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关于科研工作评价激励机制的思考与建议

　　编者按：为进一步加强学校民主政治建设，充分发挥党外代表人士在学校建设发展中的积极作用，我校自2014年开始，以基金资助课题项目立项方式，鼓励和组织学校党外知识分子围绕学校中心工作、重点工作等，进行深入考察调研，多层次多渠道地为推动学校民主管理、科学管理和科学发展建言献策，使民主党派基层组织的活力、凝聚力不断增强。2015年，围绕相关调研选题，学校党外代表人士结合各自学术及工作背景，发挥所长，围绕人才培养、科研团队建设、学科发展等内容，积极申报调研课题6项，对学校改革发展中的部分重点、难点、焦点问题提出了建设性的意见和建议。本版现刊发部分课题项目组的调研成果，以飨读者。
学术性是大学的本质特征，创新性是学术的灵魂，知识创新和科学研究是大学职能的重要组成部分。科研成果评价是科研管理工作的重要组成部分，是促进科学研究水平提高的重要环节，也是教师聘任、年度考核、岗位津贴发放、职称评审等工作的重要依据。科学的科研工作评价激励有利于增强教师开展科学研究的积极性、营造创新的学术环境、培养和稳定优秀人才队伍。目前，我校已于2013年分别出台了 《南京航空航天大学科学技术成果奖与哲学社会科学成果奖励办法》《南京航空航天大学教学、科研、学科建设奖励统一方案（试行）》和《南京航空航天大学岗位设置与聘用管理实施办法》。毋庸置疑，这些科研工作评价激励办法很好地调动了教职工的科研热情，最大限度地发挥了科研人员的创新能力，促进了我校科研成果的产出。
　　众所周知，科研成果的获得不是一蹴而就的，这就要求我们在制定科研激励政策时，要遵循可持续发展的原则，使高校科研的发展处于稳定可持续发展中。当前，高校普遍采用依据职称和职务等级发放科研津贴的方式对教师进行激励，而这种科研津贴的激励方式存在一定的阶段性和失效性。当一个教师的职称不再变化时，其科研津贴就是一个固定值，这时科研津贴就从激励因素转化成了保健因素，就不再具有激励作用。因此，我们在制定激励政策时必须注意不要使激励因素转化为保健因素，并尽可能在保健因素中挖掘激励的成分，使教师的经济收益与其科研工作绩效相结合，充分发挥科研激励的作用。时下，高校科研工作评价激励主要以物质激励为主，精神激励为辅。在物欲横流的当今社会，物质激励是双刃剑，可以引导教师在本职工作中做出突出成绩，也会导致一些教师急功近利、弄虚作假，出现学术不端的行为。如何避免学术不端行为的发生，高校必须要制定科学的科研工作评价激励机制。
　　此外，目前高校首先存在学科发展不平衡的现象，高校在注重高校排名时，强化了科研优势学科的发展，而一些相对薄弱新型学科、基础学科或公共科目却难以得到较快提升。其次，存在教师影响力不均衡的情况。“211”以上的高校，教师影响力普遍不均衡。随着国家各类人才项目的进行，高校里有院士、“杰青”、长江学者、百千人计划等各类头衔的人才。这些人才作为高校里教师的杰出代表，高校在制定相关科研工作激励机制时，可以适当加大他们的权重，但必须顾及广大教师的工作激情。因为高校的科研激励政策不是为某一个学科、某一个团队和某一人而制定的，而是为了更好地激励高校全体老师积极参与科研和投身科研工作。因此，学校在制定科研激励政策时，要充分考虑学科分配、教师结构，认真听取广大教师意见，不能一味地求“精”，而不去考虑自身实际情况，否则不仅不能对广大教师起到激励作用，反而会加剧教师科研惰性的产生。
　　高校科研激励机制改革主要是改革那些不适应市场经济和现代科技发展要求的环节，通过这种改革，来修改、补充高校科研管理方法，丰富管理学知识体系。科研激励改革要有利于充分调动和切实保护广大教职工开展创造性智力劳动的积极性，建立起适应市场经济发展、符合教学环境和科技发展自身规律的科研激励机制，全面促进国家科研水平和社会发展。科研激励机制是推动科技发展的动力机制，重视并不失时机地进行科研激励机制改革，对高校科技事业发展具有重要意义。激励机制是形成竞争机制的前提和条件，要形成强有力的竞争机制，就必须对教师、科研人员进行激励，激励得当才能更好地提高竞争力。
　　目前，我国不少高校对科研激励机制的重要性认识不足，重视不够，其结果是搞科研不问社会需求的封闭式著书立说，科研选题立项由上级政府计划来决定。有些教师和科研人员人浮于事，干好干坏干多干少差别不大，有的专职研究人员甚至几年没有课题照样悠哉游哉；教师职称未到位时则拼命地写书写论文，正教授到手后就动力、压力全无。针对上述问题，一些高校开始建立较为全面的考核制度，引入科研工作量计算方法，但目前存在以下问题：
　　1.激励的形式局限于正面激励正面激励指管理者对被管理者的肯定、认可、赞扬、奖赏、信任等正面意义的激励，负面激励则指管理者对被管理者的否定、约束、批评、惩罚、疏远等具有负面意义的激励。虽然正面激励具有明显的导向作用，从理论上讲，单纯的正面激励或单纯的负面激励都不可取。正确的做法是区分情况、适时激励。对教师和科研人员提出工作的“量”和“质”方面的要求，是建立有效的科研约束机制的一个方面。
　　在调研中我们发现，我校在实施岗位等级聘任制或其它制度中有约束的条款，但由于因未完成科研任务而被扣除的科研津贴与从事科研活动付出的艰辛相比微不足道，仍有一部分人员选择了前者，约束条款实际上并不具备应有的约束力。在实施负面激励之初，建议采用较为温和的方式。比如公布所有系(部、处、室、所)及个人完成的科研工作的“量”和“质”，排出前数名及后数名，鼓励先进，促进大家向先进学习；鞭策后进，看到自己的不足，学习别人的长处。
　　2.激励的手段单一，重物质轻精神单纯重视精神、缺乏物质支持的激励是空中楼阁，立不稳站不住；反过来，重物质轻精神同样有害。德才兼备是知识分子的良知，激励机制必须考虑他们的特点。知识分子虽然和常人一样需要物质的激励，但更看重精神层面的满足。科研工作本身具备的挑战性和对人的创新能力的要求使他们产生巨大的成就感，激发其内在的创造性，从中体会到自我价值的实现。荣誉和奖金是对科研工作的肯定和奖励，高校管理者能做的还很多。比如现在主要以推行项目竞争的方式来支持科学研究，这是改革的方向。但是如果所有项目都通过竞争的方式，可能会影响到一些原创性的、基础性的工作。应该有一部分经费给一些研究力量较强的单位，使其能自由地支配使用。资助人而不是项目，也就是说对于一些优秀的学术带头人不是事前看他干什么，而是事后看他干出了什么。这也是一种激励。
　　3.激励的力度有必要加大科研工作是一项需要投入大量时间和精力的创新性脑力劳动，相比之下，高校激励机制中的奖励力度就显出不足。我们认为，要改变这种局面，首先要从改变观念做起，要强化科研成果在各种评聘竞争中的作用。知识经济时代，创新能力已成为一个民族兴衰的标志，因此，在高校中评价教师和科研人员的水平最重要应看其知识创新能力，而学术研究就是一个创新能力体现的过程，归根结底就是科研成果产出的质量与数量。为了激励科学研究，高校在用人机制上要充分利用科研量化结果，勇于倡导“人本位”，抑制“官本位”，在教学与科研用人上必须以学术能力作为评价的首要指标，以社会活动及其它能力作为第二指标；在其它岗位的用人上，也要重视学术研究的能力，因为任何工作缺乏理论的学习与指导，创新能力就难于发挥，管理水平就难以提高。如果充分重视学术研究的水平，切实地将科研的量化结果作为奖励、晋升、提拔任用的重要依据，成为个体自我价值实现的一条途径，那么加大激励力度就是顺理成章的事情。
　　为此，我们认为科研激励机制改革中应抓好几个方面的工作：
　　1.完善科研奖励制度，提高教师科研人员的积极性调动高校科研人员积极性的有效办法是实行科研奖励。应该说，我国高校现行的奖励制度在推动科技进步和社会发展中起了不可磨灭的作用。但目前高校的科技奖励活动不够活跃，奖励的项目量小面窄，针对性和时效性不强，不利于充分调动广大教师和科研人员的积极性。要解决这一问题，我校应结合本校实际情况完善原有的科研奖励办法：第一，增加奖励范围和奖励名额。目前，我校奖励层次大多数是两级，即国家级和省部委级，而且还有人员排序和人员限制，人多了排在后面，获奖时榜上无名。而我校有大量科研人员，这两级的奖励远远不能满足教师们自我实现的需要。完善奖励办法后，可使科研人员在各个方面上的科技成果都得到不同层次的肯定，在不同层次不同范围内起到一定的激励作用，将有利于调动广大科技人员的积极性。第二，提高奖励标准。为了鼓励人才冒尖，多出高水平的创新性成果，我校还应加大对取得高水平科研成果的教师和科研人员的奖励力度。
　　2.制定合理的科研经费管理办法，促进科研课题研究为进一步调动高校广大教师和科研人员申报高等级课题的科研积极性，多出成果，提高科研水平，应建议国家有关部门对国家、省部级等纵向课题建立起一套具有适应性和开放性的科研经费管理办法，允许在保证课题完成的前提下，对于从事基础研究的人员，学校在收取管理费后，学校可采取宽松政策，让科研人员从科研经费中提取一定比例用作劳务酬金。
　　3.创造开放、流动、竞争的动态人才培养和职称评聘制度具体办法如下：第一，推行科研岗位责任制与岗位聘任制，确定岗位责任和目标，对于诸如学科带头人、科研机构和中心负责人等重要岗位人员，应通过新闻媒体向校内外公开招聘，竞争上岗，其他人员也要在一定范围内选拔上岗，有条件的单位，应该进一步提高在岗人员特别是学科带头人等的工资待遇，并严格考核，为科技、经济和社会发展做出重大贡献的可给予重奖，不合格者，可以高职低聘甚至解聘；第二，在职称评定、岗位津贴制度的实施过程中，应该对核心类和权威类学术期刊上发表的论文从数量上进行较严格的规定。第三，通过学校的各种媒体，包括校内简讯、学校和学院、系、所主页等，加强对优秀人才的宣传力度，使其在获得荣誉的同时，认识到自身所肩负的历史使命和责任。
　　4.建立科研数据公布制度，激发科研动力。在科研的日常管理中，高校要注重建立科学研究统计数据公布制度，每年定期公布全校科学研究的有关数据。同时，每年年终结合对各学院系、所科研工作的考查，评选出争取科研经费、出科研成果以及获科研成果奖最多的学院、系、所。评选的结果在全校大会上进行表彰，并给予一定的奖励。另外，对各单位争取科研项目数、获奖数进行排行。为更好地让学校教师和科研人员了解科研工作情况，高校科研处要定期编印科研简报，发送学校各单位，及时向全体教师和科研人员通报有关科研工作发展动态，使大家认识当前的形势和面临的挑战，增强危机意识，激发科学研究的动力。