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第六章安全文化第六章安全文化考考试要求要求引言引言第一第一节安全文化概述安全文化概述第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别第四第四节安全文化的安全文化的评价方法价方法第五第五节培育安全文化的良好培育安全文化的良好实践践本章小本章小结思考思考题1第六章安全文化第六章安全文化考考试要求：要求：1.掌握安全文化的概念、原掌握安全文化的概念、原则及其特征。及其特征。3了解安全文化在核了解安全文化在核领域中的演域中的演变及其在保及其在保证核安全上核安全上的作用。的作用。2.熟悉熟悉营运运单位的安全管理体系及其在培育安全文化方位的安全管理体系及其在培育安全文化方面的地位。面的地位。4熟悉安全文化的熟悉安全文化的组成部分以及决策成部分以及决策层、管理、管理层和和职工工在安全文化方面的在安全文化方面的职责和作用。和作用。5熟悉安全文化的熟悉安全文化的发展展阶段及各段及各发展展阶段的特点。段的特点。7了解了解识别安全文化弱化征兆的方法。安全文化弱化征兆的方法。8熟悉熟悉对安全文化的安全文化的评价方法。价方法。6熟悉培育安全文化的良好熟悉培育安全文化的良好实践。践。2引言引言 “安全文化安全文化”是在是在总结前前苏联切切尔诺贝利利严重事故中人重事故中人为因素的基因素的基础上，上，为确保核确保核电厂安全生厂安全生产而提出的一种系而提出的一种系统且完整的且完整的管理概念，后管理概念，后经国国际原子能机构（原子能机构（IAEA）的不断完善和提高，在整个核的不断完善和提高，在整个核领域中作域中作为一一项基本管理原基本管理原则，得到普遍地推广和，得到普遍地推广和应用，形成了核安全文化。用，形成了核安全文化。3第一第一节安全文化概述安全文化概述-1一、安全文化定一、安全文化定义IAEA国国际核安全咨核安全咨询组的的报告告INSAG-4“安安全文化全文化”（Safety Culture）给出了关于安出了关于安全文化的全文化的经典定典定义：安全文化是存在于安全文化是存在于单位和个人中的种种特位和个人中的种种特性和性和态度的度的总和，它建立一种超出一切之和，它建立一种超出一切之上的上的观念，即核念，即核电厂的安全厂的安全问题由于它的由于它的重要性要得到重要性要得到应有的重有的重视。4第一第一节安全文化概述安全文化概述-2二、安全文化原二、安全文化原则IAEA在在“发展核活展核活动中的安全文化中的安全文化”中又中又对安全文化的安全文化的实质作了更加明确的解作了更加明确的解释：价价值观、标准、道德和可接受行准、道德和可接受行为的的规范的范的统一体。一体。提出提出这些方面的目的是在立法要求和些方面的目的是在立法要求和监管要管要求之外保持一个增求之外保持一个增强安全的自我安全的自我约束的方法。束的方法。5第一第一节安全文化概述安全文化概述-3三、安全文化特性三、安全文化特性-11 安全第一的思想安全第一的思想安全文化指的是从事核安全相关活安全文化指的是从事核安全相关活动的全的全体工作人体工作人员的献身精神和的献身精神和责任心，即安全任心，即安全第一的思想。第一的思想。这种思想意味着内在的探索种思想意味着内在的探索态度、度、谦逊谨慎、精益求精，以及鼓励核安全事物方面慎、精益求精，以及鼓励核安全事物方面的个人的个人责任心和整体自我完善。任心和整体自我完善。6第一第一节安全文化概述安全文化概述-4三、安全文化特性三、安全文化特性-22 主主动精神精神除了除了严格地格地执行良好的工作方法以外，行良好的工作方法以外，还要求工作人要求工作人员具有高度的警惕性、具有高度的警惕性、实时的的见解、丰富的知解、丰富的知识、准确无、准确无误的判断能力的判断能力和和强烈的烈的责任感来正确地履行所有安全重任感来正确地履行所有安全重要要职责。7第一第一节安全文化概述安全文化概述-5三、安全文化特性三、安全文化特性-33 有形有形导出出安全文化的特性都是无形的，安全文化的特性都是无形的，对其其进行行评价价虽然非常重要，但十分困然非常重要，但十分困难。为此，人此，人们认识到无形的特性会自然地到无形的特性会自然地导出有形的出有形的表表现，而，而这些有形些有形导出就成出就成为衡量安全文衡量安全文化作用的指化作用的指标。8第一第一节安全文化概述安全文化概述-6五、核安全文化的作用五、核安全文化的作用-1防止和减少人因防止和减少人因错误 人的失人的失误和人的和人的违章章(两者区两者区别在于是否有在于是否有意意)统称称为“人因人因错误”。实践践统计表明，表明，引引发核核电严重事故的主要原因是人因重事故的主要原因是人因错误；核核电站站50%以上的安全重大事件和事故的以上的安全重大事件和事故的引引发因素也是人因因素也是人因错误。核安全文化被作。核安全文化被作为一一项基本管理原基本管理原则加以推广和加以推广和实施，用施，用以防止和减少人因以防止和减少人因错误。9第一第一节安全文化概述安全文化概述-7五、核安全文化的作用五、核安全文化的作用-2提高核安全水平提高核安全水平 核安全文化核安全文化对核核领域的安全水平起着域的安全水平起着举足足轻重的作用，政府及其部重的作用，政府及其部门、营运运单位、位、核工核工业企企业及其它及其它协作作单位，例如研究位，例如研究单位和位和设计单位等，都必位等，都必须对核安全文化加核安全文化加以普及和以普及和应用。用。10第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-1一、安全文化的一、安全文化的组成成-1安全文化是核安全的基本管理原安全文化是核安全的基本管理原则，安全，安全文化文化领域包括两方面的因素域包括两方面的因素:体制体制:政策和管理方面的承政策和管理方面的承诺与能力与能力;个人的响个人的响应:每个人本身的承每个人本身的承诺与能力。与能力。11第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-2一、安全文化的一、安全文化的组成成-21.体制体制核安全文化的提出首先是核安全文化的提出首先是针对单位（位（组织机构）的，涉及机构）的，涉及单位内部的必要体制位内部的必要体制问题，以及各以及各级管理部管理部门的逐的逐级责任制与工作作任制与工作作风问题，因此，因此，单位必位必须对核安全做出具核安全做出具体的承体的承诺。12第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-3一、安全文化的一、安全文化的组成成-32.个人的响个人的响应INSAG-4安全文化安全文化指出：指出：“除了人除了人们往往称往往称之之为上帝的旨意上帝的旨意以外，核以外，核电厂厂发生的任何生的任何问题在某种程度上都来源于人在某种程度上都来源于人为的的错误。然而人的。然而人的才智在才智在查出和消除潜在的出和消除潜在的问题方面是十分有效的，方面是十分有效的，这一点一点对安全有着安全有着积极影响。极影响。”一方面是减少或防止人一方面是减少或防止人为的的错误，另一方面充分，另一方面充分发挥人的人的积极影响，才能极影响，才能获得最高水平的核安全，得最高水平的核安全，因此核安全文化因此核安全文化强调个人的响个人的响应，要求每个人必，要求每个人必须对核安全做出具体的承核安全做出具体的承诺，做到上述两点。，做到上述两点。13第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-4二、二、营运运单位的安全管理体系位的安全管理体系-11 安全管理体系安全管理体系关于体制，其重要内容之一是关于体制，其重要内容之一是营运运单位位应拥有一个安全管理体系，来保有一个安全管理体系，来保证营运运单位位的安全性。的安全性。该体系如体系如图6-1所示，包括政策、所示，包括政策、组织、计划和划和实施、衡量施、衡量绩效、效、审查与与监管六个管六个组成部分。成部分。14 政策 组织 计划和实施 监管 衡量绩效 审查 图6-1 安全管理体系图解15第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-5二、二、营运运单位的安全管理体系位的安全管理体系-22.政策：包括政府及其部政策：包括政府及其部门和和营运运单位制定的各位制定的各项政策。政策。3.组织：包括：包括组织机构、机构、责任、管理控制、沟通、任、管理控制、沟通、合作、独立的建合作、独立的建议、人、人员资格及培格及培训等。等。4.计划和划和实施：包括施：包括标准、安全准、安全评估、制估、制订工作工作计划、运行控制、制定划、运行控制、制定应急急计划等。划等。5.衡量衡量绩效：包括效：包括营运运单位的自我位的自我监测、独立、独立监测等。等。6.审查：包括包括对衡量衡量绩效的效的为主的主的审查，同，同时对政政策、策、组织、计划和划和实施施进行行审查，此外，此外应接受接受监管部管部门总的的监督与管理。督与管理。7.监管：包括管：包括对整个体系各个整个体系各个组成部分的成部分的监督与管督与管理。理。16第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-6三三 各各阶层的的职责和作用和作用-1 核安全文化的要求是按照不同核安全文化的要求是按照不同层次次的每个人的响的每个人的响应这样一种方式展开的一种方式展开的:具体分具体分为决策决策层、管理、管理层和基和基层三个三个层次。次。各个各个层次的每个人，除了遵守次的每个人，除了遵守规程（程（规定的法定的法规、章程和程序）之外，、章程和程序）之外，还必必须按照核安全文化的按照核安全文化的规范来做每一件工作。范来做每一件工作。17第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-7三三 各各阶层的的职责和作用和作用-21 决策决策层对决策决策层的要求是公布核安全政策、建立的要求是公布核安全政策、建立管理体制、提供人力物力管理体制、提供人力物力资源、不断自我源、不断自我完善，并要当众宣布其承完善，并要当众宣布其承诺来表明本来表明本单位位在社会在社会责任方面的立任方面的立场和在安全方面的坦和在安全方面的坦诚意愿，确保核安全是意愿，确保核安全是营运运单位董事会位董事会议上的重要上的重要议题。18第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-8三三 各各阶层的的职责和作用和作用-32 管理管理层对管理管理层的要求是明确的要求是明确责任分工、任分工、负责安安全工作的安排和管理、全工作的安排和管理、对人人员资格格审查和和安排培安排培训、掌握、掌握奖励和励和惩罚，以及，以及监察、察、审查和和评价安全管理体系的工作状价安全管理体系的工作状态，并，并做出承做出承诺以自己的行以自己的行动和要求促和要求促进职工工们的安全素养，确保的安全素养，确保职工工们能按确定的框框能按确定的框框办事并从中事并从中获益。益。19第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-9三三 各各阶层的的职责和作用和作用-43 基基层对所有与核安全有关的基所有与核安全有关的基层个人响个人响应的要求的要求是是:善于探索的工作善于探索的工作态度度;严谨的工作方法的工作方法;互相交流的工作互相交流的工作习惯。20第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-10四四 行行业文化文化-1核安全文化是核核安全文化是核领域的行域的行业文化，与行文化，与行业中各个部中各个部门和和单位的关系都是极位的关系都是极为密密切的。切的。在在INSAG-4安全文化安全文化附附录中提出了中提出了“安全文化指安全文化指标”，分，分别对政府及其部政府及其部门、营运运单位、研究位、研究单位和位和设计单位的不同位的不同层次的人次的人员，详细地提出了地提出了应当做出的当做出的承承诺和和应当达到的要求，当达到的要求，总共有共有143项。21第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-11四四 行行业文化文化-21996年年IAEA发布和布和实施了施了“单位安全文化自我位安全文化自我评价和国价和国际原子能机构安全文化原子能机构安全文化评价价组审评导则”（ASCOT导则），），该导则分分别给出了出了对政府及政府及其部其部门、营运运单位、研究位、研究单位和位和设计单位提出位提出问题的指的指导:“INSAG基本提基本提问”，涉及，涉及单位位评价价应当当强调的的主要方面主要方面;针对该基本提基本提问的的“引引导提提问”，引，引导提提问引用引用了了INSAG-4附附录的全部提的全部提问并加以并加以扩展展;针对该基本提基本提问的的“主要表征主要表征”，主要表征用来，主要表征用来说明好的安全文化的具体表明好的安全文化的具体表现形式。形式。22第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-12四四 行行业文化文化-31 政府及其部政府及其部门政府及其部政府及其部门，应当在当在现有法律的基有法律的基础上，制定上，制定相关配套法相关配套法规，加大，加大执法力度法力度;监管部管部门要有完要有完备的安全的安全规定、定、导则和相关文件，和相关文件，要独立行使要独立行使监督督权，要，要对核核设施施单位的安全位的安全进行行定期的定期的评价价;监管人管人员要定期和有效地出要定期和有效地出现在在现场，参加，参加营运运单位安全会位安全会议，进行行监督管理督管理;要要积极极进行国行国际交流，特交流，特别是与是与IAEA的交流，学的交流，学习其他国家的其他国家的优点和点和长处。23第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-13四四 行行业文化文化-42.营运运单位位-1 营运运单位，位，应当当对其安全其安全负责，具体分成，具体分成为公司公司和核和核电站两个站两个层次。次。（1）公司）公司首先要抓安全政策的制定，明确地首先要抓安全政策的制定，明确地规定核定核电站中站中安全是最重要的安全是最重要的;公司公司层次的核安全文化建次的核安全文化建设必必须由管理由管理层直接直接负责，并，并设有称有称职的核安全的核安全审查管理管理组织;要加要加强广泛而深入的宣广泛而深入的宣传，得到广大，得到广大职工的充分工的充分理解，理解，带领广大广大职工人人关心安全工人人关心安全问题。24第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-14四四 行行业文化文化-52.营运运单位位-2（2）核）核电站站 核核电站站层次的核安全文化建次的核安全文化建设是关注的焦点，分是关注的焦点，分为以下以下11个方面：个方面：重重视安全；安全；明确明确责任；任；挑挑选好好经理；理；调整好整好电站管理站管理组织与政府与政府监管部管部门之之间的关系；的关系；进行安全状况的行安全状况的审查；加加强对电站各种人站各种人员的培的培训；组织好好现场工作；工作；管理管理层下下现场监督；督；合理合理规定工作定工作负荷和荷和进行行监督；督；经理理们正确正确对待安全、成本、运行、待安全、成本、运行、进度、度、奖励、群众意励、群众意见等一系列等一系列问题；职工中各工中各类人人员对安全的深入人心和切安全的深入人心和切实体体现。25第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-15四四 行行业文化文化-63 研究研究单位位制定正确的政策和工作方法，来保制定正确的政策和工作方法，来保证其提其提供的安全供的安全报告、告、设计、软件开件开发以及其它以及其它对安全重要的成果达到所要求的安全重要的成果达到所要求的质量，量，发挥其其对核核电站安全的巨大影响。站安全的巨大影响。26第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-16四四 行行业文化文化-74设计单位位他他们既可是政府及其有关部既可是政府及其有关部门的后援，也的后援，也可是核可是核电站的后援站的后援;对其提供的其提供的设计结果和与安全有关的果和与安全有关的计算算机程序，以及其它安全重要成果，必机程序，以及其它安全重要成果，必须有有合格制度和合格制度和经过严格的格的审查过程，而且程，而且对其其评估是独立估是独立进行的。行的。27第二第二节安全文化的安全文化的组成部分成部分-17四四 行行业文化文化-8总之，核安全文化是核之，核安全文化是核领域的行域的行业文化，文化，必必须通通过行行业中各个部中各个部门和和单位的共同努位的共同努力，才能建力，才能建设好行好行业和和单位的核安全文化。位的核安全文化。28第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-1一、核安全文化的一、核安全文化的发展展阶段段-1核安全文化的核安全文化的发展展阶段必段必须应用其有形用其有形导出来研究，表出来研究，表现为核安全的核安全的实现会有三个会有三个发展展阶段：从开始的被段：从开始的被动接受，到接受，到单位的位的自身要求加以达到，再到人人主自身要求加以达到，再到人人主动加以完加以完善。善。分解各个分解各个阶段的依据，是人段的依据，是人们对于于“人的人的行行为和和态度度-核安全的关系核安全的关系”这个核心个核心问题的的认识程度和接受程度的差程度和接受程度的差别。29第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-2一、核安全文化的一、核安全文化的发展展阶段段-21 初初级阶段段一方面，人一方面，人们认为核安全是来自政府、主核安全是来自政府、主管部管部门和和监管机构的要求，管机构的要求，为求得企求得企业的的生存和生存和发展，就必展，就必须抓安全抓安全;另一方面，把核安全另一方面，把核安全仅仅等同等同为遵守和达遵守和达到相关的法到相关的法规条例的条例的规定和要求。定和要求。很很显然，然，这是一种被是一种被动的、置于管理的、置于管理压力力下的核安全。下的核安全。30第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-3一、核安全文化的一、核安全文化的发展展阶段段-32 中中级阶段段不必依靠来自外部不必依靠来自外部监管的要求和管的要求和压力，力，单位也会位也会主主动地将安全地将安全绩效列效列为是是实现的目的目标之一之一;在在实现该目目标的安全管理中，只是把技的安全管理中，只是把技术和和规程程作作为解决的解决的办法，法，还没有把人的行没有把人的行为问题列入其列入其中，人的中，人的积极性和主极性和主观能能动性尚未得到性尚未得到较好的好的发挥。在在这种种单位，达到一定的安全位，达到一定的安全绩效后会出效后会出现停滞停滞不前的不前的现象。象。31第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-4一、核安全文化的一、核安全文化的发展展阶段段-43 高高级阶段段人人自人人自觉且不且不间断地加以改善安全断地加以改善安全绩效效;单位在位在实现安全目安全目标的安全管理中，充分的安全管理中，充分认识到人的行到人的行为对安全影响的重要性，把安全影响的重要性，把人的行人的行为问题列入其中。列入其中。单位不断采取各种措施，主位不断采取各种措施，主动改改进人的行人的行为，提高人，提高人们的安全文化素养，并以此来的安全文化素养，并以此来不停不停顿地改善和提高地改善和提高单位的安全位的安全绩效。效。32第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-5一、核安全文化的一、核安全文化的发展展阶段段-5综上所述，尽管核安全文化既上所述，尽管核安全文化既针对单位，位，又又针对个人，但无疑个人，但无疑单位是起主位是起主导作用的。作用的。单位的决策位的决策层推行的政策推行的政策创造了工作造了工作环境，境，支配着每个工作人支配着每个工作人员的行的行为。这就要求就要求单位位领导层以身作以身作则，带领广大群众，搞好广大群众，搞好单位的核安全文化建位的核安全文化建设，使得，使得“安全第一，安全第一，质量第一量第一”深入人心，安全深入人心，安全绩效不断得到效不断得到改善和提高。改善和提高。33第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-6二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-1单位的安全文化从开始弱化到由此引起安全事件位的安全文化从开始弱化到由此引起安全事件或事故造成或事故造成严重后果，二者之重后果，二者之间存在一个存在一个时间延延迟，如果能，如果能够及及时识别单位的安全文化开始弱化，位的安全文化开始弱化，从而从而发出相关的出相关的报警，即警，即时采取有效的采取有效的补救措施，救措施，就有足就有足够的的时间来避免安全上有害的后果。来避免安全上有害的后果。通常的做法是通通常的做法是通过经验的反的反馈来确定安全文化弱来确定安全文化弱化的征兆，并化的征兆，并认真加以真加以识别。单位安全文化弱化的征兆包括四个方面：位安全文化弱化的征兆包括四个方面：组织问题、管理、管理问题、雇、雇员问题和技和技术问题。34第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-7二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-21.组织问题共共3项:（1）解决）解决问题不恰当不恰当可能表可能表现为：反复的出：反复的出现危机、危机、纠正措施被大量的正措施被大量的积压、纠正行正行为不能保不能保证优先、先、问题根本原因的根本原因的论证失失误等等。等等。（2）观念狭隘念狭隘管理者管理者们开始相信他开始相信他们的安全管理是令人的安全管理是令人满意的，并因意的，并因此而自此而自满起来，内部的改革和起来，内部的改革和进步停止了，有意无意地步停止了，有意无意地失去了各种学失去了各种学习的机会。的机会。（3）开放性差）开放性差管理者管理者们拒拒绝交流，不愿和交流，不愿和别人分享自己的人分享自己的经验，也不，也不利用利用别人的人的经验来改善自己的安全状况。同来改善自己的安全状况。同时，完全缺，完全缺乏国乏国际交流的主交流的主动性。性。35第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-8二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-32.管理管理问题-1共共8项:（1）纠正行正行为不力不力安全有关的安全有关的纠正措施被大量的正措施被大量的积压、纠正行正行为不不能保能保证优先。先。（2）难题的解决模式不佳的解决模式不佳正确模式：通正确模式：通过检查和和汇集从各种各集从各种各样来源得到来源得到的信息，按照的信息，按照预定的种定的种类加以分加以分类，进行分析，行分析，就可能形成就可能形成问题的的轮廓，得到初步的廓，得到初步的结论。预定的种定的种类的的选取决定于取决定于对报告告过和分析和分析过的信的信息的可用性的息的可用性的认识与与总结。如果采取了效力低的如果采取了效力低的难题解决模式，解决模式，势必有相反必有相反的效果。的效果。36第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-9二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-42.管理管理问题-2（3）工作程序的不完善）工作程序的不完善安全文化的一个重要因素就是雇安全文化的一个重要因素就是雇员对工作程序本工作程序本身和能身和能够正确的正确的应用程序充用程序充满信心。如果没有好信心。如果没有好的工作程序，是不能达到的工作程序，是不能达到这点要求的。点要求的。（4）分析和改正）分析和改正问题的的质量差量差方法不方法不对，对问题进行了不恰当的行了不恰当的鉴定，加之缺定，加之缺乏知乏知识和和资源，或受到源，或受到时间的限制，可能的限制，可能导致不致不适当的改正行适当的改正行为。37第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-10二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-52.管理管理问题-3（5）独立安全）独立安全审评的不足或失效的不足或失效对所有的安全相关的建所有的安全相关的建议和和纠正措施，都正措施，都应当当进行独立的安全行独立的安全审评，而且，而且审评中中应备有充分的有充分的证明文件，并采用明文件，并采用经过批准的程序来批准的程序来鉴定方法、定方法、计算和技算和技术的精确性与有效性。作不到的精确性与有效性。作不到这点，是安点，是安全文化弱化的表全文化弱化的表现。（6）真）真实性不符性不符对于健康的安全文化，于健康的安全文化，单位的配置和状位的配置和状态满足其足其安全状况的要求，安全状况的要求不能使安全状况的要求，安全状况的要求不能使单位和位和雇雇员处于不切于不切实际与不与不够合理的状合理的状态。作不到。作不到这点，是安全文化弱化的表点，是安全文化弱化的表现。38第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-11二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-62.管理管理问题-4(7)违章章对于健康的安全文化，在承于健康的安全文化，在承认各国各国现有有标准的差准的差异、异、业主的基准（相似的等主的基准（相似的等级、相似的企、相似的企业、相、相似的年代）的差异、似的年代）的差异、报告水平的差异的基告水平的差异的基础上，上，管理管理违章的章的问题。作不到。作不到这点，也是安全文化弱点，也是安全文化弱化的表化的表现。(8）反复申）反复申请不不执行管理要求行管理要求对于反复申于反复申请不不执行行现有管理要求的情况，就有管理要求的情况，就应审查管理要求的合适性，或管理要求的合适性，或应怀疑是否生疑是否生产优先先到了到了损害安全的程度。如果害安全的程度。如果证明是后者，明是后者，这是安是安全文化弱化的表全文化弱化的表现。39第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-12二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-73.雇雇员问题-1共共5项:（1）过长的工作的工作时间要保要保证人人们在合理的在合理的时间内，不感到内，不感到压力力过大大地完成分配地完成分配给他他们的任的任务，即不，即不带来降低安全来降低安全性和不期望的后果。性和不期望的后果。过长的工作的工作时间是是单位安位安全文化弱化的征兆。全文化弱化的征兆。（2）未受）未受过适当培适当培训的人数比例偏高的人数比例偏高表表现为参加培参加培训的人数和培的人数和培训后人后人员能力不能力不满足要求，是足要求，是单位安全文化弱化的征兆。位安全文化弱化的征兆。40第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-13二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-83.雇雇员问题-2（3）使用适合的、有）使用适合的、有资格的和有格的和有经验的人的人员方面出方面出现失失误根源在于根源在于选人的工作和培人的工作和培训的工作出的工作出现失失误。（4）对工作的理解差工作的理解差有些人不能通有些人不能通过书面的与口面的与口头的描述来很好地理的描述来很好地理解解对他他们工作的要求、本人的工作的要求、本人的职责和和义务。（5）对承包人的管理差承包人的管理差如果核如果核设施施单位位对承包人管理不好，会承包人管理不好，会带来安全来安全上的不良后果。一方面可能降低工程的上的不良后果。一方面可能降低工程的质量；另量；另一方面可能一方面可能对本本单位工作人位工作人员带来不良影响。来不良影响。41第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-14二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-94.技技术问题企企业的技的技术状况是安全文化的直接反映。状况是安全文化的直接反映。例如技例如技术方面的方面的记录和存档材料和存档材料贫乏或缺乏或缺乏管理；乏管理；设备维修不及修不及时；对安全事件的安全事件的收集、收集、监督和督和处理不当；自我理不当；自我检查和自我和自我评价体制不健全等等。价体制不健全等等。这是是单位安全文化位安全文化弱化的征兆。弱化的征兆。42第三第三节核安全文化的核安全文化的发展展阶段及弱化段及弱化识别-15二、二、识别安全文化弱化征兆的方法安全文化弱化征兆的方法-10综上所述，确定了上所述，确定了单位安全文化弱化的征兆。位安全文化弱化的征兆。通通过营运运单位的自我位的自我检查和和/或或监管部管部门的的检查，确切地确切地识别到到这些弱化征兆开始出些弱化征兆开始出现，早期，早期识别就能就能导致早期致早期诊断和早期采取有效的断和早期采取有效的补救措施。救措施。营运运单位通位通过果断地采取有效的果断地采取有效的纠正行正行为，使安，使安全文化弱化的全文化弱化的趋势得到控制，并向安全文化得到控制，并向安全文化强化化的方向的方向发展，从而展，从而导致致单位安全水平的提高，防位安全水平的提高，防止或减少安全事故，并降低其后果的止或减少安全事故，并降低其后果的严重性。重性。43第四第四节安全文化的安全文化的评价方法价方法-1安全文化的安全文化的评价可有三种方式，即价可有三种方式，即单位自位自我我评价、价、IAEA安全文化安全文化评价价组评价、二者价、二者结合的合的评价。价。不管哪种方式的不管哪种方式的评价，都按照价，都按照IAEA的的ASCOT导则的的规定内容定内容进行，称行，称为ASCOT评价方法。价方法。这里介里介绍ASCOT评价方法。价方法。44第四第四节安全文化的安全文化的评价方法价方法-2一、一、ASCOT评价方法价方法-11.全厂巡全厂巡视和文件和文件检查-1 全厂巡全厂巡视包括：包括：出入控制（效率和有效性）；出入控制（效率和有效性）；工厂的一般状况（泄漏、照明、工厂的一般状况（泄漏、照明、标牌等）；牌等）；厂房管理（垃圾及厂房管理（垃圾及储存区域、清存区域、清洁程度等）；程度等）；防防护设备的使用（戴安全帽、的使用（戴安全帽、剂量胶片盒、警告量胶片盒、警告标志等）；志等）；控制室工作人控制室工作人员（警惕性、工作（警惕性、工作态度等）；度等）；规章和手册的可用性（控制室和核章和手册的可用性（控制室和核电厂范厂范围）。）。45第四第四节安全文化的安全文化的评价方法价方法-3一、一、ASCOT评价方法价方法-21.全厂巡全厂巡视和文件和文件检查-2 文件文件检查包括：包括：电厂日志与相厂日志与相应文件；文件；运行与运行与维修修记录；未解决的未解决的电厂缺陷厂缺陷记录与文件修改数量；与文件修改数量；对重大安全相关活重大安全相关活动的培的培训计划；划；公司一公司一级的安全政策有效性；的安全政策有效性；安全政策与安全文化概念的一致性；安全政策与安全文化概念的一致性；电厂关于厂关于规程和遵守程和遵守规程的政策；程的政策；明确重要安全明确重要安全责任的文件；任的文件；组织机构机构图；公司一公司一级安全安全审查机构的机构的设立和其活立和其活动的的记录、电厂管理厂管理层参与的情况。参与的情况。46第四第四节安全文化的安全文化的评价方法价方法-4一、一、ASCOT评价方法价方法-32 个个别访谈安排与工作人安排与工作人员的个的个别交交谈和和进行行讨论，也可以，也可以采用采用调查问卷的形式。卷的形式。注意力集中在集体和个人的注意力集中在集体和个人的态度，以及与安全文度，以及与安全文化相关的化相关的问题上。上。对安全文化安全文化进行行评价，包括核与价，包括核与辐射安全，也包射安全，也包括常括常规安全，即核安全，即核设施施单位安全的所有方面。位安全的所有方面。通通过个个别访谈后，就能得出安全文化的主要后，就能得出安全文化的主要评价价和基本和基本结论。47第四第四节安全文化的安全文化的评价方法价方法-5一、一、ASCOT评价方法价方法-43 评价价评价就是价就是对安全文化的有形安全文化的有形导出，即抽象出，即抽象概念所概念所导出的具体表出的具体表现进行确行确认；评价的基价的基础：收集到的、在：收集到的、在INSAG-4的附的附录和和ASCOT导则中列出的与安全文化特征中列出的与安全文化特征相关的信息。相关的信息。48第四第四节安全文化的安全文化的评价方法价方法-6一、一、ASCOT评价方法价方法-54 评价价报告告在在审评的的结尾，安全文化尾，安全文化评价价组给出一份出一份简明扼要的明扼要的评价价报告，告，ASCOT导则附附录IV给出了出了评价价报告的建告的建议内容内容;评价价报告告应明确指出安全文化是良好的或明确指出安全文化是良好的或是是应当加当加强，并指明，并指明应当加当加强的方面的方面;评价价报告告应指出可被其他指出可被其他电厂采厂采纳、用以、用以达到有效安全文化的良好工作达到有效安全文化的良好工作实践，来促践，来促进安全文化的推广和安全文化的推广和发展。展。49第四第四节安全文化的安全文化的评价方法价方法-7二、二、IAEA安全文化安全文化评价价组提供的支持提供的支持 大量的安全文化大量的安全文化评价是由价是由单位本身位本身进行的，行的，可以得到可以得到IAEA安全文化安全文化评价价组的支持。的支持。该种支持可有四种方式：种支持可有四种方式：标准的准的ASCOT研研讨会：普及性培会：普及性培训；扩大的大的ASCOT研研讨会：提高性培会：提高性培训；对自我自我评价的支援：在自我价的支援：在自我评价前、后价前、后进行具体指行具体指导；ASCOT审评：随其他：随其他检查团进行的行的评价。价。50第五第五节培育安全文化的良好培育安全文化的良好实践践-1 一、安全文化的特殊一、安全文化的特殊实践践-1 安全文化的理念，可以在下述活安全文化的理念，可以在下述活动中得中得到充分的到充分的应用，并反用，并反过来可以在来可以在实践中使践中使安全文化得到推安全文化得到推动和和发展。展。1预测性性风险分析分析2将将错误作作为学学习的机会的机会3事件的深入分析事件的深入分析4加加强学学习能力能力5加加强培培训51第五第五节培育安全文化的良好培育安全文化的良好实践践-2一、安全文化的特殊一、安全文化的特殊实践践-26 提高雇提高雇员对安全文化的安全文化的贡献献7 承包商的承包商的积极参加极参加8 加加强安全安全问题与公众的与公众的联系系9 自身自身评价价10 综合安全合安全评价价11 制定安全制定安全绩效指效指标12适合安全文化的适合安全文化的监管途径与内容管途径与内容52第五第五节培育安全文化的良好培育安全文化的良好实践践-3二、培育安全文化的步二、培育安全文化的步骤-1 1 制定安全文化制定安全文化导则文件文件 -在制定在制定过程中，程中，IAEA出版的出版的NO.75-INSAG-4安全文化安全文化是一个可供参考的是一个可供参考的样本。本。-文件要明确指出改善安全的文件要明确指出改善安全的审评政策和政策和负责组织，安排，安排进行安全行安全审评的培的培训;文件要文件要使使经理理们了解安全文化的意了解安全文化的意义和内容，有和内容，有能力向能力向员工工发布有关安全性能的信息。布有关安全性能的信息。53第五第五节培育安全文化的良好培育安全文化的良好实践践-4二、培育安全文化的步二、培育安全文化的步骤-2 2 发动员工参与工参与 -使使经理理们了解到，了解到，为了达到良好的安全目了达到良好的安全目标，员工的行工的行为、态度和理想是十分重要度和理想是十分重要的，从而帮助每一个人使其成的，从而帮助每一个人使其成为促促进安全安全的的积极因素极因素;-向向员工提供有关安全性能工提供有关安全性能趋势的信息，使的信息，使员工工认识到，到，进一步改善安全性能是可能一步改善安全性能是可能的。的。54第五第五节培育安全文化的良好培育安全文化的良好实践践-5二、培育安全文化的步二、培育安全文化的步骤-33 落落实于于实践践 -保持不断地向其他保持不断地向其他组织（国内外）学（国内外）学习的可的可能性。能性。-审评和改善安全目和改善安全目标，注意完善各种安全措，注意完善各种安全措施，制定相施，制定相应的制度来加以保的制度来加以保证，保持不断，保持不断提高安全水平的可能性。提高安全水平的可能性。-最高管理者最高管理者应具有有关安全文化的知具有有关安全文化的知识，积极推极推动安全文化素养的建安全文化素养的建设。55思考思考题1 准确说明安全文化的定义、原则和特性。2 说明安全文化的组成。3 指出营运单位的安全管理体系的组成。4 安全文化对决策层、管理层和个人响应的基本要求是什么？5 安全文化对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位的不同 层次的人员提出的基本要求是什么？6 谁对核设施单位的安全负主要责任？7 指出核安全文化在保证核安全上的作用。8 具体说明核安全文化的发展阶段、划分的依据及各个阶段的特点。9 说明识别安全文化弱化征兆的方法。10 简述ASCOT评价方法。11 辨别安全文化的特殊实践。12 具体说明培育安全文化的步骤。56