识方法。
危险源辨识基本方法为工作任务辨识法和事故机理分析法。为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。
工作任务分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的危险源。事故机理分析法用于辨识煤矿重大危险源。
4.2.3按照工作任务分析法辨识危险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，并组织相关现场作业人员进行审核、完善。
4.2.4按照工作任务分析法进行危险源辨识时应考虑：
4.2.4.1三种时态（过去、现在、将来）
4.2.4.2三种状态（正常、异常、紧急）
4.2.4.3人、机、环、管四方面的不安全因素：
1)人员的不安全因素
a.操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)；b.现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)；c.失职(不认真履行本职工作任务)；d.决策失误； e.身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)；f.工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)；g.人员的其他不安全因素。
2)机的不安全因素
a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。
3)环境的不安全因素
环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险的自然地质条件；二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体是指：a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.瓦斯煤尘爆炸威胁；d.火的威胁；e.瓦斯突出威胁；f.其他自然地质威胁；g.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；h.工作地点照明不足；i.工作地点风量(风速)不符合规定；j.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；k.施工质量不符合要求；l.巷道运输轨道质量差，标识不齐全、不正确； m.供电线路布置不合理；n.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；o.其他工作环境的不安全因素。
4)管理的不安全因素
a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d. 文件、记录管理不符合要求；e. 作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g. 岗位职责不明，设置不合理；h. 员工安全教育、培训不符合规定 ； i. 未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素。
4.2.4.4可能导致的事故类型
1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，瓦斯窒息（中毒）等。
2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压等。
3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。
4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。
5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。
6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。
7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。
8）其它事故：以上七类以外的事故。
4.2.5按照事故机理分析法对上述各类事故进行事故机理分析，寻找引起事故的触发事件、直接原因、间接原因和基础原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案。
4.3危险源分级分类
4.3.1 危险源的风险分析
根据工作程序各个步骤中辨识出的危险源，描述出各种危险源可能导致的风险及其后果，确定事故类型。
4.3.2确定危险源的风险等级
利用风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见下表)。

9

风险
矩阵
中等风险
(Ⅲ级)
重大风险
(Ⅳ级)
特别重大风险
(Ⅴ级)
有效类别
赋值
可能造成的损失
人员伤害程度及范围
由于伤害估算的损失（元）
一般风险
(Ⅱ
级)

6

12

18

24

30

36
A
6
多人死亡
500万以上

5

10

15

20

25

30
B
5
一人死亡
100万到500万之间

4

8

12

16

20

24
C
4
多人受严重伤害
4万到100万

3

6

9

12

15

18
D
3
一人受严重伤害
1万到4万

低风险(Ⅰ级)

22

4

6

8

10

12
E
2
一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害
2000到1万

11

2

3

4

5

6
F
1
一人受轻微伤害
0到2000

L
K
J
I
H
G
有效类别
1
2
3
4
5
6
赋值
不可能
很少
低可能
可能发生
能发生
有时发生
发生的可能性
估计从不发生
10年以上可能发生一次
10年内可能发生一次
5年内可能发生一次
每年可能发生一次
1年内能发生10次或以上
发生可能性的衡量(发生频率)
1/100年
1/40年
1/10年
1/5年
1/1年
10/1年
发生频率量化
风险等级划分
风险值
风险等级
备注
30-36
特别重大风险
Ⅴ级
18-25
重大风险
Ⅳ级
9-16
中等风险
Ⅲ级
3-8
一般风险
Ⅱ级
1-2
低风险
Ⅰ级
风 险 矩 阵 表

4.4危险源管理标准与管理措施的制定
4.5危险源审核与发布
4.5.1各单位将修改后的危险源辨识及分级分类初稿提交审核小组审核，进一步修订完善，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述，体系办在各单位风险概述的基础上形成矿井风险概述。
4.5.2本质安全管理委员会组织矿井风险管理小组对危险源辨识及分级分类修改稿进行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。
4.6危险源增减与升降级管理
4.6.1各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由安监处、体系办负责监督、控制。
4.6.2 当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识、评价：
4.6.2.1矿方针发生变化；
4.6.2.2矿活动发生变化；
4.6.2.3管理审批、内外审核的要求发生变化；
4.6.2.4法律、法规、标准发生变化；
4.6.2.5发生事故、事件或不符合整改要求；
4.6.2.6引进新技术、新工艺、新设备；
4.6.2.7作业环境发生变化；
4.6.2.8其他。
4.6.3每年年底由体系办及驻矿安监处组织各单位对危险源进行全面的辨识、评价，总结当年危险源管理的经验，制定下年度危险源管理的措施。
4.7 危险源现场管理
危险源现场管理是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时、定期和动态的检查、监测，并及时反馈危险源动态信息的管理过程。
4.7.1危险源现场管理的模式
4.7.1.1实时监测：能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。
4.7.1.2动态及定期检查：
主要由驻矿安监处、业务部门负责对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入本质安全管理信息系统。现场检查时应考虑以下几方面问题：
1）人员方面：
a.是否精神集中、精力充沛，衣着整齐，个体防护齐全有效？
b.是否按照作业规程、操作规程、安全技术措施、管理标准与管理措施及规定的工序作业？
c.是否执行了工作票制度？
d.是否识别了本项工作的风险环节？
e.使用的工具是否完好、恰当、齐全？
f.是否有其他“三违”现象？
2）机器设备方面：
a.是否按规定配备了必需的设备？
b.设备选型是否合理？
c.设备安装是否符合规定？
d.设备维护保养是否到位？
e.设备保护是否齐全、有效？
f.防护设施是否齐全、完好？
g.各类警示标识是否齐全、清晰、正确，设置位置是否合理？
3）环境方面：
a.作业环境是否安全？
b.作业空间是否符合人机工程有关要求？
c.作业场所是否符合相关标准规定？
4）管理方面：
a.现有管理制度、标准及措施是否完善、有效、合理？
4.7.2 危险源动态信息采集方法
4.7.2.1监控仪器监控的方法
对瓦斯浓度、风量、机器的开关状况等情况通过监控设备进行监测并记录。
4.7.2.2填表的方法
对无法通过监测仪器监控的危险源进行现场检查，填表记录。
4.7.2.3 举报的方法
所有工作人员都可越级、匿名向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。
4.7.2.4 其他信息采集方法
4.8 危险源预警与控制
4.8.1预警等级设置与预警信号选择
根据风险等级的划分将预警等级设置为5级进行预警、考核，落实责任处罚（见下表）。

煤矿危险源风险预警等级表
预警等级
预警警度
预警信号灯颜色
单位考核扣分标准
Ⅴ级
巨警
红色
8
Ⅳ级
重警
橙色
4
Ⅲ级
中警
黄色
2
Ⅱ级
低警
蓝色
1
Ⅰ级
轻警
绿色
0.5
各类预警级别与各单位月度考核挂钩，每出现一次轻警从月度考核总分中扣0.5分，低警扣1分，中警扣2分，重警扣4分，巨警扣8分。
4.8.2人员方面危险源的预警
个人安全行为基础总分10分。累计扣分1－2分，预轻警；累计扣分3－5分，预低警；累计扣6－7分，预中警；累计扣分8－9分，预重警；累计扣分超过10分（包括10分），预巨警。
4.8.3机方面危险源的预警
4.8.3.1 按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警；
4.8.3.2 检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级对应。
4.8.3.3 预警警报周期：30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录。
4.8.3.4 预警等级自定义等级的升级方法，当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动升级。
4.8.3.5 未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。
4.8.4环方面危险源的预警与控制
4.8.4.1 作业环境按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，与风险辨识对应的风险等级对应预警；
4.8.4.2 实施监测根据安全监测的实时监测数据不同阶段的数据进行预警。
5 相关文件
6 相关记录
7 附件

危险源辨识
（ 考虑人机环管因素；三种状态及时态；
可能导致的事故类型）
开 始
风险评价
（风险后果描述、划分风险等级）
制定危险源管理标准及管理措施
（针对管理对象，制定相应管理标准和措施 ）
审核、跟进
（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性）
管理标准与管理措施
准 备
组建小组、确定范围、辨识方法培训
管理对象提炼
（按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门）
培训、执行
员工学习掌握标准和措施并执行
阶段结束，下一阶段开始
风险评估是否全面、准确
控制措施是否有效
是
否
否
是
风险管理程

20

管理标准与管理措施管理程序
NLRK-A-I-1-2
1 目的
通过对不同的管理对象制定管理标准和管理措施,并在工作中严格落实,进而实现对人、机、环的规范管理, 控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生，制定并实施此程序。
2 适用范围
任家庄煤矿矿属各单位
3 职责
3.1管理标准与管理措施小组负责组织《本质安全管理标准与管理措施》的编写、实施和改进。
3.2各单位（部门）负责对本单位的管理标准与措施的编写、培训和执行工作。
3.3安监处、相关业务部门负责对《本质安全管理标准和管理措施》的执行情况进行监督、检查。
4 执行程序
4.1管理标准与管理措施编写
4.1.1编写人员培训
各单位、部门根据本单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况，选择确定本单位《本质安全管理标准与管理措施》的编写人员。由管理标准与管理措施小组对各单位的编写人员进行管理标准与管理措施编写方法的培训。
4.1.2 收集、整理相关资料
4.1.2.1管理标准与管理措施小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。
4.1.2.2管理标准与管理措施小组对各单位及岗位工种名称进行统计，形成《单位及岗位工种名称统计表》，编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。
4.1.3管理标准与管理措施的编写
各单位编写人员根据辨识出的危险源，提炼管理对象，并确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。管理标准与管理措施小组对各编写人员的思路、方法给予相应指导。
4.1.4管理标准与管理措施的汇总
管理标准与管理措施小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成《任家庄煤矿本质安全管理标准与管理措施》初稿。
4.1.5 审核、发布实施
本质安全管理委员对《任家庄煤矿本质安全管理标准与管理措施》初稿进行审议、批准后发布实施。
4.2管理标准与管理措施运行
4.2.1各单位（部门）对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。
4.2.2作业人员应熟练掌握本岗位有关的人－机－环管理标准与管理措施，及时消除或控制现场各类危险源。
4.2.3 矿领导及各管理部门依照管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制。
4.2.4驻矿安监处定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查。
4.3 管理标准与管理措施的修订
4.3.1 定期修订：本质安全管理体系委员会每年对管理标准和管理措施组织更新一次。
4.3.2动态修订：根据生产过程中发现的新问题和新情况，不定期对本质安全管理标准和管理措施进行修订。
当发生以下情况时，应及时修订：
4.3.2.1矿方针发生变化；
4.3.2.2矿活动发生变化；
4.3.2.3管理审批、内外审核的要求发生变化；
4.3.2.4法律、法规、标准发生变化；
4.3.2.5引进新技术、新工艺、新设备；
4.3.2.6其他。
5 相关文件
★《中华人民共和国矿山安全法》
★《中华人民共和国道路交通安全法》
★《中华人民共和国煤炭法》
★《新编安全生产法律法规全书-上中下册》
★《煤矿安全规程》
★《中华人民共和国煤炭行业标准2006-2007》
★《体系相关国家及行业标准汇编》
★《安健环质综合管理体系引用标准条款汇编-2007版》
★《煤矿工人安全技术操作规程》
★《中华人民共和国道路交通管理条例》
★《煤炭企业岗位标准化作业标准-上中下册》
★《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法》
★《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-采煤专业》
★《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-掘进专业》
★《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-机电专业》
★《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-运输专业》
★《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-通风专业》
★《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-地测防治水专业》
★《危险化学品安全管理与安全生产技术》
6 相关记录
7 附件

管理标准和管理措施程序流程行为问题分析
技术问题分析
管理人员的意见和建议
员工的意见和建议
检查、评审
监督保障体系
煤矿本质安全管理标准与措施的执行
激励约束机制

P

安全文化建设
本质安全培训
…　…
环境问题分析
设备问题分析
D
本质安全管理委员会
C
本质安全管理专家顾问
A
A

风险财政控制程序
NLRK -A-I-1-3
1 目的
为合理配置风险财政资金，将资金的使用达到最优化。使风险转移，把损失降到最低，制定并实施本程序。
2 适用范围
矿属各单位
3 职责
3.1综合部负责员工工伤、医疗、意外伤害和矿井财产保险的办理。
3.2综合部负责对风险财政的分析评估。
3.3工会负责对员工的工伤保险的投保情况进行监督。
4 执行程序
4.1保险管理
4.1.1矿按照《中华人民共和国安全生产法》规范组织生产,综合部年初对矿井财产办理保险。
4.1.2员工工伤保险、医疗保险和意外伤害保险由综合部依照《中华人民共和国保险法》和《工伤保险条例》相关规定统一办理。
4.1.3事故发生后，依照保险合同要求，投保人、被保险人或者受益人应当向保险公司提供其所能提供的与确认保险事故的时间、地点、性质、原因、经济损失、投保保险单等证明材料，进行索赔。资料统一由公司综合部保存。
4.2费用分析
4.2.1事故发生后，由综合部对事故的直接经济损失、间接经济损失、非保险费用、相关的其它费用进行分析，形成《事故费用评估报告》。
4.2.2每年年底综合部要对风险财政控制作出评估，形成《风险财政评估报告》，为下年度经营方案的制定提供依据。
5 相关文件
★《中华人民共和国保险法》2003.1.1
★《工伤保险条例》2004.1.1
6 相关记录
★《事故费用评估报告》
★《风险财政评估报告》
7 附件

风险财政控制程序流程图

开　始
办理矿井财产、员工工伤保险、医疗保险和意外伤害保险
费　用　分　析
结　束
年底形成《风险财政评估报告》，为下年度经营方案的制定提供依据

对事故费用进行分析，形成评估报告

事故发生后，向保险公司提供证明资料进行索赔
是否符合要求
工会对员工投保情况进行监督管理

否
是

第二部分　组织保障管理（14个）

调度控制程序
NLRK -A-I-2-1
1 目的
为随时掌握安全生产建设情况，搞好综合平衡，及时解决生产建设中出现的部门之间、环节之间的问题，灵活具体地实行集中统一指挥，实现安全生产，制定并实施本程序。
2 适用范围
矿属各单位。
3 职责
3.1 调度室负责全矿范围内的安全生产的调度指挥，做好上情下达，下情上报，并组织按时完成计划任务，执行神宁的调度通知、调度通报和调度命令。
4 执行程序
4.1调度室的调度台必须设直通或直拨电话，调度台要具备录音、放音、扩音、监听的功能，传真机要实现正常联网应用。
4.2调度室要实行24小时值班制度，除值班调度员外，应设领导和业务部门负责人24小时跟班，值班领导全权负责指挥当日的生产、安全等工作，出现问题值班调度员要及时向值班领导汇报并协调解决。
4.3逐级汇报控制
4.3.1调度室按以下规定向集团公司进行汇报：
4.3.1.1每班汇报1次；
4.3.1.2存在事故等问题随时汇报。
4.3.2调度室根据公司《事故汇报制度》制定本矿的汇报程序，矿属各单位按汇报制度及时汇报。
4.3.3矿调度室应每日向矿领导及公司总调度室汇报生产、运销和安全情况。
4.3.4调度室按旬、月向集团公司调度中心上报生产、运销、煤质计划和完成情况，形成旬、月完成情况分析。
4.3.5专题汇报
调度室对领导和上级调度室布置的专题任务，要按要求的时间、内容进行专题汇报。
4.3.6事故汇报
对伤亡事故和重大恶性事故要严格按规定的时间程序及时向本矿领导和集团公司调度中心汇报。事故原因暂时不清的，应汇报概况，然后再进行补充汇报。对于矿井停产半小时以上的非人身事故要及时汇报，涉及到安全生产的要随时汇报。
4.3.7月作业计划汇报制度
调度室每月中旬末向公司总调度室提报下月作业计划。
4.4矿每周召开两次生产调度会议，解决存在的问题，进行综合平衡。
4.5调度室建立严格的《交接班制度》，按《文件、记录管理程序》交班人员要“记清、交清、讲清”，接班人员要“看清、问清、理解清”。
4.6调度室的图表必须及时更新，能够反映、指导当前生产。
4.7生产的调度管理。
4.7.1各单位停产检修，需报调度室，调度室结合生产情况安排具体检修时间。
4.7.2各相关部门按月向动力部上报预防性检修计划，并报调度室。
4.7.3各生产单位的任务完成情况，每月由生产技术科进行验收，生产技术科对矿场存煤量进行盘点。并由调度室上报公司总调度室和相关部门。
4.7.4调度人员要严格遵守国家规定的保密制度。文件、图表及台帐等资料要妥善保管，属于保密范围以内的情况和资料，不经批准，不得对外公布。
5 相关文件
★《汇报制度》
★《文件、记录管理程序》
★《交接班制度》
6 相关记录
7 附件

调度控制程序流程图

开　始
逐　级　汇　报
调度会议
（解决问题、综合平衡）
结　束

提供调度设备、网络等支持

建立健全各级值班制度

每日向矿及公司汇报生产、运销、和安全情况
　专题汇报、
事故汇报
作业计划

落实各级领导指示
调度会议事项落实
（安排检修时间、文件和图表保管）
是否落实
形成旬、月完成情况分析材料并汇报公司

否
是

本质安全文化建设实施程序
NLRK -A-I-2-2
1 目的
为通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我约束、持续改进的安全长效机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人—机—环-管的关系，实现人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞的安全目标，制定并实施本程序。
2 适用范围
矿属各单位
3 职责
3.1 安监处体系办负责制定本质安全文化建设的实施计划。
3.2安监处负责组织安全文化的培训工作。
3.3 安监处负责本质安全文化的宣传教育。
3.4各职能部门、矿属各单位按负责本单位本质安全文化的建设与实施。
3.5安监处负责检查实施效果，提出整改意见。
4 执行程序
4.1安监处负责明确本质安全文化建设各单位各部门的职责，矿长负责本质安全文化建设的领导工作。
4.2 本质安全文化建设领导小组成员应熟悉安全文化建设的内涵、目标、内容、结构和建设流程。
4.3安监处根据上一年度本质安全文化建设实施情况，结合运行实际，寻找问题与不足，提出改进措施，制定本年度本质安全文化建设的目标。
4.4本质安全文化要形式多样、内容丰富、生动活泼地贯穿于矿井生产、经营全过程。
4.5本质安全文化建设对象要分管理层和执行层两个层次，有针对性地组织学习培训。
4.6本质安全文化建设要领导重视、全员参与，广泛吸收各层次的意见。
4.7 本质安全文化建设分安全观念文化、制度文化、行为文化和物态文化四层，整体推进，系统运作。
4.7.1安监处根据建设流程，制定任家庄煤矿本质安全文化建设实施计划，确定本质安全文化建设的目标、内容和任务，并按职责分工到具体职能部门。
4.7.2安监处、生产技术科按其职能特点开展形式多样、内容丰富的本质安全文化活动。
4.7.3安监处按照《年度培训计划》，通过宣传、培训、视听等方式对全体员工进行本质安全文化培训，并保存培训记录。
4.7.4安监处、党群工作部、工会通过宣传栏、电视、报纸、网络等载体对本质安全文化进行宣传教育，营造积极向上的文化氛围。
4.7.5矿属各单位积极组织实施，加强班组安全文化建设，健全安全管理制度，规范员工操作行为，提高员工安全技能和安全意识。
4.7.6安监处对本质安全文化建设进行跟踪反馈和考核评价，年终进行统计分析，提出改进措施，以便调整下一年度安全文化目标，实现持续改进。
5 相关文件
★《年度培训计划》
★《安全文化管理手册》
★《安全文化建设实施手册》
6 相关记录
7 附件

本质安全文化建设实施程序流程图

成立本质安全文化建设机构
本质安全文化建设机构成员接受培训
制定本质安全文化建设长期目标和年度目标
确定本质安全文化建设内容和模式
确定本质安全文化的详尽的建设步骤和方法
具体落实本质安全文化建设要求
年末分析总结并提出改进措施、制定下一年具体目标

进入下一阶段
开　始

分解到职能部门

提供活动支持
制定培训计划
落实是否到位
否
是

员工建议管理程序
NLRK -A-I-2-3
1 目的
为鼓励员工参与企业的管理，调动员工的积极性,不断改进本质安全管理体系，营造一个全员参与的良好氛围，制定并实施本程序。
2 适用范围
矿属各单位。
3 职责
3.1全体员工应针对安全生产管理工作及时提出改进建议。
3.2安监处负责各种建议的收集和整理。
3.3各部门负责合理化建议的落实。
4 执行程序
4.1安监处在办公楼设置员工建议箱，下发《合理化建议征集表》，在全矿范围内广泛征集合理化建议。
4.2安监处负责收集、整理合理化建议。并提交矿专题会议研究审定。
4.3安监处对审定的合理化建议应责成相关部门组织实施。
4.4安监处每半年对收集的合理化建议进行评选，合理化建议评选结果应公布，对每条建议都应给予答复。
4.5评选结束后，对优秀合理化建议提供人员给予奖励。
5 相关文件
★《安监处煤矿员工合理化建议奖励实施办法》
6 相关记录
★《合理化建议征集表》
★《合理化建议评选、奖励、实施记录》
7 附件

员工建议管理程序流程图

开　始
设置员工建议箱
（广泛征集合理化建议）
收集、整理
组织相关部门实施
评选优秀建议并奖励
结　束
矿专题会议审定
会议给予答复
实施是否到位
否
采纳
是
未采纳

信息沟通管理程序
NLRK -A-I-2-4
1 目的
为对矿井生产经营过程中所有信息的收集、传递、分析和利用等活动进行管理，保证内部与外部的信息畅通和有效的交流。制定并实施本程序。
2 适用范围
矿属各单位
3 职责
3.1安监处负责矿内外部安全信息的收集与传递并记录。
3.2调度室负责矿内部生产过程的信息交流。
3.3体系办公室负责收集本质安全管理体系方面的信息，对其进行整理，并通过月度例会进行处理。
3.4动力部负责机电设备生产过程的信息交流。
3.5信息中心负责网络系统的信息管理。
3.6其他单位负责本单位生产和管理活动中有关的内外部的信息交流。
4 执行程序
4.1信息内容
见附件1：
4.2信息交流的形式
4.2.1专题会议。
4.2.2传递文件或记录。
4.2.3口头通知与汇报。
4.2.4电视、广播、报纸、网络。

4.3内部信息交流
4.3.1矿长应在每年初，通过年度工作会议向员工传达矿井本质安全方针、目标。
4.3.2安监处负责矿内部和相关方信息的收集、传达和沟通。
4.3.3调度室负责矿内部生产过程的信息交流。
4.3.4各单位/部门应对所传达的信息按要求进行学习、实施，并随时向各业务部门反映存在的问题，提供来自现场的第一手信息。
4.3.5 体系办公室负责收集本质安全管理体系方面的信息，并对其进行整理，通过每月一次的本质安全例会进行处理。
4.3.6每次内审或管理评审后，体系办公室应对内审和管理评审的结果进行公布。
4.3.7每月一次的本质安全考核结果,应由体系办公室进行公布。
4.3.8体系办公室保持相应的内部本质安全信息交流记录。
4.3.9监测中心负责信息系统的设备、设施的管理、维护、保养，保存相应的记录。
4.4外部信息交流
4.4.1办公室对来自政府机构的要求、用户的要求、矿区居民和社会组织的要求、关注和投诉等信息进行收集和详细记录，并按《文件、记录管理程序》传送到各相关部门／单位。
4.4.2办公室对政府主管部门的要求，用户、居民及其他相关方的抱怨和投诉，形成书面决定并以适当方式答复，对于不能答复的抱怨和投诉请示宁煤集团公司解决。
4.5信息分析和利用
体系办公室对收集到的本质安全信息，每月进行综合统计分析，形成《本质安全例会报告》并向员工公布。
5 相关文件
★《文件、记录管理程序》
6 相关记录
★《本质安全例会报告》
★《设备维护、保养记录》
7 附件

附件1：
信息内容统计表
序号
信息内容
形式／途径
负责人／部门
备注
1
本质安全方针、目标
书面／直接反馈
体系办公室

2
事故、事件、违章信息
统计／报表
安监处

3
员工健康信息
统计／报表
综合部

4
环境信息
统计／报表
企划科

5
生产任务完成情况
统计／报表
调度室

6
纠正、预防措施和持续改进信息
统计／报表
体系办公室

7
风险评估信息
统计／报表
体系办公室

8
周边投诉
统计／报表
办公室

9
政府、居民及其它方要求
统计／报表
办公室

10
其它信息
统计／报表
体系办公室

附件2： 信息沟通管理程序流程图
开　始
确定信息交流内容
（员工及相关方关于安全、健康、环境等方面要求）
确定信息交流形式
（专题会议、电视、网络、文件等）
内、外部信息交流

信息分析

结　束
内部信息传达、公布、学习、实施
外部信息答复、解决
信息反馈

文件、记录管理程序
NLRK -A-I-2-5
1 目的
为规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所都能得到符合体系运行的有效文件、记录，制定并实施本程序。
2 适用范围
矿属各单位
3 职责
3.1体系办公室负责矿本质安全管理体系文件、标准的编制、评审、更改、发放和使用。
3.2管理委员会负责本质安全管理体系文件、标准的审核。
3.3矿办公室负责矿文件的接收、识别、转发和归档。以及矿内部文件的标识、发放和归档。
3.4各区队（部门）负责本单位本质安全管理体系文