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年度安全风险辨识评估报告

28
2020年4月19日
文档仅供参考

XXXXXXX矿业有限责任公司
年度安全风险辨识评估报告

XXXXXXXXXXXXX
有限责任公司
二〇一七年三月

前 言

为切实贯彻落实国务院安委会办公室《关于标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办[ ]3号）、山西省《标本兼治遏制重特大事故工作实施意见的通知》（晋安发[ ]4号）、山西省安委办《关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发[ ]113号）和XX集团《关于印发煤矿安全风险分级管控工作实施方案的通知》文件要求，进一步推进煤矿安全生产标准化中煤矿安全风险分级管控标准化建设工作。为高质量地搞好安全风险分级和辨识评估工作，我公司成立了以董事长为组长的评估专家组，对公司井上下所有主要作业场所和相关作业范围，进行全面排查和分级，针对水、火、煤尘、瓦斯、顶板等主要灾害和运输系统、构造、大型机械设备、电气设备等可能导致事故发生的至灾因素，进行了全面的辨识和分级评估，经过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节以及生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查、分级和评估，建立安全风险数据库、绘制空间分布图，制定相应的防控措施，提升全体员工的风险意识，强化各级管理人员对风险的管控能力，从而确保安全生产，有效防控重特大事故。

第一章 安全风险分级辨识评估专家组构成及职责

一、专家组构成
组 长：XXXX 职务：公司总经理、董事长
技术负责人：XXXX 职务：公司总工程师
工作负责人：XXXX 职务：公司副总经理、安监处长
成 员：XXXX 职务：安全监察处分管副部长
XXXX 职务：调度生产指挥中心主任工程师
XXXX 职务：通风部分管副部长
XXXX 职务：地质测量部部长
XXXX 职务：生产技术部副部长
XXXX 职务：生产技术部（防突）副部长
XXXX 职务：机电运输部分管副部长
XXXX 职务：经营管理部分管副部长
XXXX 职务：综合办公室分管副部长
XXXX 职务：选煤部分管副部长
XXXX 职务：党群工作部（武保）副部长
安全风险分级辨识评估工作办公室设在安全监察处，由分管部长具体负责，安全风险分级评估和管控工作的日常开展。
二、职责分工
组长：对安全风险分级辨识评估工作进行总体牵头和安排，并按照矿井安全风险评估辨识结果应用于确定年度安全生产重点工作，指导和完善年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案，对安全风险评估辨识的危险因素，按管控措施要求，进行安全管控措施的安排。
技术负责人：对安全风险辨识评估工作提供技术指导，并对评估结果和相关内容进行技术审核。
工作负责人：负责安全风险辨识评估工作的日常开展和具体承办，对安全风险辨识评估工作的后续落实，进行现场跟进，安排各部门按安全风险辨识评估内容进行管控措施的落实。
安全监察处：负责安全风险辨识评估工作的具体开展，组织各业务部室，定期对矿井所有范围内的危险因素进行排查，及时更新完善矿井安全风险相关内容，对现场风险管控措施落实情况进行监管，建立风险分级管控管理档案及相关制度。
通风部：负责瓦斯、煤尘、主要回风巷、瓦斯抽放泵站等地点安全风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。
调度生产指挥中心：负责采掘作业地点顶板、大型机械设备、小巷运输等安全风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。
机电运输部：负责地面机电检修厂区、降压站、风机房、井上下配电室、水仓、大巷运输、排矸线路等安全风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。
地质测量部：负责地质构造、水灾等安全风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。
生产技术部：负责井下各作业地点煤与瓦斯突出情况的风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。
选煤部：负责南北煤台、各选煤车间、筒仓、运输皮带等安全风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。
综合办公室：负责食堂、澡堂、办公区域、宿舍楼等地点安全风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。
经营管理部：负责油库、材料库等地点安全风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。
党群工作部：负责人员密集场所、火药库等安全风险辨识评估工作，并落实相关管控措施。

第二章 安全风险辨识评估基本内容

一、安全风险辨识评估范围
根据专家组对公司井上下所有作业地点进行排查，按照危险源、至灾因素、设备运转影响范围等，确定xx公司井上下安全风险辨识评估地点共包括96处，其中地面34处，井下62处。（具体范围见安全风险辨识清单）
二、安全风险辨识评估方法和主要内容
（一）风险辨识
1.重大危险源
依据山西省煤炭工业厅《关于进一步加强和规范全省井工煤矿重大危险源辨识评估和监控管理工作的通知》（晋煤执发[ ]1745号），根据重大危险源存在的危险性大小、发生事故的难易程度、事故危害程度等因素，对存在的重大危险源按照煤与瓦斯突出、瓦斯、煤尘、煤层自燃、水文地质、机械危险性、电气危险性、采掘工作面顶板、其它自然因素等种类进行划分评估，定性定量排查各煤层、采区、存在危险源的作业场所、地点。
2.隐蔽致灾因素
按照隐蔽致灾因素的普查要求对采空区、废弃老窑（井筒）、不良钻孔、断层、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集区、导水裂缝带、地下含水体、河床冲刷带等不明、不清的隐蔽致灾因素进行排查，明确可能存在安全风险的作业场所、地点。
3.生产作业中的关键环节
按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。
（二）风险评估
对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：
D — 作业地点、关键环节等存在的安全风险
L —事故发生的可能性
E — 人员接触危险环境的频率
C — 发生事故产生的后果
表1：L值的确定
分数值
事故发生可能性（L）
10
完全可能
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，能够设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能

表2：E值的确定
分数值
分数值
人员接触危险环境的频率（E）
10
连续接触
6
每天工作时间接触
3
每周一次接触
2
每月一次接触
1
每年几次接触
0.5
非常罕见的接触
表3：C值的确定
分数值
发生事故产生的后果（C）
100
10人以上死亡
40
3-9人死亡
15
1-2人死亡
7
危重工伤
3
伤残
1
轻伤
（三）风险等级
按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。
1.红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司和公司各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。
2.橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需公司各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。
3.黄色风险：有发生严重伤害事故的风险，需部门、队组逐级落实措施、重点防控。
4.蓝色风险:有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。
表4：风险等级标准
风险分级
等级
D（值）
危险程度
红色风险
重大
D（值）≧320
极其危险，必须高度关注、重点防控
橙色风险
较大
320﹥D（值）≧160
高度危险，应采取严密防控措施
黄色风险
一般
160﹥D（值）≧70
一般危险，应采取有效防控措施
蓝色风险
低
70﹥D（值）
危险，需严格按章正规操作
（四）管控措施
各部门要根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，经过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一明确管控层级（公司、部门、队组、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施。
（五）风险公告
对存在的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险卡片，标明安全风险可能引发事故的隐患类别、事故后果和管控措施、应急措施及报告方式等内容。让每一名员工了解风险点的基本情况及防范、应急对策。
三、安全风险辨识、评估、管控工作流程
辨识：1、由安全监察处组织各相关部室，对井上下所有作业场所和影响范围进行安全风险辨识；2、现场作业过程中突然出现异常变化危及人身安全，现场作业人员立即停止作业，上报现场相关负责人，现场责任人确认后，上报安全监察处，由安全监察处组织相关部室人员对危险因素进行现场辨识；3、对于电氧焊、有计划更换大型设备、拆除等特殊类情况，在预计范围内，由相关部室或队组提前提出辨识要求，并制定措施，安全监察处组织相关部门对可能存在的因素进行辨识。

评估：由安全监察处组织各相关部室，对现场危险因素辨识完毕后，根据分级管控内容，进行登记评估，并对评估结果进行公示。

管控：确定危险因素评估登记后，按评估登记管控要求，制定相应管控措施，并由相关部室和队组进行现场落实，落实完毕后开始进行正常作业，并由安全监察处和分管部室对管控措施的执行情况进行监督。

第三章 安全风险辨识评估结论和管控措施

一、评估结论
xx公司按国家、省和集团公司要求，积极开展安全风险辨识和分级管控工作，组织各部室相关人员，成立专家组，召开三次专题会，对井上下所有范围内的作业地点和场所进行了全面排查，当前已完成初步的风险分级排查工作，共排查风险作业地点96处，其中地面风险地点34处，井下62处，其中地面主要包括油库、材料库、机电厂区、排矸运输线、风井、压风机房、瓦斯泵站、选煤厂主要运输皮带、筒仓、车间、运煤路线、锅炉房、煤气贮藏场所、宿舍楼等人员密集场所；井下主要包括主要运输大巷、皮带大巷、猴车巷、火药库、水仓、机电硐室、移动瓦斯抽放泵站、主要回风大巷、煤仓和各主要采掘作业地点等区域；共排查出各类风险161个，其中地面34个（红色2个、橙色3个、黄色8个、蓝色21个）；井下127个（红色11个、橙色10个、黄色71个、蓝色35个）。
二、安全风险辨识清单及管控措施
见附表
三、安全风险辨识成果
经过对公司井上下全覆盖的安全风险辨识评估工作开展，对公司范围内所有存在的危险因素进行了辨识和评估，并制定了基本的安全管控措施，使公司广大员工和各级领导干部，清楚明了公司当前存在的各类安全风险因素，同时了解了相关的现场管控措施，特别是各作业地点人员，对自己作业过程中所接触的安全风险因素有了更明确的认识，进而能够加强在作业过程中，从安全意识上增强了该方面的管控行为，从而大大降低了作业过程中由于认知不到位，导致现场管控措施落实存在漏洞引发事故发生的几率。同时由于安全风险公告栏的设置，使进入该区域的人员，能够很清楚的知道，区域安全风险因素，从而一方面避免由于对现场认识不足，导致事故的发生。另一方面，便于安全管理人员对现场安全风险管控措施落实情况的排查。经过安全风险辨识评估工作的日常开展，我公司安全保障能力得到了很大的提升，从实施以来未发生重大隐患事故和人身伤害事故。

安全风险辨识清单（地面）
地面风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
风机房、主扇风机房
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、认真检查主机，检测排气温度。
2、认真填写记录，严格执行相关制度。
3、杜绝跑、冒、滴、漏，定时保养设备。

3.5KV降压站、配电室、3.5KV降压站、其它地面配电室
电气危险性
黄色
90=1×6×15
1、严禁非作业人员随意进入。2、接到停、送电命令后，应认真核实开关编号，然后进行操作。3、操作前认真检查断路器状态，按倒闸操作规定认真执行。4、操作时按照倒闸操作规定先拉负荷侧或先合电源侧刀闸。5、必须戴绝缘手套、并穿绝缘靴站在绝缘台上进行操作。

压风机房、压风机房
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、观察轴承温度。
2、认真填写记录，严格执行相关制度。
3、发现隐患，要及时处理，确保主扇安全运行

热风炉
压力容器
黄色
90=1×6×15
1、遵章守纪，守岗尽责，持证上岗，认真监视巡查设备运行状况，发现异常情况应及时采取措施进行处理，并立即汇报公司机电调度
2、认真作好运行及备用设备的巡视检查和维修保养，按时间要求向机电调度汇报设备运行状况，按规定认真填写各种记录，做到填写记录规范，字迹工整不涂改。3、严格执行设备使用的完好标准，检查各部螺栓、螺母、垫圈、开口销、防护罩做到齐全、完整、紧固。4、按时上煤，定时检查设备、风机、减速器，齿轮等注油部位的油位、油质。

油库
爆炸危险性
红色
450=3×10×15
1、按规定做好相关的指示牌板，
2、人员按规定穿好防静电服，
3、定期走动巡查，
4、定期检查消防安全设施

地面风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
地面瓦斯抽放泵站
爆炸危险性
红色
450=3×10×15
1、严格执行进入泵站检身制度，必须持要害证经检身后方可入内。2、泵站20m范围内严禁堆积易燃易爆物品，和出现明火。3、严禁随意挪动泵站内设备设施，和随意进行操作。4、定期走动巡查

宿舍楼、办公楼、选煤部办公楼、厂区任务楼、通风工区办公楼
人员密集区域
蓝色
42=1×6×7
1、熟悉所在区域楼层情况和疏散通道。2、设置明显的人员撤离安全指示标识。3、定期检查消防设施、器材和应急灯，确保随时有效。4、组织开展相关的疏散应急演练，增强员工应急处理能力。5、严禁随意使用大功率电气。

饭庄（茶炉房使用锅炉）、锅炉房
压力容器
橙色
270=3×6×15
1、水位计严格按照规定每班进行冲洗，确保水位显示准确。
2、运行中严格监视水位、压力、温度，杜绝超压和缺水、满水事故的发生。3、锅炉维修时，严禁带压作业，需将压力降为零后，再进行操作。4、接到停送气命令时，应严格执行停送气制度。认真填写停、送气票，确认停、送气的具体地点，然后操作。

公司办公楼（班中餐、食堂煤气罐使用及贮藏）
爆炸危险性
橙色
270=3×6×15
1、定期对燃气管道、液化气瓶进行安全检查，防止腐蚀、破裂造成漏气。2、严禁敲打、磕碰燃气管道及液化气瓶。3、严禁非作业人员进行操作。

物资供应部库房、木场
火灾
蓝色
42=1×6×7
1、物品按规定分类存放，做好日常的保养和维护。2、定期走动巡查，做好相关记录，定期检查消防安全设施

机运部厂区及检修厂房内、小修车间
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、进入区域佩戴安全帽。2、注意观察周围设备作业情况。3、作业人员操作前注意将设备影响范围内人员进行撤离

选煤厂圆筒仓
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、进入车间必须戴安全帽，严格按瓦斯区管理规定执行作业；
2、瓦斯区严禁烟火，闲人免进；3、定期走动巡查周围电气设备及线路。

地面风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
南、北煤台
火灾
蓝色
42=1×6×7
1、严禁人员随意登上煤台。2、严禁出现易燃易爆物品和明火。3、定期走动巡查，发现异常及时汇报
选煤厂各运输皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、严禁皮带运行期间清理底部浮煤。2、必须戴帽进行作业。3、检修设备期间严格执行停送电要求。
运煤铁路
运输危险性
蓝色
42=1×6×7
1、铁路两侧设置栅栏及明显警示标志，严禁人员进入运煤线路。2、火车进入厂区后减速慢行，鸣笛示警，
选煤厂各车间
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、进入厂房佩戴安全帽。2、观察周围作业环境，严禁随意靠近运行中的设备。3、坚持走动巡查检查设备，发现异常及时停机汇报。
污水处理站
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、严禁非作业人员随意进入。2、按规定进行设备操作。3、严禁随意靠近运行中的设备。4、坚持走动巡查检查设备，发现异常及时停机汇报。
职工澡堂
人员密集区域
蓝色
42=1×6×7
1、对澡堂要加设防烫、防滑等设施；2、每班填写消毒记录；3、洗澡期间避免拥挤。4、身体出现不适等情况及时进行警示。
地面车场(副井口范围）
运输危险性
蓝色
42=1×6×7
1、机车运行速度不得超过2米/秒。机车在进入车场、弯道及道路交叉口时，必须鸣笛、减速，其运行速度不得超过1米/秒。2、车辆之间必须使用正规的连接装置。3、机车在需要顶车和在车场调向时，必须听从信号员指挥并设有警戒员放好警戒。4、机车在经过选煤厂路口时，信号员将起降杆放下并放好警戒，确保行人与车辆的安全。
矸山排矸线路
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前检查沿途沿线各安全设施可靠，手把灵敏。2、按要求停车摘挂钩。3、严格执行斜巷运输“行车不行人、行人不行车”管理要求
大型材料库（存在乙炔、氧气瓶）
爆炸危险性
黄色
90=3×6×7
1、对乙炔、氧气瓶存放地点进行上锁管理。2、严禁堆积易燃易爆物品和明火出现。3、定期进行走动巡查，检查设施完好状况。

安全风险辨识清单（井下主要大巷和硐室）
地点
风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
皮带巷
主井皮带；集中胶带巷；9#煤七采区皮带巷（971、972）；9#煤八采区皮带巷（981、982）；3#煤八采区皮带巷（381、382)；3#煤九采区皮带巷（391、392）、1.4米皮带（共11部皮带）
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
无极绳巷
副井斜巷（绞车）、9#煤集中轨道巷、9#煤无极绳巷、西六轨道巷、9#煤电车巷、新三九联巷、9#煤七采区无极绳巷、9#煤八采区无极绳巷、3#煤八采区运输巷、3#煤八采区无极绳巷、3#煤九采区无极绳巷、集中胶带巷尾轮、3#煤四采区轨道巷（黄色）；（13处斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对各部无极绳、绞车完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁运行期间摘挂钩
提升巷、无极绳巷、电车巷、充电库
3#煤平段、3#煤充电库、9#煤充电库：（3处平段运输）
运输危险性
蓝色
42=1×6×7
1、车辆行驶期间严格执行封闭巷道管理规定。2、经过拐弯、巷道交叉口处减速、鸣笛。3、按规定拖车，严禁顶车。4、严禁超速行驶。
采区配电室
中央一配；中央二配；9#煤一配；9#煤配电点；9#煤七采区一配；9#煤八采区二配、三配；9#煤二配；3#煤一配（9处配电室）
电气危险性
黄色
90=1×6×15
1、接到停、送电命令后，应认真核实开关编号，然后进行操作。
2、操作前认真检查断路器状态，按倒闸操作规定认真执行。
3、必须戴绝缘手套、并穿绝缘靴站在绝缘台上进行操作。
4、倒闸操作时按规定填写操作票，先进行模拟预演，正确后进行实际操作。

地点
风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
水仓
中央水仓；西六水仓；井底水仓（3处水仓）
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、严禁人员随意进入水仓。2、定期巡查水位和设备运行情况发现异常及时汇报。3、水仓入口处必须设置栅栏，并有“禁止入内”安全警示标志。
火药库
火药库（红色)
爆炸危险性
红色
450=3×10×15
1、严禁人员随意进入。2、严格执行岗位交接班制度。3、严格遵守库管员职责，认真执行火药雷管退领制度。4、火药、雷管分存分放。
煤仓
主井煤仓；3#煤煤仓；9#煤煤仓（3处煤仓）
机械危险性
黄色
90=1×6×15
1、煤仓上口周边必须设置栅栏严禁人员靠近。2、岗位工要注意观察入仓煤质情况，发现水份较多时，要及时停止皮带运输，避免发生溃仓事故。3、下口人员要时刻关注皮带运行情况，及时停止给煤机运行，避免发现埋皮带尾轮事故。
井下瓦斯泵站
9711瓦斯泵站；9707瓦斯泵站；3907瓦斯泵站（新、旧两个）；3908瓦斯泵站；9802瓦斯泵站；9083瓦斯泵站；9804瓦斯泵站（8个瓦斯抽放泵站）
爆炸危险性
橙色
270=3×6×15
1、严禁非岗位人员随意进入。2、随时观测各类监测设施的数据情况，发现异常情况及时撤离汇报。3、严禁随意操作各类阀组以免误动作。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评估地点
风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
3#煤八采区
3803拆除工作面
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
切巷
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、随时注意顶板变化情况。2、按措施要求批设木垛进行维护。3、严禁在无支护情况下作业。
工作面拆除大型设备
机械危险性
橙色
252=6×6×7
1、起吊设备必须支设专用起吊棚，或打起吊锚索。2、设备起吊期间严禁人员经过，且设备下方及易倾倒侧严禁有人。
3#煤九采区
3908进风
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全面检查，未发现异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格执行敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路畅通。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤与瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格执行“四位一体”防突措施。2、发现瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

评估地点
风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
3#煤九采区
3908进风
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全面检查，未发现异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格执行敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路畅通。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤与瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格执行“四位一体”防突措施。2、发现瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评估地点
风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
3#煤九采区
3907综采工作面
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
进、回风运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
转载机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、设置过桥，以便人员经过。2、安装转载机支撑千斤。3、设置红外线急停，和拉线急停，出现异常及时停机。
进、回风两端头和切巷
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格按规定支设超前支护和端头支护。2、严禁人员进入落山作业。3、按规定及时退锚。4、人员进入煤帮作业严格执行敲帮问顶制度，或支设贴帮柱。5、严禁空顶作业，及时拉架维护顶板。
采煤机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、开机前检查各类保护、急停有效。2、开机时发出信号，准备开机。3、检修期间必须执行停送电规定。4、检修期间摇臂必须落地，摘除离合。
液压支架
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、定期检查支架管线情况，以免出现老化蹦管。2、操作支架必须在立柱间，面向煤帮，避免出现滚帮煤。3、操作支架期间，前后3架严禁有人。
运输溜
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、使用前检查急停是否动作灵敏。2、启动前发信号，做好启动准备。3、检修期间，要先对煤帮进行观测，并清理活煤活矸。4、检修期间严格执行停送电规定。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤与瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格执行“四位一体”防突措施。2、发现瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评估地点
风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
9#煤八采区
9811综采工作面
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
进、回风运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
转载机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、设置过桥，以便人员经过。2、安装转载机支撑千斤。3、设置红外线急停，和拉线急停，出现异常及时停机。
进、回风两端头和切巷
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格按规定支设超前支护和端头支护。2、严禁人员进入落山作业。3、按规定及时退锚。4、人员进入煤帮作业严格执行敲帮问顶制度，或支设贴帮柱。5、严禁空顶作业，及时拉架维护顶板。
采煤机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、开机前检查各类保护、急停有效。2、开机时发出信号，准备开机。3、检修期间必须执行停送电规定。4、检修期间摇臂必须落地，摘除离合。
液压支架
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、定期检查支架管线情况，以免出现老化蹦管。2、操作支架必须在立柱间，面向煤帮，避免出现滚帮煤。3、操作支架期间，前后3架严禁有人。
运输溜
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、使用前检查急停是否动作灵敏。2、启动前发信号，做好启动准备。3、检修期间，要先对煤帮进行观测，并清理活煤活矸。4、检修期间严格执行停送电规定。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤与瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格执行“四位一体”防突措施。2、发现瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评估地点
风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
9#煤八采区

9812出煤系统
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全面检查，未发现异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格执行敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路畅通。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤与瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格执行“四位一体”防突措施。2、发现瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。
9#煤八采区

9#煤八采区千米钻场与瓦斯治理巷
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全面检查，未发现异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格执行敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路畅通。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤与瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格执行“四位一体”防突措施。2、发现瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评估地点
风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
9#煤八采区

9812低抽巷
小溜
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、机头、机尾打设地锚和压戗柱。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
爬岩机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全面检查，未发现异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格执行敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路畅通。
炮掘作业
爆炸危险性
黄色
90=1×6×15
1、放炮前检查顶板、支护失否完整，浮煤是否清理干净。2、严格执行“一炮三检”和放炮“五连锁”制度。3、严禁放起身炮。
工作面
煤与瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格执行“四位一体”防突措施。2、发现瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。
9#煤七采区

9711进风
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完好情况进行全面检查。2、检查沿途沿线安全设施齐全有效。3、严格执行“行车不行人、行人不行车管理规定”。4、上下部车场岗位工挡好警戒，同时信号联系清楚，方可运行。5、严禁超挂车。
掘进机
机械危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对设备进行全面检查，未发现异常情况方可正常使用。2、开机前发信号和警告，确保前后方无人。3、岗位人员持证上岗。
掌头
顶板危险性
黄色
90=3×6×7
1、严格执行敲帮问顶制度。2、严禁空顶作业。3、保持退路畅通。
配风巷
有毒有害气体
黄色
90=1×6×15
1、设置安全监控系统，瓦斯超限立即断电。2、设置栅栏严禁人员随意进入。
工作面
煤与瓦斯突出
红色
400=1×10×40
1、严格执行“四位一体”防突措施。2、发现瓦斯、顶板等异常涌出或响动，立即撤离并汇报。

安全风险辨识清单（采掘作业地点）
评估地点
风险源
风险类别
风险鉴定等级
评估分数（D=LEC)
管控措施
9#煤七采区
9707综采工作面
皮带
机械危险性
蓝色
42=1×6×7
1、皮带机头、机尾安装防护罩。2、各类保护齐全有效。3、检修期间严格执行停送电管理规定。
进、回风运输线路（斜巷运输）
运输危险性
黄色
90=3×6×7
1、运行前对运输设备完