申银万国201_年上半年投资者教育工作汇报.docx

申银万国201_年上半年投资者教育工作汇报
申银万国201*年上半年投资者教育工作汇报
申银万国201*年上半年投资者教育工作汇报
201*年，申银万国在总结去年开展投资者教育工作的基础上，将继续把投资者教育作为一项持久性工作常抓不懈，针对新情况、新问题，不断调整工作思路和方式，形成投资者教育的长效机制。我公司将继续充分调动各种资源，全方位、多层次地做好投资者教育工作，力求投资者教育工作内容丰富，形式多样，教育受众面广，影响力大。
上半年，我公司投资者教育开展情况汇报如下：一、制定《201*年投资者教育工作计划》主要包括以下内容：
（一）不断推进和完善投资者教育常规工作
着重继续做好投资者园地建设工作；建立投资者交流渠道，加强与投资者沟通；开展形式多样的投资者教育活动。
（二）结合业务发展将投资者教育全面嵌入各项业务的开发与运作流程中，持续做好投资者教育工作。
计划开展股指期货投资者教育工作和加强理财产品、创业板、QDII业务等新业务的投资者教育工作。
（三）借助外力，多渠道推进投资者教育工作
继续加强与新闻媒体的合作，扩大投资者教育的辐射面和影响力。继续开展“上海证券报-申银万国投资者教育全国行”活动；开展“3.15”投资者维权活动。
（四）走进高校，普及证券知识
拟将上海证券报-申银万国投资者教育全国行活动深入上海高校，年内计划在财经类学校中进行一次投资者教育宣传活动。
（五）加强员工职业操守教育和投资者教育考核工作
继续结合业务和各类案例，对员工进行业务流程、行为准则和操守方面教育。定期进行投资者教育工作的检查和评比工作。
（六）落实投资者教育费用
公司继续保障投资者教育工作的经费，一季度已集中使用投资者教育专项经费30万元，用于宣传资料印刷和组织投资者教育会议等活动，此外营业部还有用于资料购买和各种投资者教育活动的费用。
二、继续开展常规性投资者教育工作（一）、做好投资者园地建设工作
1、第一季度，公司对投资者教育园地建设工作做了新的部署和要求，紧密结合市场特点和创新业务发展，指导和督促营业部进一步完善营业部投资者园地建设工作，继续做好证券知识普及和风险提示工作，及时更新和补充园地宣传内容，要求张贴内容齐全，外观醒目、整齐美观，不得有破损和污垢现象。经纪总部和地区总部对营业部投资者园地建设工作进行了抽查。
2、春节后布置落实各营业部建立了“期货投资者教育园地”。
3、加强证券交易网站“神网”投资者教育栏目的建设工作，进一步充实、调整和丰富了宣传内容。
（二）、建立投资者交流渠道，加强与投资者沟通
1、营业网点咨询专柜充实从业经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作。营业部将咨询人员的服务水平和服务质量作为员工业绩考核的重要指标。
2、建立和维护有效渠道，如客户服务中心、投资者信箱等听取客户对服务工作的意见和建议，对客户合理的意见和建议积极采纳落实，不断提升服务质量和服务水平。
3、继续做好公司证券交易网站“神网”投资者教育园地互动栏目“投资者教育问答”的维护工作，对投资者的交易咨询及时、准确地予以答疑解惑。
4、继续重视和妥善处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉二级管理体系的责任要求，公司客户服务中心、经纪总部、营业部全面建立和保障畅通、高效的投诉处理体系。
（三）、开展形式多样的投资者教育活动
继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。
1、继续组织营业部做好投资者宣传教育工作，利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资者教育工作。如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得，通过卫星电视播放投资者教育宣传节目。
2、进一步强调做好新入市投资者证券知识普及和风险提示工作。重申开户时工作人员要当面提示证券投资各项风险，在客户理解认知后请客户在风险揭示书上签名。以讲座培训、发放资料、问卷调查等形式，对新入市投资者开展教育活动，内容包括证券基础知识、交易流程、证券投资常识、各类证券产品的风险收益特征。通过各种途径了解客户投资偏好和风险控制能力，有的放矢地做好客户服务工作。年初，公司统一要求各营业部在开户柜台摆放一台电脑，滚动播放中国证券业协会制作《基股三人行》光盘供新开户投资者观看。
3、做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好权证产品和指数期货的业务宣传和风险教育工作。对即将到期的权证产品如南航认沽权证等采用投资者园地、公告栏、走马灯等多种方式及时向客户进行风险提示。
4、继续开展“打击非上市股权买卖”宣传活动。要求各营业部检查相关宣传海报张贴情况，各营业网点采用醒目位置工整张贴海报、告示，人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。
5、在营业部自助委托设备上，粘贴“妥善保管账户卡和交易密码”字样的警示语。
三、组织开展期货投资者教育工作（一）建立“期货投资者教育园地”
春节开市后及时落实了各营业部“期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括申万期货公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等。
“期货投资者教育园地”内容同时在“神网”投资者教育园地上张挂。（二）制作期货投资者教育光盘
根据申万期货公司培训内容，刻制光盘一套，发放各营业部，营业部在营业场所交易时间滚动播放。
（三）编制期货投资者教育宣传材料，内容为申万期货公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等。（四）组织期货投资者教育活动
自今年3月份以来，公司会同申银万国期货有限公司先后对上海、福州、厦门等地区证券营业部潜在期货客户，通过现场座谈和报告会等形式就期货业务的基础知识、投资技巧、风险管理和控制等作了较为系统的普及教育，对提高投资者期货业务的认识水平起到了较好的促进作用。
四、与上海证券报、中国投资者保护基金公司、上海证券交易所等单位共同举办“第九届中国证券市场3.15投资者教育与维权主题宣传月”活动
3月15日，公司在上海兰心大戏院举办了“第九届中国证券市场3.15投资者教育与维权主题宣传月”报告会，公司主要领导出席了报告会。通过公司卫星电视系统播放上海证券报提供的投资者教育与维权专题节目。公司“神网”与中国证券网建立活动的链接，依托网络进行多项主题内容互动，每场活动公司都派出2位以上嘉宾参与互动和交流活动。
各营业部活动场所，开展了以下工作：
（一）在营业场所张贴“第九届中国证券市场3.15投资者教育与维权主题宣传月”活动预告，以各种方式积极宣传、动员、组织客户参加本次活动。
（二）张挂横幅或走马灯：“第九届中国证券市场3.15投资者教育与维权主题宣传月”。
（三）设置投资者教育与维权活动咨询专柜，安排经验丰富的员工解答投资者提出的投资者教育与维权问题，重点做好第三方存管、账户清理、反洗钱法、规范客户交易行为、权证风险的宣传和咨询工作。
（四）利用收市后和双休日，组织投资者教育与维权活动。
宣传月活动期间，共有52家营业部举办了现场投资者教育报告会或广场、社区投资者活动，进一步扩大了投资者教育的宣传面。
五、中国证监会及上海监管局有关部门领导来公司开展投资者教育工作现场检查
3月17日，中国证券监督管理委员会派出机构工作协调部、投资者教育办公室宋白副主任在中国证券监督管理委员会、上海监管局严旭副局长一行的陪同下，来我公司新昌路营业部检查、了解公司开展投资者教育工作情况。公司副总裁杜平代表公司向证监会领导报告了我公司自201*年以来开展投资者教育情况，新昌路营业部汇报了营业部近年来投资者教育落实情况。中国证监会及上海监管局有关部门领导对我公司投资者教育工作和现场检查情况表示满意。
六、中国证券业协会来公司开展投资者教育评价试评工作
4月1日至2日，中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强、副秘书长周阿满等协会领导来公司进行投资者教育专业评价试评工作。参加试评工作的还有中国证券登记结算有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所及部分证券公司的领导和专家。
协会领导听取了公司投资者教育工作汇报，实地考察了公司新扩建的客户服务中心，抽查4家营业部和并向投资者发放调查问卷，了解投资者对公司开展投资者教育工作的满意度和实际效果。试评工作小组对公司投资者教育工作给予了充分的肯定。
七、参加全国证券业协会工作座谈会
201*年4月17日，公司作为唯一券商代表参加了中国证券业协会组织举办的全国证券业协会工作座谈会。并在会上作了题为《认识统一保障有力聚焦明确力求实效》的投资者教育工作经验介绍。
八、继续与上海证券报合作举办“201*年上海证券报-申银万国投资者教育全国行”活动
201*年，公司与《上海证券报》共同组织策划，联合开展了“上海证券报-申银万国投资者教育全国行”活动。活动历时两个多月，行程上万公里，覆盖11个中心城市，直接吸引万余名投资者参加现场活动，间接辐射面更广，上海证券报和当地主要新闻媒体对活动进行了广泛的报道，其中部分活动报道还被中国证券业协会网站转摘，中国证券网股民学校频道视频对活动播放。活动得到了中国证券业协会、各地证监局、证券（期货）业协会的大力支持和高度评价。
201*年，公司继续与上海证券报联合举办投资者教育全国行活动。活动方案已报公司批准，活动将从6月至11月举行，走访天津、南昌、武汉、长沙、福州、苏州、宁波、厦门、珠海、青岛、哈尔滨、重庆、兰州及上海等城市。
九、组织营业部参加“上海证券报股民学校授课点投资者教育经验交流汇编“工作
组织上海莘庄营业部、上海新昌路营业部、江苏靖江骥江路营业部、广州江南大道营业部和西安长安北路营业部等5家开展投资者教育工作有特色的营业部参加上海证券报股民学校授课点投资者教育经验交流，同时，在公司司报上刊登营业部经验。
十、参加上海证券同业公会组织的中小学《理财》教材编写工作负责初中《理财》教材“基金”内容的编写工作，已于3月底完稿。
十一、编印和订购投资者教育宣传材料
编印《期货投资者教育手册》30000册；外购上海证券同业公会编印的《上海辖区投资者教育系列丛书》16000套共60000多册，均已发送各营业部在开展投资者教育活动中使用。
以上是我公司上半年投资者教育工作情况报告，请贵所予以指导。
申银万国证券股份有限公司
二○○八年六月三日
HRPlanningSystemIntegrationandUpgradingResearchof
ASuzhouInstitution
申银万国201*年上半年投资者教育工作汇报
201*年，申银万国在总结去年开展投资者教育工作的基础上，将继续把投资者教育作为一项持久性工作常抓不懈，针对新情况、新问题，不断调整工作思路和方式，形成投资者教育的长效机制。我公司将继续充分调动各种资源，全方位、多层次地做好投资者教育工作，力求投资者教育工作内容丰富，形式多样，教育受众面广，影响力大。
上半年，我公司投资者教育开展情况汇报如下：一、制定《201*年投资者教育工作计划》主要包括以下内容：
（一）不断推进和完善投资者教育常规工作
着重继续做好投资者园地建设工作；建立投资者交流渠道，加强与投资者沟通；开展形式多样的投资者教育活动。
（二）结合业务发展将投资者教育全面嵌入各项业务的开发与运作流程中，持续做好投资者教育工作。
计划开展股指期货投资者教育工作和加强理财产品、创业板、QDII业务等新业务的投资者教育工作。
（三）借助外力，多渠道推进投资者教育工作
继续加强与新闻媒体的合作，扩大投资者教育的辐射面和影响力。继续开展“上海证券报-申银万国投资者教育全国行”活动；开展“3.15”投资者维权活动。
（四）走进高校，普及证券知识拟将上海证券报-申银万国投资者教育全国行活动深入上海高校，年内计划在财经类学校中进行一次投资者教育宣传活动。
（五）加强员工职业操守教育和投资者教育考核工作
继续结合业务和各类案例，对员工进行业务流程、行为准则和操守方面教育。定期进行投资者教育工作的检查和评比工作。
（六）落实投资者教育费用
公司继续保障投资者教育工作的经费，一季度已集中使用投资者教育专项经费30万元，用于宣传资料印刷和组织投资者教育会议等活动，此外营业部还有用于资料购买和各种投资者教育活动的费用。
二、继续开展常规性投资者教育工作（一）、做好投资者园地建设工作
1、第一季度，公司对投资者教育园地建设工作做了新的部署和要求，紧密结合市场特点和创新业务发展，指导和督促营业部进一步完善营业部投资者园地建设工作，继续做好证券知识普及和风险提示工作，及时更新和补充园地宣传内容，要求张贴内容齐全，外观醒目、整齐美观，不得有破损和污垢现象。经纪总部和地区总部对营业部投资者园地建设工作进行了抽查。
2、春节后布置落实各营业部建立了“期货投资者教育园地”。
3、加强证券交易网站“神网”投资者教育栏目的建设工作，进一步充实、调整和丰富了宣传内容。
（二）、建立投资者交流渠道，加强与投资者沟通
1、营业网点咨询专柜充实从业经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作。营业部将咨询人员的服务水平和服务质量作为员工业绩考核的重要指标。
2、建立和维护有效渠道，如客户服务中心、投资者信箱等听取客户对服务工作的意见和建议，对客户合理的意见和建议积极采纳落实，不断提升服务质量和服务水平。
3、继续做好公司证券交易网站“神网”投资者教育园地互动栏目“投资者教育问答”的维护工作，对投资者的交易咨询及时、准确地予以答疑解惑。
4、继续重视和妥善处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉二级管理体系的责任要求，公司客户服务中心、经纪总部、营业部全面建立和保障畅通、高效的投诉处理体系。
（三）、开展形式多样的投资者教育活动
继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。
1、继续组织营业部做好投资者宣传教育工作，利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资者教育工作。如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得，通过卫星电视播放投资者教育宣传节目。
2、进一步强调做好新入市投资者证券知识普及和风险提示工作。重申开户时工作人员要当面提示证券投资各项风险，在客户理解认知后请客户在风险揭示书上签名。以讲座培训、发放资料、问卷调查等形式，对新入市投资者开展教育活动，内容包括证券基础知识、交易流程、证券投资常识、各类证券产品的风险收益特征。通过各种途径了解客户投资偏好和风险控制能力，有的放矢地做好客户服务工作。年初，公司统一要求各营业部在开户柜台摆放一台电脑，滚动播放中国证券业协会制作《基股三人行》光盘供新开户投资者观看。
3、做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好权证产品和指数期货的业务宣传和风险教育工作。对即将到期的权证产品如南航认沽权证等采用投资者园地、公告栏、走马灯等多种方式及时向客户进行风险提示。
4、继续开展“打击非上市股权买卖”宣传活动。要求各营业部检查相关宣传海报张贴情况，各营业网点采用醒目位置工整张贴海报、告示，人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。
5、在营业部自助委托设备上，粘贴“妥善保管账户卡和交易密码”字样的警示语。
三、组织开展期货投资者教育工作（一）建立“期货投资者教育园地”
春节开市后及时落实了各营业部“期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括申万期货公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等。
“期货投资者教育园地”内容同时在“神网”投资者教育园地上张挂。（二）制作期货投资者教育光盘
根据申万期货公司培训内容，刻制光盘一套，发放各营业部，营业部在营业场所交易时间滚动播放。
（三）编制期货投资者教育宣传材料，内容为申万期货公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等。
（四）组织期货投资者教育活动
自今年3月份以来，公司会同申银万国期货有限公司先后对上海、福州、厦门等地区证券营业部潜在期货客户，通过现场座谈和报告会等形式就期货业务的基础知识、投资技巧、风险管理和控制等作了较为系统的普及教育，对提高投资者期货业务的认识水平起到了较好的促进作用。
四、与上海证券报、中国投资者保护基金公司、上海证券交易所等单位共同举办“第九届中国证券市场3.15投资者教育与维权主题宣传月”活动
3月15日，公司在上海兰心大戏院举办了“第九届中国证券市场3.15投资者教育与维权主题宣传月”报告会，公司主要领导出席了报告会。通过公司卫星电视系统播放上海证券报提供的投资者教育与维权专题节目。公司“神网”与中国证券网建立活动的链接，依托网络进行多项主题内容互动，每场活动公司都派出2位以上嘉宾参与互动和交流活动。
各营业部活动场所，开展了以下工作：
（一）在营业场所张贴“第九届中国证券市场3.15投资者教育与维权主题宣传月”活动预告，以各种方式积极宣传、动员、组织客户参加本次活动。
（二）张挂横幅或走马灯：“第九届中国证券市场3.15投资者教育与维权主题宣传月”。
（三）设置投资者教育与维权活动咨询专柜，安排经验丰富的员工解答投资者提出的投资者教育与维权问题，重点做好第三方存管、账户清理、反洗钱法、规范客户交易行为、权证风险的宣传和咨询工作。
（四）利用收市后和双休日，组织投资者教育与维权活动。宣传月活动期间，共有52家营业部举办了现场投资者教育报告会或广场、社区投资者活动，进一步扩大了投资者教育的宣传面。
五、中国证监会及上海监管局有关部门领导来公司开展投资者教育工作现场检查
3月17日，中国证券监督管理委员会派出机构工作协调部、投资者教育办公室宋白副主任在中国证券监督管理委员会、上海监管局严旭副局长一行的陪同下，来我公司新昌路营业部检查、了解公司开展投资者教育工作情况。公司副总裁杜平代表公司向证监会领导报告了我公司自201*年以来开展投资者教育情况，新昌路营业部汇报了营业部近年来投资者教育落实情况。中国证监会及上海监管局有关部门领导对我公司投资者教育工作和现场检查情况表示满意。
六、中国证券业协会来公司开展投资者教育评价试评工作
4月1日至2日，中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强、副秘书长周阿满等协会领导来公司进行投资者教育专业评价试评工作。参加试评工作的还有中国证券登记结算有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所及部分证券公司的领导和专家。
协会领导听取了公司投资者教育工作汇报，实地考察了公司新扩建的客户服务中心，抽查4家营业部和并向投资者发放调查问卷，了解投资者对公司开展投资者教育工作的满意度和实际效果。试评工作小组对公司投资者教育工作给予了充分的肯定。
七、参加全国证券业协会工作座谈会
201*年4月17日，公司作为唯一券商代表参加了中国证券业协会组织举办的全国证券业协会工作座谈会。并在会上作了题为《认识统一保障有力聚焦明确力求实效》的投资者教育工作经验介绍。
八、继续与上海证券报合作举办“201*年上海证券报-申银万国投资者教育全国行”活动201*年，公司与《上海证券报》共同组织策划，联合开展了“上海证券报-申银万国投资者教育全国行”活动。活动历时两个多月，行程上万公里，覆盖11个中心城市，直接吸引万余名投资者参加现场活动，间接辐射面更广，上海证券报和当地主要新闻媒体对活动进行了广泛的报道，其中部分活动报道还被中国证券业协会网站转摘，中国证券网股民学校频道视频对活动播放。活动得到了中国证券业协会、各地证监局、证券（期货）业协会的大力支持和高度评价。
201*年，公司继续与上海证券报联合举办投资者教育全国行活动。活动方案已报公司批准，活动将从6月至11月举行，走访天津、南昌、武汉、长沙、福州、苏州、宁波、厦门、珠海、青岛、哈尔滨、重庆、兰州及上海等城市。
九、组织营业部参加“上海证券报股民学校授课点投资者教育经验交流汇编“工作
组织上海莘庄营业部、上海新昌路营业部、江苏靖江骥江路营业部、广州江南大道营业部和西安长安北路营业部等5家开展投资者教育工作有特色的营业部参加上海证券报股民学校授课点投资者教育经验交流，同时，在公司司报上刊登营业部经验。
十、参加上海证券同业公会组织的中小学《理财》教材编写工作负责初中《理财》教材“基金”内容的编写工作，已于3月底完稿。
十一、编印和订购投资者教育宣传材料
编印《期货投资者教育手册》30000册；外购上海证券同业公会编印的《上海辖区投资者教育系列丛书》16000套共60000多册，均已发送各营业部在开展投资者教育活动中使用。
以上是我公司上半年投资者教育工作情况报告，请贵所予以指导。
申银万国证券股份有限公司二○○八年六月三日