工程建设项目管理办法.doc

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中盐吉兰泰盐化集团有限公司 发布
2012-02-24实施
2012-02-24发布

工程建设项目管理办法

Q/JYH 2120008-2012
Q/JYH
中盐吉兰泰盐化集团有限公司企业标准

中盐吉兰泰盐化集团有限公司
工程建设项目管理办法
Q/JYH 2120008-2012
1 目的
为了加强建设工程项目管理，保证工程建设质量和安全，理顺工程管理各环节的管理关系和规范工程管理基本程序，促进工程建设项目管理的科学化、规范化和制度化，制定本办法。
2 适用范围
本办法适用于公司依法立项的新建、扩建、改建等项目的管理，对于不需要依法立项的新建项目，公司认为有必要时，可参照本办法进行管理。
兰太公司结合实际情况参照执行。
3 引用标准
3.1 《危险化学品建设项目安全许可实施办法》
3.2 GB/T 50326《建设工程项目管理规范》
3.3 《中国盐业总公司固定资产投资项目管理办法》
4 定义与术语
4.1 建设工程项目
建设工程项目：为完成依法立项的新建、扩建、改建等各类工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括策划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等，简称为项目。
4.2 建设工程项目管理
运行系统的理论和方法，对建设工程项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活动，简称为项目管理。
4.3 项目经理（项目负责人）
企业法定代表人在建设工程项目上的授权委托代理人。
4.4 项目部
由项目经理（项目负责人）在企业法定代表人授权和职能部门的支持下按照企业的相关规定组建的、进行项目管理的一次性的现场组织机构。
4.5 项目管理目标责任书
企业的管理层与项目部签订的明确项目应达到的成本、质量、工期、安全和环境等管理目标及其承担的责任，并作为项目完成后考核评价依据的文件。
4.6 项目5档额度管理
4.6.1 投资额度在500万元（不含）以下的项目，需编制项目说明。
4.6.2 投资额度在500万元至1000万元（不含）的项目，需编制项目建议书并组织进行论证。
4.6.3 投资额度在1000万元至3000万元（不含）的项目，需编制项目可行性研究报告并组织进行可行性论证。
4.6.4 投资额度在3000万元至1亿元（不含）的项目，需编制项目可行性研究报告并组织进行可行性论证，由中盐总公司进行可行性研究报告批复。
4.6.5 投资额度在1亿元以上的项目，需编制项目可行性研究报告和初步设计与概算，并由中盐总公司组织可行性论证、对初步设计与概算进行批复。
5 职责
5.1 项目部(项目经理、项目责任人)
5.1.1 履行《项目管理目标责任书》中规定的各项任务。
5.1.2 组织制定施工项目的各项管理制度。
5.1.3 编制项目管理实施计划并组织实施。
5.1.4 负责与中标单位签订除材料、设备采购商务合同外的其它合同。
5.1.5 负责项目施工过程中各项手续的办理。
5.1.6 对施工项目自开工准备至竣工验收,实施全过程管理。
5.1.7 负责与各协作单位和监理单位等协调，解决项目中出现的问题。
5.1.8 准备决算资料和项目总结、参与工程竣工验收、接受项目审计。
5.1.9 组织试生产方案。
5.2 企业发展部
5.2.1 负责公司编制公司发展战略规划。
5.2.2 负责项目的前期手续办理，组织相关职能部门参与项目专项评价的前期工作。
5.2.3 负责项目的计划拟定、计划报审、统计、竣工验收组织和后评价工作。
5.2.4 负责项目竣工验收组织及后评价工作；负责项目实施过程中统计信息的报送工作。
5.3 企业管理部
5.3.1 负责项目实施过程中的项目概算、预算、工程招标标底及结算编制和审核工作。
5.3.2 负责招标组织工作。
5.4 技术中心
5.4.1 编制项目建议书和项目可行性研究报告。
5.4.2 负责项目建设过程中发生的重大变更的可行性论证。
5.5 人力资源管理部
负责项目施工及试生产中人员的调配及组织培训工作。
5.6 财务管理中心
5.6.1 负责项目资金的筹措与支付和项目财务核算与管理等工作。
5.6.2 负责工程竣工决算编制工作。
5.7 安全环保部
5.7.1 负责办理与项目有关的消防、安全生产许可等手续。
5.7.2 参与环境影响评价报告、安全设立评价报告、职业卫生预评价等报告的编制工作。
5.8 生产调度管理中心
5.8.1 参与项目试生产方案的编制工作。
5.8.2 组织项目试生产工作。
5.9 审监法务中心
5.9.1 负责项目资金用途、项目建设成本与完工项目实施效果的专项审计工作。
5.9.2 负责项目合同的审定工作。
5.9.3 负责项目结算审计工作。
5.10 物资采购部门
负责项目施工过程中物资采购工作。
5.11 总经理办公室
负责项目施工过程中档案资料的收集、管理与归档工作。
6 项目管理工作阶段
6.1 项目前期阶段（又称为项目立项）
此阶段主要是为了保证工程项目的成功、提高项目的整体效益而做的项目的前期研究、规划、决策等工作，主要工作内容包括:发展战略规划、项目可行性研究报告（项目建议书）的编制及评审、编制环境影响评价等前期支撑性文件并获得批复、成立项目部（或确定项目责任人）并签订《项目管理目标责任书》。
6.2 项目实施阶段
此阶段是项目实施的主要阶段，主要工作内容包括：项目设计、工程报建手续办理、工程监理、工程进度管理、工程质量管理、工程变更控制、工程结算及投资控制管理、工程统计信息管理、工程试生产管理、工程验收管理、工程档案管理。
6.3 项目后期阶段
此阶段主要工作内容包括：项目后评价及考核。
7 项目前期阶段（立项阶段）
7.1 发展战略规划
依据国国家有关展规划、项目所在地已批准的政府部门的总体规划和中盐总公司战略发展规划，企业发展部滚动编制公司发展战略规划，一般规划期为3至5年，并每年进行修订，经公司批复后执行。
7.2 项目可行性研究报告（项目建议书）
7.2.1 技术中心依据公司批复的发展战略规划，结合公司实际情况，提出公司年度项目建议，编制项目可行性研究报告（项目建议书），其中：
A 项目可行性研究报告主要内容应包括：项目概况，项目建设的必要性，市场预测， 项目建设选址及建设条件论证，建设规模和建设内容，项目外部配套建设，环境保护，劳动保护与卫生防疫，消防，节能，节水，总投资及资金来源，经济，社会效益，项目建设周期及进度安排，招投标法规定的相关内容等。
B 项目建议书的主要内容应包括:项目的必要性和依据，拟建规模，建设地点，投资估算，资金筹措，项目进度安排，经济效果和社会效益的估计，环境影响的初步评价等。
7.2.2 企业发展部依据技术中心编制的项目可行性研究报（项目建议书），组织公司有关部门对项目可行性研究报（项目建议书）进行充分论证和评审，出具评审意见。在项目评审过程中，应当重点关注项目投资方案，投资规模，资金筹措，生产规模，投资效益，布局选址，技术，质量、进度、安全，环境保护等方面，核实相关资料的来源和取得途径是否真实，可靠和完整。
7.2.3 经过评审通过的项目，企业发展部组织总经理办公会讨论通过后，按照决策权限报公司董事会或股东大会审批，同时依据项目5档管理要求，向中盐总公司申请批复。
7.3 项目前期支撑性文件
项目经批复后，依据项目的性质、类别及项目需要，由企业发展部牵头组织，安全环保部、生产调度管理中心、技术中心等部门配合完成相关主管部门规定的专项报告，并协调相关政府职能部门对专项评价报告进行评审，并取得相应的批复文件。专项报告主要包括：环境影响报告书（或报告表、登记表）、安全预评价报告、节能评估报告、水资源论证报告、水土保持方案报告、职业卫生预评价报告等。
7.4 项目政府行政主管部门批复
项目前期工作全部完成后，企业发展部向政府相关行业主管部门申请项目立项手续，取得相应的备案或核准文件。
7.5 组建项目部
7.5.1 项目经批复后，根据项目需要，由公司总经理组建项目部或确定项目责任人，公司各相关职能部门依据各自职能对项目部（项目责任人）进行业务指导、监督、管理。
7.5.2 公司总经理与项目经理（或项目责任人）签订《项目管理目标责任书》。
8 项目实施阶段
8.1 项目设计
8.1.1 项目部（或项目责任人）初选3-5家能够满足项目要求的设计单位，收集相关资料，报企业管理部进行招标确定设计单位，项目经理与设计单位签订工程设计合同，设计合同中应明确项目的规模、功能、工作范围、工作内容、设计进度、成果质量与安全、成果提交、知识产权以及相关配合工作等内容。
8.1.2 工程设计合同签订后，项目部应向设计单位提供详细的设计要求和基础资料，进行有效的技术，经济交流。
8.1.3 根据不同设计阶段，项目部组织相关职能部门对设计深度及设计质量进行检查，对设计成果进行符合性审查。重点审查编制依据，项目内容，工程量的计算，定额套用等是否真实，完整和准确，施工图设计深度及图纸交付进度是否符合项目要求，防止因设计深度不足，设计缺陷，造成施工组织，工期，工程质量，投资失控以及生产运行成本过高等问题。其中：初步设计完成后，达到项目5档额度管理中第5档规定的，由企业发展部向总公司申请，协调组织完成初步设计及概算审查，取得总公司相关批复。
8.1.4 项目部依据设计进度，协调相关部门完成以下工作：
A 项目部组织设计单位编制建设项目安全设施设计安全专篇，由安全环保部向项目所在地的安全生产监督管理部门提出建设项目安全设施设计审查申请并获得批复；
B 安全环保部向消防管理部门办理项目消防设计审核，取得建筑消防设计防火审核意见书；
C 项目部向行业施工图审核管理部门进行全套施工图纸审核，取得相应的图纸审查意见，由设计单位进行相应的图纸修改。
8.1.5 施工图设计完成后，由公司招标管理部门组织招标工作，具体工作程序如下：
A 企业管理部依据项目部提供的招标内容，组织进行标底的编制工作，并与初步设计概算中的相关内容进行对比，如果标底金额超过设计概算的10%的，由预算管理部门报项目领导小组进行标底确认；如不超或超设计概算幅度在10%以内的，由预算管理部门确认标底，报公司招标管理部门组织招标（其中项目物资及设备、设施物资计划由集团采购部归口汇总，属《公司管辖物资采购目录》内的且达到招标条件的物资由企业管理部负责组织招标，其余物资由物资采购部门负责组织招标）；
B 各类招标工作依据《中盐吉兰泰盐化集团有限公司招投标管理办法》组织进行；
C 项目部依据招标结果，与中标单位签订合同或技术协议书。
8.2 项目部编制项目总体实施方案
8.2.1 项目总体实施方案由项目经理（项目责任人)在工程开工前组织人员编制完成。编制项目实施计划的主要依据有：《项目管理目标责任书》、项目可行性研究报告等。
8.2.2 项目总体实施方案应包括下列内容:
A 工程概况：包括工程内容、建设地点及环境、施工条件、项目管理特点及总体要求；
B 施工进度计划：包括施工总进度计划和分项工程施工进度计划等；
C 人员、物资等资源供应保障计划：包括人员需求计划、主要材料需求计划、机械设备需求计划、预制品订货和需求计划等；
D 施工准备工作计划：包括施工准备工作组织及时间安排、技术准备及编制质量计划、施工现场准备、作业队伍和管理人员的准备、物资准备等；
E 技术组织措施计划。包括保证进度目标、质量目标、安全目标、预算目标、季节施工目标、环境目标和文明施工等措施，各项措施应包括技术措施，组织措施等；
F 资料管理。包括设计图纸、合同等资料的保管、查阅、归档等。
8.2.3 项目总体实施方案由项目经理（项目责任人)组织初审后报企业发展部，由企业发展部组织总经理办公会审查，审查通过后由总经理签字批复。
8.3 工程报建手续办理
8.3.1 项目用地预审：项目经立项后，向相应国土资源管理部门办理项目用地预审，提交土地预审申请报告、公司营业执照及项目可行性研究报告；
8.3.2 建设用地规划许可证：项目用地预审完成后，向建设管理部门办理建设用地规划许可证，提交建设用地规划许可证申请书、项目立项文件、消防、环保部门审批意见、用地规划设计总平面图、建筑用地地形现状图等资料；
8.3.3 建设工程规划许可证：向建设管理部门办理建设工程规划许可证，提交办理《建设工程规划许可证》申请报告、土地、消防、环保部门的批准文件或审核意见、设计委托书或设计合同、建筑施工图、给排水、热力、有线电视等专项规划图等资料；
8.3.4 工程招投标备案手续：公司招投标完成后，项目部向建设管理部门填报《建设工程招投标申请表》及进行登记。
8.3.5 工程报建手续：项目开工前向建设管理部门办理工程开工报建手续，提交立项批复、建设用地审批书、建设用地许可证、建设工程规划许可证、工程项目地勘资料、施工图审查报告、消防审核意见书、环境影响评价报告批复文件。
8.3.6 施工许可证：向建设管理部门办理施工许可证，填写建设工程质量监督书、建设工程安全监督审查书，提交施工组织设计、施工单位安全生产许可证、中标通知书、设计、监理、施工、勘察合同、监理大纲、监理公司和施工单位的全套资质文件及人员资质证书，交纳建设工程劳动保障筹集金、民工工资保障金、人防异地建设费等。
8.3.7 质量、安全监督手续：向建设管理部门办理质量、安全监督手续，填写建设工程质量监督登记表及安全监督登记表，提交建设工程规划许可证、施工和监理合同、中标通知书、施工组织设计等。
8.4 项目监理管理
8.4.1 公司根据国家强制规定或内部管理需要实施项目监理制度，除国家强制规定实施监理的项目外，项目是否采取外部监理制由公司总经理办公会研究决定。不实行外部监理制的项目，项目部（项目责任人）应完全承担起监理职责。
8.4.2 实施外部监理制的项目，项目部（项目责任人）针对承担监理任务的范围和复杂程度，由企业管理部招标确定项目监理单位。项目部与项目监理单位签订监理合同，监理合同中应明确监理范围、服务期限、工作内容、工作职责、工作权限、工作程序和廉政建设要求等。
8.4.3 项目部对项目监理单位工作的进行考核与监督。对监理单位进行考核与监督的主要内容应包括：
A 监理人员的数量、素质、专业配置情况，特别是主要监理人员的能力与到位情况；
B 监理试验、检测设备与测量仪器配置情况；
C 现场监理情况，特别是重点部位、隐蔽工程、关键工序的监理任务完成情况；
D 工程安全、质量、进度、投资控制、档案等管理以及现场组织协调等方面监理工作情况与服务效果等。
8.5 项目进度管理
8.5.1 依据项目总体实施方案，项目部（项目责任人）编制项目总进度管理计划，确定工程开工日期，明确工程投产日期、工程竣工日期等建设里程碑，并动态控制。项目总进度计划主要内容应包括：编制说明；项目总进度计划图(表)；项目进度关键线路、里程碑和单项工程的开工日期、完工日期及工期一览表；分时段主要资源需要量等。
8.5.2 依据合同规定，要求各施工单位分别提交各自的施工进度计划（包括关键线路和相应的人力资源、设备、材料以及资金流的需求计划），经监理单位（如有）审核后，由项目部进行汇总，形成整个项目总进度计划，经批准后，该计划作为组织整个项目建设的管理依据。
8.5.3 项目实施过程中，如果某一环节出现了计划偏差，应及时采取必要的措施（包括赶工等），并相应调整或修订施工进度计划，最大限度地减少影响项目最终进度目标及各阶段目标的实现。
8.5.4 项目部（项目责任人）对各施工单位编制的施工进度计划的审核，主要内容包括但不限于：
A 施工项目的划分是否合理，有无重项与漏项；
B 进度时间安排是否符合合同中规定的工期要求，以及是否与项目总进度计划中施工进度分目标的要求一致；
C 进度安排是否合理，是否符合施工组织逻辑，注意避免因进度计划造成公司或项目施工单位违约；
D 工程材料、物资供应的均衡性是否满足要求；
E 人力资源、材料、设备供应计划是否能确保施工总进度计划的实现；
F 施工组织设计是否合理、全面和可行；
G 若在审查过程中发现问题，则需要及时向承建单位提出，并督促其修订。
8.6 项目质量管理
8.6.1 项目质量管理实行项目部负责、监理单位控制、设计单位和施工单位保证、政府监督相结合的质量管理体制，包括：政府的质量监督体系，项目部与监理单位的质量控制（检查）体系，以及设计单位、施工单位、材料与设备供应商的质量保证体系。
8.6.2 项目部应严格督促施工单位做好质量管理工作，要求其做好以下工作：建立健全质量管理体系，制订质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业手册和操作规程；建立质量管理机构，落实质量管理责任；编制施工组织设计和施工方案；确定过程质量控制点、质量检验标准和方法；按施工方案实施过程控制，制订前后工序间的交接确认制度；建立进场材料、构配件和设备检验制度；建立质量记录资料制度；建立人员考核准入制度等。
8.6.3 施工质量控制是监理单位的主要工作之一，项目部或监理单位（如有）按监理合同及相关监理规范的要求进行施工质量控制，施工质量控制的工作包括：检查承建单位质量管理体系，并监控其实施情况；核查承建单位资质、人力资源素质和人员结构；审查施工组织设计和施工方案；组织进行设计交底；监控进场原材料、构配件和设备；跟踪监控关键质量点；处理工程变更；处理工程质量问题和质量事故；下达开工、停工和复工指令；进行材料配合比的质量控制；进行计量工作的质量控制；进行单元工程验收与质量评定等。
8.6.4 项目部应采用测量、试验检测等必要的质量检查、监督手段，对工程质量进行监督管理，考核、评价，验证施工质量，对出现的质量事故进行调查、分析和处理，督促提出整改措施。
8.7 工程变更管理
8.7.1 工程变更是指，在工程实施过程中，由于工程项目自身的性质和特点，或施工图设计阶段设计图纸的深度不够，或不可预见的自然因素与环境情况的变化，或项目参与各方提出合理化建议，按管理程序形成工程项目形式、工程数量、工程施工方案、工程质量要求及标准等方面的变更。
工程变更应该以提高工程质量、节省投资、节约资源和推动技术进步为目标，符合国家有关强制性标准及技术规范，符合工程质量和使用功能要求，符合环境保护要求。
8.7.2 工程变更等级分为一般工程变更、重要工程变更、重大工程变更三种：
一般工程变更是指单项变更增加工程投资（超出合同价，下同）金额在10万元(含)以下，且累计变更后的费用金额（费用金额=已完成投资额+本次变更增加金额+未执行预算金额，下同）在该单项工程预算以内的工程变更；
重要工程变更是指单项变更增加工程投资金额在10 万元以上50万元以下或累计变更后的费用金额超过该单项工程预算但在该单项工程概算(含)以内的工程变更；
重大工程变更是指单项变更增加工程投资金额在50 万元以上或累计变更(包括重大的工程事故处理）后的全部费用金额超过该单项工程概算的工程变更。
8.7.3 工程变更审批权限
一般工程变更经项目部、监理公司审批，并及时报企业管理部预算室。
重要工程变更及重大工程变更需经项目部、监理公司、企业管理部预算室、技术中心及设计单位共同审批。
工程变更导致整个项目投资总额超过项目总概算的，须按审批权限报董事会或股东大会审批，并报总公司审查调整概算。
8.7.4 在审核一般工程变更和报批重要工程变更时，需填报工程变更报告单，说明变更原由、内容及预算金额，并附如下资料：
A 经设计和监理等单位签字认可的工程变更单及附件资料；
B 工程变更预算单及工程量计算表；
C 招投标文件，施工合同适用变更的条款，变更前、后的施工图；
D 其它相关资料。
8.7.5 重大工程变更由项目部组织设计、施工、监理单位和企业管理部预算室、技术中心对工程变更进行内部审查后，向总公司提出书面申请报告，说明变更原因、内容及概算拟调整金额，并附送如下资料：
A 工程变更概预算书；
B 工程设计变更方案及变更前、后施工图纸；
C 设计、监理、施工单位意见；
D 其它相关资料。
8.7.6 由于工程变更导致工期、费用增减的，由项目部和施工单位洽商并按审批权限报批。但施工单位因组织施工需要等原因而提出的变更，增加的费用由施工单位承担。
8.7.7 隐蔽工程验收记录、工程量计算应当在工程被隐蔽前完成复核，并附详图和工程量计算式，并提供有明显尺度的影像资料，经办人和复核人应在附件上签字并签署具体意见。
8.8 工程预结算及资金控制管理
8.8.1 项目的预算管理
A 项目开工前，根据可行性报告和初步设计，企业管理部预算室及时、准确编制出工程项目概算；根据设计施工图，真实、准确、及时编制出施工图预算和标底。
B 项目施工过程中，企业管理部预算室根据设计变更、现场签证，真实、准确、及时编制出工程项目预（结）算。
C 企业管理部预算室参加工程量变更的现场签证，参加工程项目例会，真实、准确、及时处理涉及工程造价问题。
D 企业管理部预算室审核经监理公司、项目部核对的施工单位上报的已完工程量和工程进度款的支付情况。
8.8.2 财务管理中心依据经企业管理部预算室审核后的已完工程量预算及项目的工程进度款支付计划支付工程进度款，为防止工程进度款超付，每月的进度款不应超过所申报计划的90%，同时将工程预付款逐步扣回。
8.8.3 项目的竣工结算
A 项目竣工验收完成后，项目部向企业管理部预算室提交完整的工程结算资料。
B 企业管理部预算室在三个月内完成全部工程结算，并将结算资料交审监法务中心，审监法务中心在15个工作日内审核完毕，经总会计师复核、总经理批准后交财务管理中心进行工程造价审核核算。
8.9 工程统计信息管理
8.9.1 每月26日前，项目部向企业发展部报送工程建设进度情况说明、工程月进度督察表、工程量完成情况表，详细描述截止到本月工程总体完成情况及依据分解到本月计划进度，本月项目实际完成情况，分别按土建、安装、设备、管道、电气、仪表等专业逐一进行描述，并估算各专业完成工程量的百分比，准确完整地反映工程全貌，对于未按月度或年度计划进度完成的项目，要详细分析未完成原因，找出避免再次发生的解决办法。
8.9.2 财务管理中心于次月5日前按项目分别向企业发展部报送本月资金支付情况及资金累计支付情况。
8.9.3 企业发展部按要求及时向总公司报送项目进展情况。
8.10 工程试生产管理
8.10.1 项目试生产所具备的一般条件：
A 试生产前，生产装置及现场环境必须具备的条件：
— 已通过化工建设项目设立安全审查和安全设施设计审查。
— 试车范围内的工程已按设计文件规定的内容和标准完成。
— 试车范围内的设备和管道系统的内部处理及耐压试验、严密性试验合格。
— 试车范围内的电器系统和仪表装置的检测、自动控制系统、联锁及报警系统等必须符合设计文件的规定。
— 试生产所需的水、电、汽、气及各种原辅材料满足试生产的需要。
— 试车现场已清理干净，道路、照明等满足试生产的需要。
B 参加试生产人员必须进行专门的安全教育和技术培训。
C 做好试生产的各项准备工作，对设备、设施进行全面检查。
D 试车方案编制完善并经过项目部批准。
8.10.2 编制试生产方案
试生产前由项目部组织生产管理调度中心、技术中心和设计、施工单位及监理单位共同编制试生产方案，经公司审批后执行。试生产方案基本内容包括：建设项目施工完成情况、试车目的、生产、储存的危险化学品品种和设计能力、试车组织、试车负责人及参加试车的人员、试车必须具备的条件、试车所需准备工作及检查内容的目录、试车所需外部协作条件及临时设施的方案、试车所需原料、燃料，化学药品和水、电、汽、气、备品备件等物资清单、试车程序和进度表、开、停车及紧急事故处理的程序与要求、试生产（使用）过程中可能出现的安全问题和对策及采取的安全措施、试生产过程中的事故应急救援预案、试生产（使用）起止日期。
8.10.3 试生产方案编制完成并经公司审批后，由集团安全环保部向当地安全监督管理部门、环保保护部门申请试生产并取得相应的批复文件。
8.10.4 项目试生产必须遵循单机试车----联动试车---投料试车顺序，项目的安全、消防、环保设施必须与主休装置同时进行试车。
8.10.5 项目试车结束后，项目部编制完成项目试生产总结报告。
8.11 工程验收管理
8.11.1 竣工验收的依据
A 批准的可行性研究报告，初步设计和施工图设计，现行施工技术验收规范以及上级主管部门批准的变更、调整文件等.；
B 相关行业主管部门的专项验收报告；
C 施工验收规范及质量验收标准。
8.11.2 竣工验收的条件
A 设计文件和合同约定的各项施工内容已经施工完毕；
B 有完整并经核定的工程竣工资料,符合验收规定；
C 有勘察，设计，施工，监理等单位签署确认的工程质量合格文件；
D 有工程使用的主要建筑材料、构配件、设备进场的证明及试验报告；
E 合同约定的工程质量标准；
F 单位工程质量竣工验收的合格标准；
G 单项工程达到使用条件或满足生产要求；
H 建设项目连续试生产72小时并达到稳定运行的基本要求。
8.11.3 项目竣工验收报告
项目竣工验收前由项目部组织编写项目竣工验收报告，报告主要内容包括：
A 建设情况
— 工程项目批准依据、建设规模、产品方案及新增生产能力；
— 设计情况，包括设计依据、设计单位、设计阶段、设计批准部门、重大设计变更等；
— 施工情况，包括施工单位、历年施工形象进度、施工中大事记录等；
— 设计概算、竣工决算和交付使用资产的总额及其构成分析。
B 生产准备状况：包括组织机构、人员培训、原材料、水、电、汽设备维修和安全技术准备。
C 试车考核情况：各阶段试车结果及各项经济指标考核结果。
D 工程质量总评。
E 三废治理工程完成情况和试运转结果。
F 劳动保护、工业卫生方面的情况。
G 工程遗留问题及处理意见。
H 外事工作和合同执行情况。
I 投资效果分析。
J 经验教训。
8.11.4 行业主管部门的专项验收
项目试生产期间，由集团安全环保部委托行业主管部门分别进行项目竣工环境保护验收、建设项目安全设施竣工验收、建设工程消防验收及质量监督验收并取得相应的批复文件，其中：
A 申请项目竣工环境保护验收前，由安全环保部委托经环境保护行政主管部门批准有相应资质的环境监测站或环境放射性监测站进行监测，并编制项目环境验收监测报告；
B 申请项目安全设施竣工验收前，由安全环保部委托具有相应资质的安全评价机构进行安全验收评价，并编制建设项目安全验收评价报告。
8.11.5 项目竣工验收备案
项目竣工验收后，由项目部向当地建设主管部门申请项目竣工验收备案。
8.11.6 项目通过竣工验收后，生产调度管理中心依据相关规定向行业主管部门办理生产许可证、危化品安全生产许可证等生产类证件的办理。
8.12 工程档案管理
8.12.1 项目管理资料包括项目管理、设计、施工、监理等单位在项目提出到竣工投产、交付使用各个阶段所形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、照片等。项目部应指定专人对项目资料进行统一登记、整理与保管。在项目正式竣工验收后一个月全部移交总经理办公室进行归档。
8.12.2 项目设计资料按以下程序进行管理控制
A 签订《技术保密协议》。凡项目管理实施过程中需使用图纸的人员和单位均应与公司签订《技术保密协议》。
B 在收到设计单位提供的图纸资料时，应首先交公司档案管理部门并办理相应登记手续。当需要使用图纸资料时，按规定办理借阅审批手续。图纸资料不得制成电子文档。原系电子文档需借阅时，由档案管理部门负责输出纸质资料。任何人不得未经规定程序批准复制图纸资料。
C 因加工或管理要求需向供应商、投标单位或施工单位提供图纸等资料时，应明确向对方告知保密要求并责成其遵守，任务结束即索回原图并进行保密状况的确认。必要时可派专人携图进行现场监制。
9 项目后评价及持续改进
9.1 在项目通过竣工验收后一年内，由企业发展部委托具有相应资质的非利益相关方开展项目综合后评价，及时反馈项目后评价信息与成果，总结经验教训。
9.2 项目后评价的实施程序主要应包括：
9.2.1 项目部在项目投产后的规定时限内完成自我总结评价。
9.2.2 公司对项目部自我总结评价报告进行全面考核与评价。
9.2.3 项目后评价单位对项目进行后评价，项目后评价主要内容应包括：项目全过程回顾、项目绩效和影响评价、项目目标实现程度、项目持续能力的评价、经验教训和对策建议等。
9.3 应据项目后评价意见，项目部研究制订改进措施，对改进措施的实施效果跟踪验证，公司相关部门依据后评价意见及项目建设过程中发现的问题，及时修订相关程序及标准制度。
10 附则
10.1 本办法由企业发展部起草、修订、归口解释。
10.2 本办法2012年1月首次起草。
10.3 本办法自下发之日起执行。

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