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重庆省上半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题

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重庆省 上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题

一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、中国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率
B．股票的内在价值
C．资本收益率水平
D．股票的供求关系

2、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40
B．30
C．25
D．15

3、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金

4、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高
B．低
C．一样
D．都不是

5、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金

6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本

7、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

8、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10
B．100
C．1000
D．10000

9、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A．50
B．100
C．150
D．200

10、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特
B．尤金·法玛
C．凯恩斯
D．本杰明·格雷厄姆

11、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差
B．方差
C．β
D．相关系数

12、沪深300指数的基点为（）点。
A．100
B．500
C．1000
D．1200

13、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券

14、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东

15、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行
B．国家开发银行
C．交通银行
D．建设银行

16、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系
B．比例关系
C．量比关系
D．组成关系

17、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗她人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪

18、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1
B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0
D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

19、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨
B．下跌
C．平稳波动
D．呈慢牛态势

20、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行
B．所认兑的股票不是新发行的股票
C．行权不增加股份公司的股本
D．一般由投资银行发行

二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。
A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低
C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

22、对股票定义的描述，正确的是__。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

23、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所一般采用会员制
C．所有交易必须经过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算

24、中国当前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。
A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐制度
D．连带责任制度

25、与证券市场的形成相联系的有__。
A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份公司
D．信用制度

26、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括__。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分配公平性，保护继续持有者利益

27、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者能够与证券商当面直接成交

28、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。
A．审议和经过证券交易所的财务预算、决算报告
B．执行会员大会的决议
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则

29、下列说法正确的是__。
A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

30、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其它投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其它收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

31、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。
A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
B．证券公司变更名称
C．证券公司变更持有5%以上股权的股东
D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

32、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。
A．不得垫付资金
B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
C．不能受理全权委托
D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

33、股息的分配能够采用__。
A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其它财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式

34、债券的投资收益主要来源于__。
A．债券的利息
B．债券的免税收入
C．债券的买卖价差
D．购买国债的国家奖励

35、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。
A．法定公积金
B．公益金
C．当年可分配盈利
D．任意盈余公积金