项目风险管理--第七章PPT课件.ppt

010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作项目风险管理（第2版）PPT标准讲义主编 沈建明第七章 项目风险监控1主一、项目风险监控概念内涵要二、项目风险监控过程内三、项目风险监控方法容四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作主要内容一、项目风险监控概念内涵二、项目风险监控过程三、项目风险监控方法四、项目风险监控的技术与工具第七章 项目风险监控010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作一、项目风险监控概念内涵风险监控的涵义1风险监控风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、评价、应对全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标，它是项目实施过程中的一项重要工作。010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险监控的涵义2风险监视不管预先计划好的策略和措施是否付诸实施，风险监视都一日不可缺。监视风险之所以非常必要，是因为时间的影响是很难预计的，一般说来，风险的不确定性随着时间的推移而减小。一、项目风险监控概念内涵010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险监控的涵义3风险控制风险控制是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术，以改变项目管理组织所承受的风险程度。风险控制是实施任何项目都应采用的风险处置方法，应认真研究。一、项目风险监控概念内涵010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险监控依据包括风险管理计划、实际发生了的风险事件和随时进行的风险识别结果。(1)风险管理计划(2)风险应对计划(3)项目沟通(4)附加的风险识别和分析(5)项目评审主要内容一、项目风险监控概念内涵010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作作为项目风险管理的一个有机组成部分，项目风险监控也是一种系统过程活动。我们可以从内部和外部两种视角来看待风险监控过程：外部视角详细说明过程控制、输入、输出和机制；内部视角详细说明用机制将输入转变为输出的过程活动。涵义一、项目风险监控概念内涵010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作1、当风险监控过程满足下列目标时，就说明它是充分的：2、监控风险设想的事件和情况；3、跟踪控制风险指标；4、使用有效的风险技术和工具；5、定期报告风险状态；6、保持风险的可视化。二、项目风险监控过程风险监控过程目标010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作1过程控制。和控制风险规划过程一样，项目资源、项目需求和风险管理计划同样约束着风险监控过程;2过程输入。风险背景，风险识别、估计、评价的结果，风险管理计划，风险应对计划等是风险监控过程的主要输入;3过程输出。风险监控标准、应变措施、控制行动、变更请求等是风险监控过程的输出;4过程机制。机制是使过程活动结构化的方法、技巧、工具或其他手段。风险监控方法、风险监控工具和风险数据库都是风险监控过程的机制。风险监控过程定义二、项目风险监控过程010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作二、项目风险监控过程风险监控过程定义项目风险监控过程010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险监控过程活动包括监视项目风险的状况，如风险是已经发生、仍然存在还是已经消失；检查风险应对策略是否有效，监控机制是否在正常运行，并不断识别新的风险，及时发出风险预警信号并制定必要的对策措施。风险监控过程活动二、项目风险监控过程010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作1、监控风险设想；2、跟踪风险管理计划的实施；3、跟踪风险应对计划的实施；4、制定风险监控标准；5、采用有效的风险监视和控制方法和工具；6、报告风险状态；7、发出风险预警信号；8、提出风险处置新建议。风险监控过程活动三、项目风险监控方法主要内容包括：010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险监控还没有一套公认的、单独的技术可供使用，其基本目的是以某种方式驾御风险，保证项目可靠、高效地完成项目目标。由于项目风险具有复杂性、变动性、突发性、超前性等特点，风险监控应该围绕项目风险的基本问题，制定科学的风险监控标准，采用系统的管理方法，建立有效的风险预警系统，做好应急计划，实施高效的项目风险监控。风险监控技术可分为两大类：一类用于监控与项目、产品有关的风险，另一类用于监控与过程有关的风险。定义三、项目风险监控方法010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险监控应是一个连续的过程，它的任务是根据整个项目（风险）管理过程规定的衡量标准，全面跟踪并评价风险处理活动的执行情况。有效的风险监控工作可以指出风险处理活动有无不正常之处，哪些风险正在成为实际问题，掌握了这些情况，项目管理组就有充裕的时间采取纠正措施。系统的项目监控方法三、项目风险监控方法010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作一是它为项目管理提供了标准的方法，标准化管理为项目管理人员交流提供了一个共同的基础，减少了识别风险及处置风险错误的可能性；二是伴随标准化而来的是交流沟通的改进，保障了信息共享；三是由于项目风险的变动性和复杂性，这种系统的项目管理方法为项目经理对不断变化的情况作出敏捷的反应提供了必要的指导和支持；四是这套方法为项目风险管理提供了较好的预期，使得每一个项目管理人员能对风险后果作出合理的预期，同时通过使用标准化的项目风险管理程序也使管理风险具有连续性；五是这套方法提高了生产率，标准化、敏捷的反应、完善的交流、合理的预期，这些都意味着项目的复杂性、混乱性、冲突性下降，同时也减少了外部或自身风险发生的机会。系统的项目监控的好处三、项目风险监控方法010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作项目风险的不可避免性；风险发生后的损失难以弥补性和工作的被动性决定了风险管理的重要性。传统的风险管理是一种“回溯性”管理，属于亡羊补牢，对于一些重大项目管理，往往于事无补。风险监控的意义就在于实现项目风险的有效管理，消除或控制项目风险的发生或避免造成不利后果。因此，建立有效的风险预警系统，对于风险的有效监控具有重要作用和意义。风险预警系统三、项目风险监控方法由于项目的一次性、独特性及其复杂性，决定了010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险预警管理，是指对于项目管理过程中有可能出现的风险，采取超前或预先防范的管理方式，一旦在监控过程中发现有发生风险的征兆，及时采取校正行动并发出预警信号，以最大限度地控制不利后果的发生。因此，项目风险管理的良好开端和有效实施是建立一个有效的监控或预警系统，及时觉察计划的偏离，以高效地实施项目风险管理过程。风险监控的关键在于培养敏锐的风险意识，建立科学的风险预警系统，从“救火式”风险监控向“消防式”风险监控发展，从注重风险防范向风险事前控制发展。风险预警系统三、项目风险监控方法010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险监控的价值体现在保持项目管理在预定的轨道上进行，不致发生大的偏差，造成难以弥补的重大损失，但风险的特殊性也使监控活动面临着严峻的挑战，环境的多变性，风险的复杂性，这些都对风险监控的有效性提出了更高的要求。为了保持项目有效果有效率地进行，必须对项目实施过程中各种风险（已识别的或潜在的）进行系统管理，并对项目风险可能的各种意外情况进行有效管理，因此，制定应对各种风险的应急计划是项目风险监控的一个重要工作，也是实施项目风险监控的一个重要途径。制定应对风险的应急计划三、项目风险监控方法010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作应急计划是为控制项目实施过程中有可能出现或发生的特定情况作好准备，例如，一种外部风险的引入，项目预算削减20%。应急计划包括风险的描述，完成计划的假设，风险发生的可能性，风险影响以及适当的反应等。一个有效的应急计划往往把风险看作是由某种“触发器”（trigger）引起的，即项目中的风险存在着某种因果关系。在项目管理中，仅仅接受风险而不重视风险原因只会鼓励作出反应，而不是预先行动。计划应对风险来源作出判断。制定应对风险的应急计划三、项目风险监控方法010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险监控既取决于对项目风险客观规律的认识程度，同时也是一种综合权衡和监控策略的优选过程，即既要避险，又要经济可行。解决这个问题有两种办法：第一种，把接受风险之后得到的直接收益同可能蒙受的直接损失比较一下，若收益大于损失，项目继续进行；否则，没有必要把项目继续进行下去；第二种办法需要比较间接收益和间接损失，比较时，应该把那些不能量化的方面也考虑在内，例如环境影响。合理确定风险监控时机三、项目风险监控方法010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作风险监控过程有助于控制项目过程或产品的偏差。例如，风险管理过程可能需要控制行动来改进过程。风险行动计划是一种中间产品，它可能需要控制行动来修改没有产生满意结果的途径。项目风险监控，重要的是应根据监控得到的项目风险征兆，作出合理的判断，采取有效的行动，即必须制定项目风险监控行动过程。制定风险监控行动过程三、项目风险监控方法010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作制定风险监控行动过程据控制的PDCA循环过程，项目风险监控行动过程的4个步骤：1、识别问题：找出过程或产品中的问题，产品可能是中间产品，如风险行动计划；2、评估问题：进行分析以便理解和评估记录在案的问题；3、计划行动：批准行动计划来解决问题；4、监视进展：跟踪进展直至问题得以解决，并将经验教训记录在案，供日后参考。三、项目风险监控方法010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作项目监控技巧往往取决于可用的工具。一个项目的自动化程度取决于所用的工具，如简单的电子表格应用程序可用于绘制导航图表和报告趋势，复杂的进度工具可用于跟踪长时间的活动和资源。无论工具的自动化程度有多高，但都绝对有必要保持跟踪一套计划性和技术性能度量，这对监视风险而言，至关重要。四、项目风险监控的技术与工具风险监控技巧010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作技术性能度量（TPM，technical performancemeasures）描述了系统实践的定量目标。一种风险监控技巧是利用静态的度量来揭示动态的项目风险。首先定义可接受状态的范围；然后跟踪状态确定趋势。当度量低于可接受的值时，立即启动行动计划。用静态度量来监视风险，包括以下3个步骤：（1）将不可接受状态的警告级别定义为阈值；（2）用度量和度量规格监视状态指标；（3）用触发器控制风险行动计划。风险监控技巧四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作1审核检查法审核检查法是一种传统的控制方法，该方法可用于项目的全过程，从项目建议书开始，直至项目结束。风险监控技术四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作1审核检查法项目建议书、项目产品或服务的技术规格要求、项目的招标文件、设计文件、实施计划、必要的试验等都需要审核。检查是在项目实施过程中进行，而不是在项目告一段落后时进行。检查是为了把各方面来的反馈意见及时通知有关人员，一般以完成的工作成果为研究对象，包括项目的设计文件、实施计划、试验计划、试验结果、在施的工程、运到现场的材料设备等。风险监控技术四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作2监视单监视单是项目实施过程中需要管理工作给予特别关注的关键区域的清单。这是一种简单明了又很容易编制的文件，内容可浅可深，浅则可只列出已辨识出的风险；深则可列出诸如下述内容：风险顺序、风险在监视单中已停留的时间、风险处理活动、各项风险处理活动的计划完成日期和实际完成日期、对任何差别的解释。监视单的内容应在各种正式和非正式的项目审查会议期间进行审查和评估。风险监控技术四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作3项目风险报告项目风险报告是用来向决策者和项目组织成员传达风险信息，通报风险状况和风险处理活动的效果。风险报告的形式有多种，时间仓促可作非正式口头报告，里程碑审查则需提出正式摘要报告；报告内容的详略程度按接受报告人的需要确定。风险监控技术四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作4费用偏差分析法（挣得值法）该方法将实际上已完成的项目工作同计划的项目进行比较，确定项目在费用支出和时间进度方面是否符合原定计划的要求。该方法计算、收集三种基本数据，即计划工作的预算费用（BCWS）、已完工作实际费用（ACWP）和已完实际工作量。风险监控技术四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作4费用偏差分析法（挣得值法）差值BCWP-ACWP叫做费用偏差，若BCWP-ACWP0，表示项目未超支。差值BCWP-BCWS叫做进度偏差，BCWP-BCWS0时，表示项目进度提前。举例简单说明BCWS、ACWP和BCWP三者之间的区别。【例7.1】一个土方工程，要求总共挖土10000立方米。每立方米的预算价格是45元。计划每天完成400立方米，25天内全部完成，假设业主单位管理人员在开工后第七天早晨刚去上班时去测量，取得了两个数据：已经挖完2000立方米，ACWP=120000元。试进行费用偏差分析。风险监控技术四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作BCWP=45元/立方米2000立方米=90000（元）假设原计划标明，在开工后第六天完成时，业主单位按照土方的预算价格该付给土方承包商BCWS=108000元作为这前六天的工程价款。这样，业主管理人员发现了两个问题：（1）土方承包商工作费用超支了，超支额是BCWP-ACWP=90000-120000=-30000（元）（2）土方承包商工作进度落后了，工作进度是按照完成的实际工作量计算。BCWP-BCWS=90000-108000=-18000（元）按原定计划，每天应完成400立方米，每立方米费用45元，这样，-18000元的费用相当于-1天的工作量，所以土方承包商工作进度落后了1天。对于这类问题，我们还可以利用费用指数CPI和进度指数SPI分别来监视费用和时间进度风险：费用指数：CPI=BCWP/ACWP进度指数：SPI=BCWP/BCWS风险监控技术四、项目风险监控的技术与工具解：先按照土方的预算价格计算已经挖完的2000立方米土方的预算费用BCWP010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作1直方图直方图是发生的频数与相对应的数据点关系的一种图形表示，是频数分布的图形表示。直方图有助于形象化地描述项目风险。直方图的一个主要应用就是确认项目风险数据的概率分布；同时，直方图也可直观地观察和粗略估计出项目风险状态，为风险监控提供一定的参考。风险监控工具四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作2因果分析图因果分析图是表示特性与原因关系的图，它把对某项、类项目风险特性具有影响的各种主要因素加以归类和分解，并在图上用箭头表示其间关系，因而又称为特性要因图、树枝图、鱼刺图等。因果分析图所指的后果指的是需要改进的特性以及这种后果的影响因素，因果分析图主要用于揭示影响及其原因间的联系，以便追根朔源，确认项目风险的根本原因，便于项目风险监控。风险监控工具四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作3帕累托图帕累托图，又称“比例图分析法”，最早是由意大利经济学家帕累托(V.Pareto)提出来的，用以分析社会财富的分布状况，并发现少数人占有大量财富的现象，所谓“关键的少数与次要的多数”这一关系。在项目风险监控中，帕累托图可用于着重解决对减少项目有重大影响的风险，如可用于确定进度延误、费用超支、性能降低等问题的关键性因素，从而及时明确解决问题的途径和措施。风险监控工具四、项目风险监控的技术与工具010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作小 结本章从系统的角度来认识和分析项目风险监控过程，首先描述了监控风险过程及其基本活动；其次介绍了风险监控方法，其关键在于运用系统的项目管理方法、建立有效的风险预警机制、制定科学的应急计划等；第三介绍了风险监控的技术、工具及其运用，有效的风险监控离不开在恰当的时候采取恰当的行动，应根据风险具体情景来选择适用的技术和工具，项目风险监控技术和工具取决于项目进展、风险类别、风险变化以及技术工具本身的适应性。010-63981886明天华项目管理应用咨询中心制作THE END36