2024年工作参考总结-内部控制工作参考总结汇报.doc

2021年工作参考总结-内部操纵工作参考总结汇报
　　内部操纵工作总结汇报一
　　20XX年，公司按照工程公司(20XX)109号关于印发《集团公司内部操纵操作细则》的统一部署，开始正式运转与国际接轨的内部操纵体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推进了公司各项治理的标准化、制度化、标准化、程序化，促进了公司治理水平的提升。主要表达在以下几个方面：
　　一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐构成
　　“没有规矩，不成方圆”，企业治理本质确实是制度治理。本公司依照内控要求，结合本身治理存在着有章不循、执行力较差的现象，进展了对照检查，找出了差距和缺乏。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。
　　加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和根底。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于20XX年6月全公司范围内举行了一次20XX版《内部操纵操作细则》的视频培训会议，使员工理解了20XX版比20XX版内控手册的新增内容。通过培训，各级治理人员理解和掌握了内部操纵的治理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德标准及行为准则和公司开展目的，为内控体系的有效执行奠定了扎实的根底。
　　健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部操纵办公室和内操纵度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由工程治理转向日常治理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。
　　狠抓落实，层层负责，确保流程操纵实现硬着陆。为了使内部操纵真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年运营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的注重不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进展前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各工程部进展专项或内控流程的检查。同时指出哪个单位在内控上出现征询题，追查哪个单位的领导责任。如此，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现征询题有人协调，有人负责。
　　在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内操纵度施行细则》，实在把内控体系的执行落到实处。内控检评组，关于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反响，严格履行催促、检查的职责，严把执行关，觉察征询题及时上报，及时处理，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。
　　二、严考核硬兑现，确保操纵到位，执行有力。
　　确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否注重，责任是否落实;二是监视是否到位、措施是否有力。通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任认识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至一般员工都要先断定是否符合规章制度、符合内控要求;每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何操纵风险，严格按照内控流程操作。公司范围内已经构成了层层讲执行、事事讲程序的良好场面。
　　三、治理制度和治理程序进一步科学化、标准化、标准化
　　一些操纵最终反映结果是在财务部门，但操纵活动却是发生在上游业务部门，关于如此的操纵，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个操纵点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的操纵责任，保证了所有关键操纵都有部门负责，加强了公司抵御运营风险的才能。
　　推进了治理制度的标准化。治理制度在内控体系运转中起着重要的支持作用，合理、完善的治理制度是体系正常运转的重要保障。通过内控测试和审计，觉察了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地点，一些操纵缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进展制度梳理和标准工作，计划在明年修正本公司的《内操纵度施行细则》。
　　四、加强操纵环境建立，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分
　　操纵环境建立是内控体系的根底，是有效实现内部操纵的保障，直截了当阻碍着公司内部操纵的贯彻执行。通过多种方式的宣传、教育，目前，公司已经初步构成了一种工作有目的，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、领先垂范，不符合内控要求的事坚决不办;特别事情处理，要作好纪要，保存证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推进了公司内控文化的构成。
　　内部操纵工作总结汇报二
　　为了进一步抓好内控工作，营建良好的内控环境，加强广大干部员工在工作中的内控认识，走“精细化治理”之路。公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，使本身的内控环境得到了有效改善，员工的内控认识全面加强。
　　一、内部操纵工作施行情况
　　1、为营建一个浓郁的内控气氛，加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节治理，堵塞破绽，防范运营风险，举办了1期内控知识培训，主要对机关各部门进展培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项治理制度的修订和完善工作，加大内操纵度的执行力度。通过方式多样的学习，让每个员工明白本人岗位应执行那个业务流程的那几个操纵点，是哪一个操纵点的责任人，以实在保证每个操纵点责任到人，每个人有详细执行的操纵点。
　　2、内操纵度执行的的好坏，每个业务流程操纵点执行覆盖率能否到达100%，是通过每一个员工，每一个岗位来表达的。只有深化到最根底现场询征询和查看每一个业务流程，才明白员工对内控重要性认识足缺乏，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个操纵点是必需要做到的，是不可省略的工作，直截了当表达了内控工作的执行力，这种执行力的强弱程度直截了当阻碍到我们的治理水平。
　　3、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上来完成，因此，20XX年要接着加大内控的宣传力度，
　　让所有的员工认识到按照每个操纵点的要求做好工作的好处，另外，定期将公司的内控工作向领导汇报，以便公司领导理解公司的内控工作情况，协调和处理内控工作中难以处理的征询题，促进公司内控工作的顺利开展。
　　4、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程，将每一个操纵点整理归集，并详细落实到人，对其责任操纵点进展日常操纵和监视。
　　5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流程部门责任人、内控治理员和操纵点责任人，明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控治理员时，以部门主管或业务骨干为主力，构成了责任到人、上下联动、齐抓共管的场面。
　　6、标准审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，充分启到互相制约、严格审核、加强操纵的作用，进一步标准了审批流程和审批权限。
　　7、实在有效地执行不相容岗位别离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进展了详细明确，并详细制定了岗位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、防隐患、堵破绽的工作认识。