监理质量管理体系.doc

质 量 管 理 体 系

xxx工程项目管理有限公司
2017年8月9日
目 录
一、文件化控制程序
二、监理工作程序及框图
1.监理程序
2.监理工作程序框图
三、针对技术难点监理方案的技术性建议
（一）、关于管理目标的确定
（二）、关于施工队伍的选择
（三）、关于新材料、新工艺的选择
（四）、关于施工图纸的设计深度
（五）、关于总承包管理
（六）、关于房屋工程质量通病的预防措施
（七）、关于经济处罚手段的使用
（五）、关于总承包管理
四、房屋工程难点（质量通病）避免及控制措施
（一）、防水工程渗漏
（二）、清水砼（变形、蜂窝、麻面、烂根、裂缝）
（三）、门窗漏水
（四）、外墙保温开裂、透寒、脱落、起鼓
（五）、质量保证的重要措施

监理质量管理体系
********工程建设监理有限公司严格执行ISO9001-2008标准质量管理体系的要求，我公司每个项目监理部的质量与安全保证体系均实行：公司对项目管理实行项目管理经理制；现场项目监理部实行总监负责人；专业监理工程师对自己承担的专业工作负责。在组织落实的基础上，质量保证体系实行规范化管理，按公司文件化控制程序执行。
一、文件化控制程序
部门职责控制程序
各级人员质量责任制
管理评审控制程序
合同评审控制程序
文件和资料控制程序
对外委托控制程序
业主提供产品的控制程序
产品标识和可追溯性的控制程序
程控制程序
检验和试验及其状态的控制程序
检验和测量仪器的控制程序
不合格服务的控制程序
纠正和预防措施控制程序
质量记录控制程序
内部质量审核控制程序
员工培训的控制程序
服务的控制程序
统计技术的控制程序

二、监理工作程序及框图
1.监理程序：
l 与业主洽商，签订监理合同。
l 确定项目总监理工程师组建工程监理机构进驻工地。
l 进一步熟悉情况，收集有关资料，以作为开展建设监理工作的依据。
l 制定工程项目的监理规划。
l 制定各专业监理实施细则。
l 根据制定的监理规划、监理细则与运行程序，规范化地开展监理工作，体现在：工作的时序性、职责分工的严密性、工作目标的确定性。
l 监理工作总结：
u 向业主提交的监理工作总结：主要内容包括：监理合同履行情况概述；监理任务完成情况评价；返还业主办公用房、设备等清单；表明监理工作终结的说明等；
u 向监理公司提交的监理工作总结；
l 缺陷责任期（保修期）监理。
2.监理工作程序框图
框图一 项目管理机构质保体系报审程序框图

开 始

施 工 单 位
开工前，填报《承包单位申请书》辽统监表A-17和《施工现场质量管理检查记录》表A.0.1
附：质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系相关资料及《项目经理申报表》新源监表-10和《施工组织机构申报表》新源监表-11，见注明

总 监 理 工 程 师
对申报材料进行审查；
总监理工程师在《施工现场质量管理检查记录》表A.0.1中填写检查结论；
报送建设单位。

同 意？

监 理 单 位
监理单位留存二份；
报送建设单位一份；
返回施工单位一份。

结 束

否

是

注明：新源监表-10、新源监表-11由监理单位提供样表，承包单位复印。
项目经理申报表
填报单位： （ 年 月 日） 新源监表—10
姓名

性别

年龄

民族

健康情况

学历

学位

职务

技术职称

何年毕业于何院校何专业

何年由何单位授予
何技术职称（证件号）

从事施工管理简历

近两年承担什么项目的

领导职务，并介绍项目概况

及施工上的成果

熟悉何专业、技术

有何级项目经理证书
何单位何时授予

申报单位的评价意见

施工企业经理签字：
业主、监理单位审查意见

总监理工程师(代表)签字：

业 主(代表)签字：
监理公司提供样表，施工单位复印使用。
施工组织机构申报表
填报单位： （ 年 月 日） 新源监表—11
施
工
组
织
机
构
系
统
图

主 要 成 员 一 览 表
职务
姓 名
性别
年龄
学历
专 业
职称
从事管理工作概况及年限

业 主 监 理 单 位 审 查 意 见

总监理工程师(代表)签字：

业 主(代表)签字：
监理公司提供样表，施工单位复印使用。框图二 工程开工报审程序框图

开 始

施 工 单 位
在承包合同约定开工日期的前7天，填报《工程开工报审表》辽统监表A-1；
附：1、承包单位资质证明文件；
2、承包合同；
3、已审查过的施工技术标准；
4、已审查过的施工组织设计；
5、已审查过的施工进度计划；
6、已审查过的项目管理机构质保体系；
7、现场开工的条件落实情况。

监 理 单 位
总监理工程师审查后，在辽统监表A-1中签署审批意见；
报送建设单位。

同 意？

施 工 单 位
执行开工指令

施 工 单 位
下达《监理工程师通知书》辽统监表B-1

结 束

否

是

框图三 施工组织设计（方案）报审程序框图
施 工 单 位
开工前填报《施工组织设计（方案）报审表》宁 统监表A—2
附：施工单位已编制的《施工组织设计》文本

监 理 单 位
总监理工程师组织专业工程师对《施工组织设计》进行审查，总监理工程师在A-2表中提出审核意见和结论。

同 意？

监 理 单 位
报建设单位
返回承包单位执行
监理存档1份

结 束

开 始

否

是

n 框图四 检验批工程质量验收程序框图
开 始

施 工 单 位
填报《工程报验审核表》宁统监表A-4
附：《隐蔽工程检查验收记录》或其它施工技术档案（注明2）；
《检验批质量验收记录》表D.0.1。

监 理 单 位
按有关验收规范、《建筑工程施工质量验收实施细则》宁夏省地方标准DB-21进行现场验收。
检查所报施工技术档案内容是否齐全、正确、与实际相符。

检验批工程质量合格？

监 理 单 位
监理工程师在表D.0.1及A-4表验收记录栏目中，填写验收意见。
监理工程师在表D.0.1验收结论栏目中填写验收结论。

施 工 单 位
保存好《检验批质量验收记录》表D.0.1，备分项工程验收时使用。

结 束

施 工 单 位
应按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.6条款规定进行处理。

是

否

注明2：相应的《隐蔽工程检查验收记录》及其它施工技术档案：
地基土承载力：宁建档表式4-4-31
隐蔽工程：隐蔽记录辽建档表式5-8-44、5-12-46、5-13-47、5-6-43、5-4-41、5-4-42、5-10-45
功能检验：宁建档表式7-2-51、7-3-52、8-2-53、8-3-54、8-3-55、8-8-59、8-10-61、8-10-62、8-10-63、8-11-64、8-11-65
设备运转记录：宁建档表式8-5-56、8-5-57、8-5-58
以上表格一式四份，返回承包单位三份，监理单位留存一份。

注明1：检验批合格质量应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001第5.0.1条规定：①主控项目和一般项目的质量经抽样检查合格；②具有完整的施工操作依据、质量检查记录。

▓ 框图五 分项工程质量验收程序框图
开 始

施 工 单 位
填报《工程报验审核表》辽统监表A-4
《分项工程质量验收记录》表E.0.1
附：该分项所包含的所有的《检验批质量验收记录》；
有关检验批的质量验收资料。

监 理 单 位
根据现场实际情况，检查所报分项工程中所包含的检验批数量与实际是否相符
分项工程是否满足合格规定要求。

合 格？

监 理 单 位
监理工程师在表E.0.1及A-4验收意见栏目中，填写验收意见；
监理工程师在表E.0.1验收结论栏目中，填写验收结论。

监 理 单 位
将表E.0.1及A-4表即时返回施工单位；
监理单位保存一份复印件留存。

施 工 单 位
保存《分项工程质量验收记录》表E.0.1，备分部（子分部）工程验收时使用。

结 束

施 工 单 位
应按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.2条款规定进行处理。

是

否

注明：分项工程合格质量应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.2条规定：
分项工程所含的检验批应符合合格质量规定；
分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整

n 框图六 分部（子分部）工程质量验收程序框图
开 始

施 工 单 位
填报《工程报验审核表》辽统监表A-4；
附：①《分部（子分部）工程验收记录》表F.0.1；②该分部（子分部）所包含的所有的《分项工程质量验收记录》；③有关质量控制资料；④安全和功能检验（检测）报告；⑤有关观感质量验收资料。

监 理 单 位
根据现场实际情况，检查所报分部（子分部）工程中所包含的分项工程数量与实际是否相符；
分部（子分部）工程是否满足合格规定要求。

合 格？

监 理 单 位
总监理工程师在表F.0.1及A-4表验收意见栏目中，填写验收意见并签字。

监 理 单 位
将表F.0.1及A-4表即时返回施工单位；
监理单位保存一份复印件留存。

施 工 单 位
保存《分部（子分部）工程质量验收记录》表F.0.1，备单位（子单位）工程质量竣工验收时使用。

结 束

施 工 单 位
应按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.3条款规定进行处理。

是

否

注明：分部（子分部）工程合格质量应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.3条规定：
分部（子分部）工程所含的分项工程的质量均应验收合格；
质量控制资料应完整；
地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定；
观感质量验收应符合要求。

▓ 框图七 单位（子单位）工程质量验收程序框图
开 始

施 工 单 位
填报《工程报验审核表》辽统监表A-4；
附：①《单位（子单位）工程验收记录》表G.0.1-1；②《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》表G.0.1-2；③《单位（子单位）工程安全和和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》表G.0.1-3；④《单位（子单位）工程观感质量检查记录》表G.0.1-4。

监 理 单 位
检查所报单位（子单位）工程上述资料是否齐全，与实际相符；
认定单位（子单位）工程是否满足合格规定要求。

合 格？

建设单位、监理单位、施工单位、设计单位
上述四单位在表G.0.1-1中签名、盖公章；
总监理工程师在表G.0.1-2、G.0.1-3、G.0.1-4、宁统监表A-4中签名并签署验收结论。

监 理 单 位
将表G.0.1-1至G.0.1-4和表A-4即时返回施工单位；
监理单位保存一份复印件、留存。

施 工 单 位
保存好上述资料，准备工程报竣时使用。

结 束

施 工 单 位
应按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.4条款规定进行处理

是

否

注明：单位（子单位）工程合格质量应满足《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001中第5.0.4条规定：
单位（子单位）工程所含的分部（子分部）工程的质量均应验收合格；
质量控制资料应完整；
单位（子单位）工程所包含分部工程有关安全及功能的检验资料应完整；
主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定；
观感质量验收应符合要求。

n 框图八 旁站监理程序框图

否

开 始

监 理 单 位
根据：上级主管部门下发文件中规定的须旁站监理的工程关键部位；
根据工程实际情况。
确定：
本工程中须旁站监理的工程关键工序或部位；
本工程中各关键工序旁站监理细则（旁站监理方案）

监 理 单 位
向施工单位下发《旁站监理工序监理通知书》
附：旁站监理细则（旁站监理方案）

施 工 单 位
根据《旁站监理工序监理通知书》中规定的监理范围；
对即将施工的须旁站监理的关键工序或部位提前24小时向监理单位提交《旁站监理工序施工通知书》。

监 理 单 位
上道工序是否通过验收

监 理 单 位
相关监理工程师在施工单位提交的《旁站监理工序施工通知书》上签署审核意见；
及时返回施工单位。

监 理 单 位
监理工程师将根据旁站监理细则（监理方案）中的要求，对现场实际准备情况，施工过程中及其结果，填写《旁站监理记录》；
并要求施工单位的相关人员在本表中签字。

监 理 单 位
《旁站监理工序监理通知书》、《旁站监理工序施工通知书》、《旁站监理记录》各1份，存入监理档案，并备查。

是

结 束

监 理 单 位
如果原监理细则中无该部分旁站监理内容，应补加进去。

▓ 框图九 工程进度控制程序框图
是

开 始

施 工 单 位
编制施工总进度计划
填报《施工进度计划报审表》

监 理 单 位
总监理工程师审批
送交建设单位认可

施 工 单 位
施工单位编制年、季、月进度计划
填报《施工进度计划报审表》

审批认可？

监 理 单 位
总监理工程师审批
送交建设单位认可

审批认可？

施 工 单 位
实施进度计划

监 理 单 位
对进度实施情况进行检查确认
对当前进度与进度计划进行比较

是否基本实现计划目标？

施 工 单 位
继续执行计划

监理单位、施工单位
根据影响进度因素分析未实现计划目标的原因
制定纠正措施

结 束

否

是

否

否

▓ 框图十 施工测量放线报验程序框图

施 工 单 位
完成工程定位、施工测量和沉降观测后，填报《施工测量放线报验表》辽统监表A-12；
附：辽建档表式6-1-49，6-3-50

监 理 单 位
监理工程师根据所报材料与现场进行复核；
总监理工程师在A-12表中签发审查、审核意见

合 格？

结 束

开 始

是

否

n 框图十一 材料/构配件/设备报验——质量统计程序框图
施 工 单 位
填报《材料/购配件/设备报验表》辽统监表A-9
附：①数量清单（有的报验可省）
②质量证明文件（生产许可证、合格证）；

监 理 单 位 施 工 单 位
进行外观检查、开箱检查；
检查质量文件是否符合要求。如果质量文件是复印件，要求注明原件存放单位，并加盖公章。
对进口材料与设备还应与商检部门进行外观和开箱检查。

开 始

符合要求否？

监 理 单 位
对抽样、封样、送样进行检查、确认

试 验 单 位
试验结果是否满足验收标准；
出具检测报告

监 理 单 位
填报《材料/购配件/设备报验表》辽统监表A-9，返回施工单位；
同意进场使用在制定部位

监 理 单 位
填报《材料/购配件/设备报验表》辽统监表A-9，并签署审查意见、签字；
填写《监理工程师通知书》辽统监表B-1，返回施工单位，令其退出现场，或其它处理；
填写1份《检测部门质量信息反馈处理记录》辽统监表C-4，监理留存

监 理 单 位
填写《材料/购配件/设备质量统计表》辽统监表C-3，监理留存

结 束

否

是

否

是

n 框图十二 工程变更报审程序框图
开 始

建 设 单 位、施 工 单 位
填报《工程变更报审表》辽统监表A-11；
附：工程变更联系单等资料

监 理 单 位
总监理工程师组织专业监理工程师对变更内容、工期、费用、工程量进行审查，并在《工程变更报审表》辽统监表A-11中签署审核意见。

建 设 单 位、设 计 单 位
对监理单位签署的意见做出决定；

同 意？

设 计 单 位
出具《设计变更通知单》辽建档表式10-5-86；
设计单位加盖公章后生效（重大技术变更需经原施工图审批机关批准）

监 理 单 位
接受《设计变更通知单》辽建档表式10-5-86，并执行；
填写《设计变更通知单总目录表》辽建档式10-5-87

施 工 单 位
执行辽建档表式10-5-87

结 束

否

是

n 框图十三 工程暂停和工程复工报审程序框图

开 始

监 理 单 位
对施工中出现的质量隐患，向施工单位下达《工程暂停令》辽统监表B-2

施 工 单 位
对工程质量隐患提出整改方案；
返监理单位

监 理 单 位
对整改方案提出意见和确认；

确 认？

施 工 单 位
组织实施，消除隐患；
填报《工程复工报审表》辽统监表A-1

监 理 单 位
对隐患消除进行检查、确认，总监理工程师签署审批意见，签字；

确 认？

监 理 单 位
填写《质量问题及处理情况登记表》辽统监表C-2

结 束

否

是

是

否

▓ 框图十四 检测部门质量信息反馈处理程序框图

开 始

施 工 单 位、监 理 单 位
见证取样、封样、送样；
送到试验单位进行检测

试 验 单 位、施 工 单 位
进行检测，并出具检测报告

检测结果是否符合有关标准？

监 理 单 位
填写《检测部门质量信息反馈处理记录》辽统监表C-4
对问题进行调查处理

施 工 单 位
在指定部位使用

结 束

是

否

n 框图十五 工程竣工验收报审程序框图
开 始

施 工 单 位
填报《工程竣工验收报审表》辽统监表A-10；
附：1、《单位工程竣工验收申请报告》辽建档式11-6-92
2、施工技术档案和施工管理资料；
3、工程质量综合验收资料；
4、工程竣工报告（备案制中的表格）；
5、工程质量保修书（备案制中的表格）；
6、商品住宅的《住宅质量保修书》和《住宅使用说明书》

监 理 单 位
总监理工程师组织专业监理工程师对所报资料进行审查；
总监理工程师在辽统监表A-10中签署验收意见；
报送建设单位

建筑工程质量监督站

建 设 单 位
组织设计、监理、承包单位及消防、电讯有关专家进行验收，并填报《工程竣工验收报告》（备案制中的表格）；
签署竣工验收意见

合 格？

建 设 单 位
向备案机关提出备案申请；
附：《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表》（备案制中的表格）
报送备案机关备案

建 设 单 位
填写《竣工验收证明》辽档表式11-6-93；
注：辽档表式11-6-93返回施工单位一份

结 束

同 意？

是

否

是

否

▓ 框图十六 月工程计量和工程款支付程序框图
是

开 始

设计变更费用、合同变更费用、索赔费用等

施 工 单 位
填报《月完成工程量/工作量报审表》
附监理工程师对检验批、分项、分部（子分部）已签认的资料

监 理 单 位

审批确认？

否

施 工 单 位
按审批确认的工程量填报《工程预付/进度款支付证书》

监 理 单 位

审批确认？

是

监 理 单 位
总监理工程师签发《工程预付进度款支付证书》

建 设 单 位
审批

建 设 单 位
向施工单位支付工程款

结 束

否

三方协商

双方协商

▓ 框图十七 工程款竣工决算程序框图
是

开 始

双方协商

施 工 单 位
填报《承包单位申请书》提出竣工决算申请
条件：工程已竣工验收
附：承包单位竣工决算资料

监 理 单 位

审批？

否

建 设 单 位
总监理工程师签发《工程决算工程款支付证书》

建 设 单 位
审批

建 设 单 位
向施工单位支付工程款

结 束

建设单位 施工单位
保修阶段结束后进行工程款最终决算

▓ 框图十八 工程延期报审程序框图
是

施 工 单 位
报送《工程临时延期申请表》
附：① 工程临时/最终延期的依据及工期计算
② 证明材料

监 理 单 位
总监理工程师组织专业监理工程师进行审查，并提出意见

结 束

监理单位
同 意？

开 始

建设单位
同 意？

监 理 单 位
监理工程师签发《工程临时延期审批表》
总监理工程师复查延期实际情况后签署《工程延期审批表》

施 工 单 位
签收

是

否

否

监理单位
接受《设计变更通知单》辽建档表式10-5-86，并执行；
填写《设计变更通知单总目录表》辽建档式10-5-87；

承 包 单 位
执行辽建档表式10-5-87

结 束

n 框图十九 工程例会执行程序框图
结束

建 设 单 位
对例会的内容和目标要求的确认

建 设 单 位 监 理 单 位 施 工 单 位
对工程中的质量、进度、安全生产和文明施工的问题进行最终研讨，并确认；
对工程中采用的新技术、新工艺等特殊技术问题进行研讨和确认

监 理 单 位
宣布例会结束
按统一格式打印例会记要，加盖公章
发送参会单位签收

建 设 单 位
审阅例会记要

监 理 单 位
经过巡视，平行检查，旁站监理发现的质量、进度、安全生产和文明施工、档案报验等方面的问题；
对施工单位提出整改要求，并对所采取的措施、完成时间进行确认；
提出本周对工程质量、进度、安全生产和文明施工等应完成的目标；
发布有关监理指令。

监 理 单 位
例会签到；
宣布例会开始；
会议记录。

施 工 单 位
对照上周例会记要，汇报进度完成情况，说明未完成的原因，将采取什么措施完成进度计划;
工程中存在的质量问题，分析产生的原因，改进措施；
联合检查安全生产和文明施工中的问题，改进方案及措施；
需要建设单位，监理单位协调解决的问题。

建设单位 监理单位施工单位
一周一次安全生产文明施工联合检查
由监理单位形成一次联合检查记要，加盖公章；
发送联检单位并签收。

开 始

注明：例会主持单位，由建设单位或监理单位经双方商议确认

监 理 单 位

收集、熟悉投资控制工作有关资料
对工程投资进行风险分析、制定投资控制计划

监理单位

建设单位

进行现场计量、资料审核
建设单位对计量、资料审 核确认

监 理 单 位

专业监理工程师进行工程量及工程款支付审核
总监理工程师签署
《工程款支付申请表》

建设单位

监理单位

专业监理工程师进行月度工程量统计、比较分析
上报建设单位

监 理 单 位

专业监理工程师收集、整理施工和监理资料
上报建设单位

建设单位

监理单位

专业监理工程师审核竣工结算报表
上报建设单位

建 设 单 位

签发竣工结算文件和最终工程款支付证书

终

制定调整措施

与投资控制计划比较

进行风险分析，制定防范性对策

超差

合格

始

框图二十 投资控制程序框图

三、针对技术难点监理方案的技术性建议
（一）、关于管理目标的确定
工程管理目标是一个系统工程，工期、投资、质量目标三者是对立统一的关系，不能孤立或片面地强调其中任何一方面，否则将给工程管理工作造成偏差。
1、关于合理工期
目前在建筑市场上，有这样一种做法：在施工招标文件中约定了很苛刻的工期条件，投标单位只能被动接受。不合理地压缩工期目标，施工单位必然需要很大的投入，包括改变施工设备及工艺、延长工作时间或增加劳动力数量等，这些都直接关系到施工成本的增加和管理难度。如果在施工合同中没有约定经济补偿办法，必然导致在项目管理过程中增大业主或监理协调工作的难度，同时又影响工程质量等。
正确的做法是：
（1） 在项目实施决策中，一定要对工程交付使用时间有一个明确的目标，给工程施工预留出一个合理施工时间区段。
（2） 工程施工招标时，不要把工期定死，而是给出一个最迟时间点，同时把工期日历天数作为评标计分条件，并给出一个合理的分值，鼓励投标单位在自身能承受的条件下尽量缩短工期。这样既能使投标人提高中标的可能性，同时也能确保工程工期管理目标的实现。
2、关于质量控制标准：
在众多的装饰分项工程中，对容易产生质量通病的分项工程的控制是整个工程质量控制的重点。其中包括防水、裂缝、成品保护这三大项。
与防水有关的施工项目包括地下室底板施工缝留置。卫生间防水层、外门窗周边、屋面防水；
与裂缝有关的施工项目：内墙抹灰、外墙抹灰、梁下斜砌砖；门窗洞口过梁。
与成品保护有关的施工项目：门窗、开关、插座及各种箱盒面板、防水层等。
以上项目均为客户索赔重点，当然应是参建单位关注的重点。
3、关于投资控制
投资控制要有总目标和分解目标。在施工阶段，现场项目组必须有一定限额内的自主控制资金，也叫做暂定金。业主项目管理人员可以根据现场实际情况自主调用，以提高工作效率。我们不能指望设计单位能够把现场所有的变更都能及时的用书面形式反映出来，服务到位，我们也不能指望施工单位无限量的做贡献。如果开发商现场管理部没有适当的经济决策权，必将给现场协调工作带来很大方便。
（二）、关于施工队伍的选择
1、总包队伍管理体制是一个重要考察内容。
总包对分包（包括班组承包）的管理必须是有直接的人事、财务控制权，以利于现场指挥调度。项目经理必须具备绝对权利，尤其是人事调动权、材料的调动权和行政处罚权，否则就可能政令不通。
2、总包单位的管理人员素质、施工设备和材料供应能力是确保工期和质量的先决条件，必须在选择队伍时充分考虑。将来对施工单位进场的设备应与中标文件的技术标中的设备一览表相一致。
3、总包队伍对专业（如砌筑、抹灰、涂刷等）施工队伍选择，应通过开发商、监理和总包队伍确认的样板间或样板层的施工质量来引路，通过验收确认，以此为将来选择优秀的专业施工队伍。它的好处是：总包单位有充足时间选择