开掘专业安全风险分级管控管理制度.doc

开掘专业平安风险分级管控治理制度

第一章 ?总那么

为落实“平安第一、预防为主、综合治理”平安消费方针，全面推行平安风险分级评估，提升平安风险管控水平，保障平安消费，制定本制度。

本制度所指的工程部开掘专业平安风险分级管控治理制度，是指公司内部为保障平安消费自主组织开展的，对消费、建立、治理各环节可能存在或产生的危险、危害要素进展超前辨识、分析、分级评估、治理操纵的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类平安评价活动。

本制度适用于工程部各单位。

第二章? 开掘专业平安风险分级管控

治理制度工作责任体系

一、成立开掘专业平安风险分级管控治理制度领导小组

组? 长：张鹏

成? 员：任东海 李学兵 王赵荣 牛朝增 李海 左强 张聚山等。

领导组下设办公室，办公室设在工程部技术科，为我工程部开掘专业平安风险分级管控治理制度工作的治理部门，详细负责开掘专业平安风险分级管控治理制度的详细工作。

二、责任分工

1、工程经理全面负责开掘专业平安风险分级评估、管控工作的组织、协调。按照分级治理、分级负责的原那么，建立健全平安风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位开掘专业平安风险分级管控治理制度施行方法或细那么，明确组织程序、方式方法、监视治理及考核奖惩等内容。负责组织施行严峻平安风险管控措施。

2、质量经理对开掘范围内的平安风险管控工作负责，详细组织施行分管范围内的平安风险辨识、评估分级、操纵治理、公告警示等工作。

3、技术经理负责施行专业范围内的系统平安风险评估治理。

4、技术科长为开掘专业平安风险评估治理工作的牵头和治理人，负责组织制订平定窑工程部开掘专业平安风险分级管控治理制度制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对开掘平安风险管控工作进展监视检查和考核。

5、班组负责施行重点工序平安风险评估治理。

6、岗位人员负责施行本岗位的平安风险评估治理。

第三章? 开掘专业平安风险辨识范围及要求

一、年度平安风险辨识

每年底工程经理组织各开掘主管负责人和相关业务科室进展年度平安风险辨识，重点对掘进工作面顶板、爆破等系统等容易导致群死群伤事故的危险要素开展平安风险辨识；及时编制年度平安风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的严峻平安风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度平安消费工作重点，并指导和完善下一年度消费打算、灾祸预防和处理打算、应急救援预案

二、专项平安风险辨识

（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：

1.专项辨识由技术经理组织有关业务科室进展；

2.重点辨识地质条件和严峻灾祸要素等方面存在的平安风险；

3.补充完善严峻平安风险清单并制定相应管控措施；

4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导消费工艺选择、 消费系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（二）消费系统、消费工艺、主要设备设备、严峻灾祸要素等发生严峻变化时，开展1次专项辨识：

1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进展；

2.重点辨识作业环境、消费过程、严峻灾祸要素和设备 设备运转等方面存在的平安风险；

3.补充完善严峻平安风险清单并制定相应的管控措施；

4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（三）高危作业施行前，新技术、新材料试验或推行应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：

1.开掘专业专项辨识由质量经理组织有关业务科室、班组进展；

2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设备、现场操作等方面存在的平安风险；

3.补充完善严峻平安风险清单并制定相应的管控措施；

4.辨识评估结果作为编制平安技术措施按照；

（四）工程部发生死亡事故或涉险事故、出现严峻事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识；

1.专项辨识由工程经理组织分管负责人和业务科室进展；

2.识别平安风险辨识结果及管控措施是否存在破绽、盲区；

3.补充完善严峻平安风险清单并制定相应的管控措施；

4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、平安技术措施等技术文件。

三、其他要求

进展辨识时要采取有效措施，全方位、全过程辨识消费工艺、设备设备、作业环境、人员行为和治理体系等方面存在的平安风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第四章? 开掘专业平安风险辨识方法

常用的平安风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、缺点方式与阻碍分析法等，因各种评估方法均有局限性，本次采纳经历推断法，对辨识出的平安风险进展逐项评估和定级，按照管控的难易程度共分为四级，从高到低划分为严峻风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级、四级风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。

一级：易导致严峻伤亡事故和整改难度极大，需要煤焦集团处理的，由集团公司平安副总经理负责安排治理、督办和验收。

二级：危害和整改难度大，技术上、资金上，区队处理不了的，需要矿处理的，由矿长负责安排治理、督办和验收。

三级：危害和整改难度较大，技术上、资金上，班组处理不了的，需要区队、科室本身处理的，由区科长负责安排治理、督办和验收。

四级：需要班组、岗位处理的，由班长、职工负责安排治理、督办和验收。

第五章? 开掘专业平安风险辨识、评估、管控

工作流程

一、首先，建立以工程经理全面负责，分管开掘负责人详细负责开掘专业平安风险分级管控治理制度工作，技术经理为开掘专业风险分级管控治理部门的责任人。

二、每次辨识评估前，由工程经理组织，成立以工程经理为首的风险辨识、评估小组，明确评估小组成员职责。

三、分析矿井地质概况、矿山开采现状、矿井平安治理现状，分析可能导致群死群伤事故的危险要素，专项辨识评估那么分析相应专项内容，找出危险要素，开展平安风险辨识，建立平安风险清单。编制矿井风险治理手册。

四、按照风险类型确定治理对象、治理责任人、监管责任人及部门，制定相应的管控措施并由工程经理组织施行，制定详细工作方案，落实人员、技术、资金。

五、将严峻平安风险、管控责任人、主要管控措施在井口进展公示。

六、将年度和专项平安风险辨识评估结果、与本岗位相关的严峻平安风险管控措施纳入入井人员和地面关键岗位人员的平安培训内容，进展培训。

七、检查风险和阻碍评估的全面性、精确性，评估操纵措施的有效性，分管负责人每月组织对分管范围内月度平安风险管控重点施行情况进展一次检查分析，检查管控措施落实情况，改良完善管控措施。

八、工程部经理层跟班带班要跟踪严峻平安风险管控措施的落实情况，觉察征询题及时整改。

九、年底，将辨识评估结果应用于确定下一年度平安消费工作重点，并指导和完善下一年度消费打算、灾祸预防和处理打算、应急救援预案。

十、将辨识评估结果作为日常规程措施的编制按照。

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?

危险源辨识

（ 考虑人机环管要素；三种状态及时态；

可能导致的事故类型）

开? 始

风险评价

（风险后果描绘、划分风险等级）

制定危险源治理标准及治理措施

（针对治理对象，制定相应治理标准和措施 ）

审核、跟进

（检查风险和阻碍评估的全面性、精确性，评估操纵措施的有效性）

矿井风险治理手册

治理标准与治理措施

准 备

组建小组、确定范围、辨识方法培训

治理对象提炼

（按照风险类型确定治理对象、治理责任人、监管责任人及部门）

培训、执行员工学习掌握程序要求并执行

?风险评估是否全面、精确

?

操纵措施

是否有效

否

否

否

进入下

一阶段

?

第六章? 开掘专业平安风险分级管控治理制度工作保障制度

从技术保障、装备保障、治理保障、组织保障、制度保障、文化保障、资金保障等方面建立并保持程序，以保障工程部平安风险预控体系可以得到有效的施行和运转。

一、技术保障

技术经理作为平安风险技术治理工作第一责任人，对工程部平安风险管控工作负技术责任。强化职能部室的平安职能，按规定装备技术治理人员，实在强化落实企业负责人平安消费技术治理负责制，强化企业技术负责人技术决策和指挥权。严格落实平安风险平安教育培训。积极掌握、学习、优先采纳国际、国内先进平安技术标准、方法、工艺、设备、设备；按照公司实际情况制定专项平安技术方案等。

二、装备保障

机电经理作为设备设备治理的第一责任人，对公司平安风险管控工作负装备责任。强化职能部室（队组）的平安职能，按规定装备技术治理人员，实在强化落实企业负责人装备治理负责制，

三、治理保障

平安经理负责研究机构职能和各级平安治理体系及考核制度和程序建立，按照工程部实际科学划分职责，保障各项制度的落实。

四、组织保障

工程部平安风险预控治理的最终责任由第一责任人承担，负责建立健全平安风险预控治理组织机构，以组织、协调、指导、监视风险预控治理工作，组织机构应：

（1）职责明确、分工合理，负责风险治理全过程；

（2）由不同层次的有代表性的人员组成。

公司治理层应为施行、操纵和改良平安风险预控治理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。

五、制度保障

1、开掘专业建立开掘专业平安风险分级管控治理制度相关制度，并确保：各项规章制度贯彻到全体员工，并负责上述规章制度的制定、修订、培训、监视检查与考核。

第七章 ?开掘主专业平安消费风险告知制度

为加强工程部平安治理工作，保护职工在消费过程中的平安与健康，预防伤亡事故和职业危害，促进平安消费的开展，贯彻执行“平安第一、预防为主、 综合治理”的方针，坚持“管消费必须管平安”的原那么及“谁主管谁负责”的平安消费责任制，坚持从严治理，做到严明职责、紧密制度、严肃 纪律、严格考核。按照《劳务合同法》 第八条规定：“用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作 条件、工作地点、职业危害、平安消费情况、劳动酬劳，以及劳动者要求理解的其他情况；结合对平安危险源的辨识，制定平安风险告知制度。

一、平安教育平安风险告知

责任人：平安治理负责人、平安员；

对象：新进场职工和工人；

内容：工程涉及的危险源的内容、避险方法和应急预案；

方式：集中教育。

二、专项技术平安风险告知

责任人：技术负责人，现场主管；

对象：技术员、班组长，现场作业人员；

内容：工程涉及的危险源的内容、避险方法，防备措施；

方式：集中交底。

三、班前教育平安风险告知

责任人：现场技术员、班组长；

对象：现场作业工人；

内容：工序危险源的内容、避险方法，防备措施；

方式：施工现场教育。

四、平安巡查平安风险告知

责任人：平安领导小组、平安员；

对象：施工现场人员、电工等；

内容：工程涉及的危险源的内容、避险方法和防备措施；

方式：现场告知、书面告知。

五、现场标识平安风险告知

责任人：平安员

对象：施工现场人员、电工等；

内容：工程涉及的危险源的内容、避险方法和防备措施；

方式：现场告知、书面告知。

将有害作业场所的辨识评估结果及管控措施制成专门的告知牌，悬挂于存在有害作业场所的显耀位置。将此岗位存在的有害物质的性质，对人体的危害，防护等要求进展教育告知方式告示现场场作业人员。

第八章 ?开掘专业平安风险分析会议制度

为及时处理平安风险辨识过程中存在的消费征询题，全面贯彻落实党的平安消费方针、政策法规、指令，结合工程部实际，制定本制度。

一、参会人员

工程经理、平安经理、技术经理、机电经理、平安科长、技术科长、质量科长、各班组的负责人及接到参加会议通知的人员。

二、会议内容

会议每月组织召开，技术科长负责通知参会人员并做会议记录。由工程经理主持，会议内容：

1、学习贯彻上级单位有关平安消费方针、政策、规定、指示。

2、听取有关部门落实平安风险分级开展情况，制定完善平安技术措施等工作。

3、落实当前平安风险分级工作存在的征询题、缺乏，提出处理征询题的措施方法，并落实到有关部门的责任人。

4、安排布置下一阶段的平安工作，制定隐患整改措施，协调处理工作中出现的征询题。

5、对发生的事故进展事故分析，讨论事故的缘故、分析存在的缺乏，汲取教训，制定防备措施，完善平安风险分级辨识，防止同类事故发生。

?三、要求

1、会议预备。会议召集部门应认真做好会议预备工作，提早一天通知开会人员，说明会议地点、时间、主持人、内容等情况；参加会议人员要认真做好会议预备工作，带好记录器具，在上述各种例会上讲话的人员，都要认真预备书面材料。

2、会议考核。参会人员必须严格恪守会议纪律，不准交头接耳，不准无故来回走动。凡无故不参加会议者，1次扣罚责任人200元；凡迟到、早退、会中离开会场者，1次扣罚责任人100元；凡应本人参加未经请假，安排别人参加的1次扣罚本人100元；参会人员应关闭或调成震动，否那么1人次扣罚责任人50元。

3、会议签到。会议召集部门要建立签到制度，并由会议组织部门落实到会情况，提出考核意见，经签字确认后，组织部门落实。

第九章 ?开掘专业平安风险培训学习制度

按照国家、省、市《关于构建开掘专业平安风险分级管控治理制度和隐患排查治理双重预防机制工作方案的通知》文件精神，结合公司的详细情况制定以下会议学习制度：

一、各专业制定平安消费培训教育学习考核打算，组织本专业相关从业人员积极参加平安风险培训学习。

二、每年组织1次以上平安教育培训、业务学习，及时传达上级有关平安风险分级相关工作精神，落实平安风险分级开展情况，加强从业人员平安风险理念。

三、平安培训和教育学习的主要内容：

?1、国家平安风险分级相关法律、法规、方针、政策、标准；

?2、公司概况、行业特点、操作规程，平安责任制，岗位责任制、应急预案及各种治理制度；

?3、平安风险管控体系；

?4、公司危险源的特性及其平安本卷须知，典型事故案例分析；

5、预防事故的一般知识以及发惹事故的应急救援知识。

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第十章 ?检查考核

一、工程经理每月组织对严峻平安风险管控措施的落实情况和管控效果进展一次检查分析，针对管控过程中出现的征询题调整完善管控措施，并结合年度和专项平安风险辨识评估结果，布置月度平安风险管控重点，明确责任分工。

二、各单位应建立平安风险评估考核奖惩机制，对各级平安风险评估执行情况进展动态检查督导，定期检查考核。平安科长作为检查考核的主管部门，觉察平安风险管控措施执行不到位的按违章处理，月底在平安绩效考核中予以兑现。

三、平安风险辨识评估过程中，觉察工作不认真，故弄玄虚，管控措施制定不到位的，由安检科视情节严峻性给予100-1000元罚款，导致严峻后果的，给予记过处分直至开除、追查法律责任。

第十一章 ?附那么

一、本规定自2018年1月1日起施行。

二、本规定解释权属陕西亿安平定窑工程部。