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一、招投标的基本知识
（一）招投标的概念及特性
1、什么是招投标
招投标，其全称为招标投标，是一种因招标人的要约，引发投标人的承诺，通过招标人的择优选定，最终形成协议和协议关系的平等主体之间的经济活动过程。
招标人，也叫招标采购人，是采用招标方式进行货品、工程或服务采购的法人和其他社会经济组织。
投标人是指响应招标、参与投标竞争的法人或者其他组织。其中，那些对招标公告或邀请感爱好的也许参与投标的人称为潜在投标人，只有那些响应并参与投标的潜在投标人才干称为投标人。
招标方与投标方交易的项目统称为“标的”。招投标交易的项目分类为工程类、货品类、服务类。工程类项目“标的”指的是项目的工程设计、土建施工、成套设备、安装调试等内容。货品类项目“标的”指的是拟采购商品规格、型号、性能、质量规定等。服务类项目“标的”指的是服务要保障的内容、范围、质量规定等。服务涉及除工程和货品以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务等，涉及与工程建设项目有关的投融资、项目前期评估征询、勘察设计、工程监理、项目管理服务等。服务招标中还涉及各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标，如公司资产或股权转让、土地使用权出让、基础设施特许经营权、科研成果与技术转让以及其他资源使用权的出让招标等。
2、招投标的基本原则
招标投标应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
公开原则是指招标项目的规定、投标人资格条件、评标方法和标准、招标程序和时间安排等信息应当按规定公开透明；
公平原则是指每个潜在投标人都享有参与平等竞争的机会和权利，不得设立任何条件歧视排斥或偏袒保护潜在投标人；
公正原则是指招标人与投标人应当公正交易，且招标人对每个投标人应当公正评价；
诚实信用原则是指招标投标活动主体应当遵纪守法、诚实善意，恪守信用，严禁弄虚作假、言而无信。
3、招投标的特性
招标投标是一种商品交易方式，是市场经济发展的必然产物。与传统交易活动中采用供求双方“一对一”直接交易的交易方式相比，招标投标是相对成熟的、高级的、有组织的、规范化的交易方式，具有以下特性：
⑴竞争性。招投标的核心是竞争，按规定每一次招标必须有三家以上投标，这就形成了投标者之间的竞争，他们以各自的实力、信誉、服务、质量、报价等优势，战胜其他的投标者。竞争是市场经济的本质规定，也是招标投标的主线特性。
⑵程序性。招标投标活动必须遵循严密规范的法律程序。《中华人民共和国招标投标法》及相关法律政策，对招标人从拟定招标采购范围、招标方式、招标组织形式直至选择中标人并签订协议的招标投标全过程每一环节的时间、顺序都有严格、规范的限定，不能随意改变。任何违反法律程序的招标投标行为，都也许侵害其他当事人的权益，必须承担相应的法律后果。
⑶规范性。《中华人民共和国招标投标法》及相关法律政策，对招标投标各个环节的工作条件、内容、范围、形式、标准以及参与主体的资格、行为和责任都作出了严格的规定。
⑷一次性。投标要约和中标承诺只有一次机会，且密封投标，双方不得在招标投标过程中就实质性内容进行协商谈判，讨价还价，这也是与询价采购、谈判采购以及拍卖竞价的重要区别。
⑸技术经济性。招标采购或出售标的都具有不同限度的技术性，涉及标的使用功能和技术标准、建造、生产和服务过程的技术及管理规定等；招标投标的经济性则体现在中标价格是招标人预期投资目的和投标人竞争盼望值的综合平衡。
（二）招标的方式及组织形式
1、招标的方式
按照竞争开放限度，招标方式分为公开招标和邀请招标两种方式。招标项目应依据法律规定条件、项目的规模、技术、管理特点规定、投标人的选择空间以及实行的急切限度等因素选择合适的招标方式。依法必须招标项目一般应采用公开招标，如符合条件，的确需要采用邀请招标方式的，须经有关行政主管部门核准。
公开招标。公开招标属于非限制性竞争招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的符合公开招标资格条件的法人或其他组织参与投标，按照法律程序和招标文献公开的评标方法、标准选择中标人的招标方式。这是一种充足体现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性，大大减少串标、抬标和其他不合法交易的也许性，最符合招标投标优胜劣汰和“三公”原则的招标方式，也是常用的采购方式。依法必须招标项目采用公开招标应当按照《中华人民共和国招标投标法》规定，在指定的媒体发布招标公告。
邀请招标。邀请招标属于有限竞争性招标，也称选择性招标。招标人向已经基本了解或通过征询意向的潜在投标人，通过资格审查后，以投标邀请书的方式直接邀请符合资格条件的特定的法人或其他组织参与投标，按照法律程序和招标文献规定的评标方法、标准选择中标人的招标方式。邀请招标不必发布招标公告或招标资格预审文献，但应当组织必要的资格审查，且投标人不应少于3个。由于邀请招标选择投标人的范围和投标人竞争的空间有限，也许会丢失抱负的中标人，达不到预期的竞争效果及其中标价格。邀请招标合用于因涉及国家安全、国家秘密、商业机密、施工工期或货品供应周期紧迫、受自然地区环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择等条件限制而无法公开招标的项目，或者受项目技术复杂和特殊规定限制，且事先已经明确知道只有少数特定的潜在投标人可以响应投标的项目，或者招标项目较小，采用公开招标方式的招标费用占招标项目价值比例过大的项目。
公开招标的优点是可以最大限度地为一切有能力的投标人提供公平竞争机会，招标人可以有最大也许的选择范围，是最具有竞争性的招标方式。缺陷是招标程序复杂，费用高，全过程所需时间长，参与投标的投标人数越多，中标的也许性越小，投标人为了取得成功交易需承担较大的风险。邀请招标由于被邀请参与的投标竞争者有限，不仅可以节约招标费用，并且提高了每个投标者的中标机会。由于不用刊登招标公告，投标有效期大大缩短，对采购那些价格波动较大的商品是非常必要的，可以减低投标风险和投标价格，然而，由于邀请招标限制了充足的竞争，因此招标投标法规一般都规定，招标人应尽量采用公开招标。
2、招标的组织形式
招标的组织形式重要有自行组织招标和委托代理招标两种。
自行组织招标。招标人具有编制招标文献和组织评标能力的，可以自行组织招标。自行组织招标虽然便于协调管理，但往往容易受招标人结识水平和法律、技术专业水平的限制而影响和制约招标采购的“三公”原则和规范性、竞争性。因此招标人如不具有自行组织招标的能力条件者，应当选择委托代理招标的组织形式。
委托代理招标。由于招投标活动的周期一般比较长，过程也比较复杂，涉及的法律法规和政策性文献较多，在实际操作中，招标人或投标人往往委托专业化的公司即招投标代理机构来运作。招标人应当根据招标项目的行业和专业类型、规模标准，选择具有相应资格的招标代理机构，委托其代理招标采购业务。
招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，且不得与政府机关及其他管理部门存在任何经济利益关系，按照招标人委托代理的范围、权限和规定，依法提供招标代理的相关服务，并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织，属于公司法人。工程建设项目、机电产品国际招标、政府采购、中央投资项目等招标代理机构的资格认定标准以及招标代理业务范围必须分别符合以下规定：
①《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》(建设部[2023]第154号令)《工程建设项目招标代理机构资格认定办法实行意见》(建设部建市[2023]230号)；
②《机电产品国际招标机构资格审定办法》(商务部[2023]第6号令)；
③《政府采购代理机构资格认定办法》(财政部[2023]第31号令)；
④《中央投资项目招标代理机构资格认定管理办法》 (国家发展改革委[2023]第36号令)。
招标代理机构由于通过行政监督部门认定，相对招标人具有更专业的招标资格能力和业绩经验，并且相对独立超脱，可以以其相对专业化和信息方面的优势，可认为业主寻求到质量更优、价格更低、服务更好的产品与劳务的提供商，这无疑减少了业主的工作时间，提高了工作质量。因此即使招标人具有自行组织招标的能力条件，也可优先考虑选择委托代理招标。
3、一次性招标和两阶段招标
一次性招标是招标人选择一种招标方式，按照规定的招标程序，招投标双方一次性完毕交易的招标形式。两阶段招标是把同一个项目分两次进行开标评标，招投标双方通过两个阶段完毕交易的招标形式。两阶段招标一般合用于工程项目投资额巨大，或项目技术水平较高，或项目复杂性特殊性规定的,是招标人减少投资风险的重要手段。如大宗的技术性较强的采购项目，招标人选定一种招标方式后，第一阶段招标，从投标方案中优选技术设计方案，统一技术标准、规格和规定的技术标的招标活动；第二阶段按照统一拟定的设计方案或技术标准，组织项目最终招标和投标报价，即进行商务标的招标活动。
（三）招投标的一般程序
按照招投标活动实行阶段划分，以建设工程施工项目为例，招投标活动一般分为四个阶段：
1、招标准备阶段。招标人填写《建设工程招标申请书》，报有关部门审批；获准后组织招标班子和评标委员会；编制招标文献和标底；发布招标公告；审定投标单位；发放招标文献；组织招标会议和现场勘察；接受投标文献。
为了保证潜在投标人可以公平地获取投标竞争的机会，保证投标人满足招标项目的资格条件，同时避免招标人和投标人不必要的资源浪费，招标人一般应当对投标人资格组织审查。资格审查分为资格预审和资格后审两种。
资格预审是指招标人采用公开招标方式，在投标前按照有关规定程序和规定公布资格预审公告和资格预审文献，对获取资格预审文献并递交资格预审申请文献的潜在投标人进行资格审查的方法。资格预审由资格审查委员会依据资格预审文献规定的审查方法、审查因素和标准，审查投标申请人的投标资格，拟定通过资格预审的申请人名单，向招标人提交书面资格审查报告，招标人在规定的时间内以书面形式将资格预审结果告知申请人，并向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。
资格后审是指开标后由评标委员会对投标人资格进行审查的方法。采用资格后审办法的，按规定规定发布招标公告，并根据招标文献中规定的资格审查方法、因素和标准，在评标时审查投标人的资格。
采用邀请招标的项目可以直接向通过资格审查、满足投标资格条件的3个以上潜在投标人发出投标邀请书。
2、投标准备阶段。根据招标公告或招标单位的邀请，选择符合本单位施工能力的工程，向招标单位提交投标意向，并提供资格证明文献和资料；资格预审通过后，组织投标班子，跟踪投标项目，购买招标文献；参与招标会议和现场勘察；编制投标文献，并在规定期间内报送给招标单位。
3、开标评标阶段。按照招标公告规定的时间、地点，招标人、投标方派代表出席开标大会，并有公证人在场的情况下，按程序规定当众开标；评标委员会对投标方进行询标、评标；投标方做好询标解答准备，接受询标质疑；等待评标决标。
4、定标签约阶段。评标委员会提出评标意见，报送上级主管部门批准；依据定标内容向中标单位发出《中标告知书》；中标单位接到告知书后，在规定的期限内与招标单位签订工程项目协议。