国家电力公司科技项目管理办法.doc

国家电力公司科技项目管理办法

一、总 则
第一条 为规范国家电力公司科技项目的管理，保证项目的顺利开展，根据财政部、原电力工业部〈关于印发《国家电力公司技术开发费收取使用管理暂行办法〉的通知》(财工字〔1997〕119号)、《国家税务总局关于印发〈企业技术开发费税前扣除管理办法〉的通知》(国税发〔1999〕49号)和科学技术部、财政部、国家税务总局《技术合同认定登记管理办法》(国科发政字〔2000〕063号)的要求，按照国家电力公司科技管理和经费管理的有关规定，制定本办法。
第二条 国家电力公司科技项目经费的使用范围是：研究开发新产品、新技术、新工艺及推广的各项费用，包括新产品设计费、工艺规程制定费、设备调整费、原材料和半成品的试验费、技术图书资料费、末纳入国家计划的中间试验费、研究机构人员的工资、研究设备折旧、与新产品的试制及技术研究有关的其它经费、委托其它单位进行的科研试验费和试制失败的损失。
第三条 国家电力公司科技项目研究的宗旨是解决国家电力公司生产、建设和经营发展中的重大科学技术问题，推动和促进企业技术水平的提高和经济效益的增长，为国家电力公司发展奠定技术和装备基础。
第四条 国家电力公司科技项目内容包括：
1、重大技术研究与高科技产品开发项目；
2、重大应用理论研究项目；
3、科技成果转化项目，包括商品化开发、重大中间试验与示范工程项目；
4、软科学研究项目。
第五条 在国家计委、科学技术部、国家经贸委立项，由国家电力公司主持研究的国家攻关项目，按三部委的管理办法实施管理。
二、科技项目的选题
第六条 国家电力公司重大技术研究与高科技产品开发项目应符合下述条件：
1、以国家电力公司科技发展规划为依据，为公司生产、运行、重大工程技术和中长期发展需要服务的带有全局性、方向性的关键技术；
2、跟踪国际电力科技发展， 3－5年内在某些关键技术方面能取得重大突破，达到国际先进水平，为公司可持续发展提供技术支撑的项目；
3、公司发展中亟待解决的重大科技问题，对电力科技发展有重大作用，具有较强的引导示范作用或重大影响的项目；
4、对提高公司经济效益和改善环境有较大作用，有广泛的推广应用前景，对电力企业技术进步有重要推动作用的项目；
5、能够形成公司新的经济增长点的高技术产品与重大产业化开发项目。
第七条 应用理论研究项目应符合下述条件：
1、国家电力公司发展中具有全局性、储备性的关键技术的应用理论研究项目；
2、对国家电力公司技术发展具有重要意义，能够为重大攻关和技术开发奠定重要基础的项目。
第八条 科技成果转化项目应符合下述条件：
1、可形成新产品、新工艺、新材料、新产业的项目；
2、对国家电力公司技术进步有导向作用，先进、成熟、适用，应用对象明确，推广范围较大，并可取得较大经济效益、社会效益的项目。
3、关键技术的工程试验和示范项目、实用化研究项目。
第九条 软科学研究项目按《国家电力公司本部软科学项目管理办法》执行。
三、科技项目的组织
第十条 国家电力公司科技项目，可以由国家电力公司科技管理部门(以下简称公司科技管理部门)组织、专家提出或有关单位申报。
第十一条 申报：
1、国家电力公司所属企业(按科技归口管理渠道)、国家电力公司系统外从事电力和与电力相关工作的科研机构和高校均可申请国家电力公司科技项目；
2、项目主要负责人由在职人员担任，同时应具有较高的技术水平，对研究项目涉及领域的国内外技术发展情况有较全面的了解和较强的研究与开发能力。
3、项目申请于每年第三季度进行。申请单位的科技归口管理部门应按照要求对申请书的内容进行审查，经领导批准、盖章后申报；并将申请书一式四份（附件1）于9月底前送达公司科技管理部门。有合作单位的，应在申请书中填写合作单位意见，并加盖公章。
第十二条 公司科技管理部门组织对申请项目的评审。评审分预审、专家评审及审核三个阶段。
第十三条 专家评审由公司科技管理部门组织。专家评审小组一般由相关专业的6－11名专家组成。评审工作坚持科学、公正的原则，实行回避制度。参加评审工作的专家，不得为单位或个人谋取私利，向国家电力公司负责。参加评审工作的专家和工作人员应严格遵守对评审材料及专家意见保密的有关规定，切实保护申请人和评审人的权益。
第十四条 申报项目送达公司后，公司科技管理部门进行统一编号，并组织进行预审。预审人按预审内容审查后，写出审查意见。
第十五条 项目预审结果经审核后通知申请单位，对于通过预审的项目，申请单位根据要求编写可行性研究报告（附件2），并在15个工作日内提交，供专家评审。
第十六条 评审专家在熟悉材料的基础上，按评审内容充分讨论后，对每项申请提出评审意见。
第十七条 根据专家评审意见，公司科技管理部门对项目进行审核，提出年度科技项目的计划，报公司领导批准后确定，并将最终结果通知承担单位。
第十八条 由国家电力公司组织的重大科技项目和符合招标条件的项目，其承担单位由公司科技管理部门组织招标确定。
四、合同的签订
第十九条 国家电力公司科技项目实行合同管理，通过审核的项目，由国家电力公司与项目承担单位签订“国家电力公司科学技术项目合同”（示范文本见附件3）。
第二十条 项目承担单位按要求填写科技项目合同，由单位法定代表人签字，加盖单位公章，将合同一式六份，连同申请书、可行性研究报告一式三份送交国家电力公司。审查合格后，由国家电力公司法人授权代理人签字盖章，合同生效。合同书、申请书、可行性报告双方各一式三份。
第二十一条 对两个以上单位共同承担的项目，第一承担单位(合同书中排列第一的承担单位)负主要责任。合同中应明确各方职责、研究内容、经费分配方案、提交的成果及争议解决方式等。
第二十二条 国家电力公司科技项目合同执行期限不超过三年。
五、合同中止
第二十三条 项目执行中，出现以下情况时，公司科技管理部门有权中止合同：
1、执行过程中发现合同规定的技术指标已落后，成果无实用价值的；
2、针对特定工程进行的项目，工程建设发生重大变化，项目研究内容无法实施或目标无法实现的；
3、项目承担单位因主观原因致使合同无法执行的。
第二十四条 公司科技管理部门单方面中止合同，合同中止前所发生的费用由公司承担。
第二十五条 项目承担单位单方面中止合同(含项目承担单位因主观原因致使合同无法执行的)，或因承担单位非技术性主观原因造成项目无法完成的，公司科技管理部门有权追回全部已拨费用，同时项目承担单位还应承担相应的损失费用。
第二十六条 因特殊原因，需要中止的重大科技项目，在公司科技管理部门做出中止合同决定后一个月内，项目承担单位应对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同固定资产购置情况和项目阶段性研究成果一并送达公司科技管理部门和财务部门核批，剩余的费用上缴国家电力公司，由公司科技管理部门用于安排其它科技项目。
第二十七条 对于项目承担单位单方面中止合同(含因主观原因致使合同无法执行的)，公司科技管理部门将视情况取消该单位1－3年承担国家电力公司科技项目的资格。
六、项目管理
第二十八条 公司科技管理部门负责科技项目的组织、管理和协调工作，其主要职责是：
1、组织编制科技项目计划；
2、组织项目可行性论证、审核及确定承担单位；
3、提出科技项目的总经费及分年度用款计划并拨付；
4、批准和签订合同；
5、对科技项目的执行情况进行检查监督，并根据项目阶段性的执行情况，实施对项目内容的更正、完善、项目经费的调整和实施对项目延期与中止。
6、组织对科技项目成果的验收和后评估。
第二十九条 承担单位的主要职责：
1、项目承担单位负责项目执行的具体组织和人员投入、设备、时间安排的保证工作。
2、严格执行合同，保证合同目标的实现；
3、按规定的内容和进度组织实施，接受项目管理单位的检查；
4、按合同规定使用经费；
5、按要求向项目管理部门报告项目执行情况；
6、项目研究结束后，按要求提出总结报告、经费使用及结算情况报告书等材料，接受验收。
第三十条 执行国家电力公司科技项目合同的技术人员应按合同规定的工作时间投入研究工作，全时投入者原则上不得在合同期内承接其他任何形式的研究任务。
第三十一条 在项目执行过程中，项目承担单位需要对合同书中规定的研究目标、内容、进度、经费、项目负责人等进行调整时，需向国家电力公司提出申请，说明原因，提出建议意见和方案，得到公司科技管理部门批准后方可实施。擅自对研究目标、内容、进度、经费、项目负责人等进行自行调整的，一经发现，将对承担单位提出警告并限期改正。对擅自调整可能或已经造成合同不能按期完成、合同目标有重大修改而影响成果质量的，将视情况追究承担单位的经济责任，并取消该单位1－3年承担国家电力公司科技项目的资格。
第三十二条 各承担单位于每年6月和l 2月底分别向公司科技管理部门呈报项目执行情况报告（附件4），根据具体情况国家电力公司将对项目执行情况进行检查。并根据项目执行情况报告和检查结果调整下一年度项目拨款计划。严重没有按照合同执行和完成年度目标的，将适当减少或暂停拨款，并对项目承担单位申请下一年度公司科技项目采取限制措施。年度检查结果将在公司内进行通报。
第三十三条 项目承担单位要实行严格的合同经费管理，对每一个项目设立独立帐目，经费专款专用。
七、项目验收
第三十四条 项目验收工作由国家电力公司组织进行。
第三十五条 项目完成后，项目承担单位填报结题申请表（附件5），正式报请国家电力公司组织验收。材料经初审合格后，由公司科技管理部门正式下达项目验收通知并确定验收方式。合同规定完成期限后三个月仍不具备验收条件的，需提出延期验收申请报告。
第三十六条 项目申请验收需要提供以下文件资料：
1、项目验收申请(正式函)；
2、项目执行情况总结报告；
3、项目研究报告和相关专题报告；
4、项目经费决算表；
5、项目固定资产一览表；
6、项目依托工程建设运行、成果应用等资料及效益分析报告。
第三十七条 项目验收工作可视项目的具体情况，采取现场考察、书面评议、专家会议验收、或委托中介机构评估等多种工作方式进行。验收小组由项目管理人员、熟悉项目情况和相关技术领域的科技专家和财务人员组成，一般为7－11人。
第三十八条 项目验收是根据项目的实施方案及合同的有关考核目标，对项目的任务完成情况进行总结和评价。包括：项目实施的技术路线、关键技术选择、组织方式、协调管理、经费使用；项目取得的成果和主要技术经济指标；项目成果对相关工程建设、产业结构调整的作用和影响；项目产生的经济、社会效益；项目成果的再开发和应用前景等的综合评价。
第三十九条 验收结果分为：通过验收，可以结题、重新审议和不通过验收四种。按合同规定按期完成任务、达到合同规定的技术指标、经费使用合理，视为通过验收；由于不可抗力等因素造成合同无法全部执行的，或完成了合同规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，视为可以结题；由于提供文件资料不详难以判断，或目标任务完成不足，但原因难以确定等导致验收结论争议较大的，视为需要重新审议。
第四十条 凡具有下列情况之一的按不通过验收处理。
1、未达到合同规定的主要技术、经济指标的；
2、所提供的验收文件资料不真实的；
3、项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到科技管理部门认可的。
第四十一条 项目验收小组完成验收工作后，提出验收评估意见，并最终由公司科技管理部门形成验收结论意见后以文件形式下达。
第四十二条 需要重新审议的项目，承担单位在接到验收意见通知三个月内，需再次提出验收申请。第二次仍未通过验收的，则验收结论为“不通过”。没有通过验收的项目承担单位和项目负责人将分别在1年和3年内不得承担国家电力公司科技项目。
第四十三条 验收完成后，项目承担单位须将全部验收材料装订成册，报国家电力公司科技主管部门备案（一式二份，并附电子文档）。
第四十四条 国家电力公司重大科技项目完成后，原则上在1－3年内对其成果的推广使用、产业化情况等进行后评估。
第四十五条 后评估工作由国家电力公司组织，原项目承担单位根据要求填报有关报表，国家电力公司组织专家进行评估。
八、知识产权
第四十六条 由国家电力公司委托开发和全额资助的项目，形成的知识产权归国家电力公司所有，所完成的发明创造以国家电力公司的名义申请专利，国家电力公司有权确定其使用范围，研究开发单位有优先使用权。未经国家电力公司同意，其成果不得转让或以技术入股、折资入股。
第四十七条 凡部分使用国家电力公司科技项目经费所形成的科技成果，其知识产权由各出资方共有，所占份额在合同中明确，相关权益由资助方和开发单位在合同中约定。
第四十八条 项目开发形成的技术秘密的保密范围和期限在合同中规定，开发人员和其他了解、接触技术秘密内容的有关人员，依照规定承担保密义务。国家电力公司拥有知识产权的成果，在保密期内，未经国家电力公司允许，不得利用论文、期刊、书籍、交流等形式擅自披露其核心技术。
第四十九条 承担国家电力公司全额资助项目开发的人员因工作变动离开公司系统和因离退休离开工作岗位的，在合同约定期限内不得从事与该项目相同的科技开发和经营活动。
九、附则
第五十条 本办法由国家电力公司负责解释。
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