高级物流学教案级别.doc

第1章 高级物流学概述 教案
课程教学内容（章、节）

课程
章节
第1章 高级物流学概述 教案
主要内容
教学
方法

课时分配
本章2课时。其中1.1物流及物流学的发展和1.2物流发展阶段为1课时；1.3 高级物流学的理论体系1课时。

第1章  

高级物流学概述

本章导读
由微电子和计算机技术相结合所产生的一系列计算机化的制造技术、信息技术的变革和发展，奠定了我们这个时代的物质技术基础。
强调
技术
基础
和管
理理
念的
发展
变化
本章重点、难点内容
物流集成的动因
物流概念的比较和应用
物流高级化发展的启示
研究物流的理念平台
高级物流学的结构体系和研究方法

屏幕
展示
本章要点
通过物流的涵义的形成、引入和比较，分析物流的不同发展阶段，引出本门课程所要讲解的重点内容，即高级物流学的理论体系和研究方法，本章是本门课程的一个引言部分，整体概述了物流研究的前期进展以及今后的研究重点。
1.1物流及物流学的发展
一、物流的涵义形成、引入和比较
1.物流概念形成之源
物流以两个基本动因形成了今天的物流理念，一个是经济动因，一个是军事动因。正确认识物流形成及其发展过程，有利于我们更深刻地理解物流理论，更好地指导物流高级化的理论研究和实践进程。
2.物流概念引入中国大陆
中国是从日本引入物流这一概念的，由于这一特殊过程以及两国文化渊源上的联系，直接影响到我们今天对物流的理解。
3.国内外物流概念比较
国家物流术语标准仅从物流的定义来看，“术语标准”中的物流虽是以 “logistics”表述，但是与“Physical Distribution”没有本质上的区别，只是后面的解释表示了一定的整合涵义，即“在实际运作中可以根据实际需要，将运输、储存、装卸、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合”。
不同国家的协会、学者所给物流定义的比较见表1-1。
表1-1  物流定义的主要内容比较
国家
代表
中国（GB）
美国（CLM）
英（Christopher ）
德（R.尤尼曼）
对象与过程
物品；运输、储存、装卸、包装、流通加工、配送、信息处理
货物、服务和有关信息；流动与储存
材料、零件、成品（和有关信息）；获得、运输和储存
系统(企业、地区、国家、国际）的物料流及有关的信息流
目标
价值
根据需要
客户需要高效率、低成本
定单、盈利能力最大化
科学
内涵
职能
实体流动
过程
计划、执行和控制
战略性地管理
规划与管理
补充
说明
过程的“有机结合”
物流→供应链，反向物流
战略性地管理
系统
定义
视角
实体流动
管理
管理
科学理论
中、日物流概念比较接近，这是物流概念经日本引进的原因。而美、英、德物流定义明确地包括管理的内涵，而我国《物流术语》（GB/T18354-2001）是将物流和物流管理分开定义的，在《物流术语》修改稿（第三稿）中将物流（logistics）定义为：为物品及其信息流动提供相关服务的过程。将物流管理（logistics management)的定义为了以合适的物流成本达到用户满意的服务水平，对正向及反向的物流活动过程及相关信息进行的计划、组织、协调与控制。显然，将物流和物流管理的涵义结合起来才相当于美英德物流的涵义。
经过中、日、美、英等国关于物流术语的比较分析，可以得到这样的结论：理解物流应与物流管理结合起来，即，物流是为物品及其相关信息流动提供系统设计、协调运作和监控管理等的综合服务过程。因为物流服务的基本功能都是先前有的，而物流高级化的思想就是集成，继承就需要对系统进行重新设计，所以，物流服务的高端是系统规划设计，很大程度取决了物流系统的价值和价值增值，在下来时监控管理和协调运作，否则有可能进入物流理解和实践的误区。
二、物流概念的应用
1、物流概念在企业的应用
物流概念在企业的应用涉及多个环节、多种层次。从第三方物流提供商的角度分析，物流分别反映在企业纵向高层的战略研究、中层的管理职能和基层的运作监控，参见表1-2。
             表1-2     物流企业的“物流”运用重点
系统层级
市场开发
战略规划
系统设计
运营监控
实务运作
（高层）战略层
△△△
△△△
△△
△
△
（中层）职能层
△△
△△
△△△
△△△
△△
（基层）运作层
△
△
△
△
△△△
注:△△△——重点参与；△△——主要参与；△——一般参与
2、物流知识在行业的应用
企业物流的职位较多，典型的职位有：物流总监、供应链总监、物流经理、供应链经理、库存管理部经理、仓库／运营部经理、行政管理部经理、行政管理分析／规划者、运输管理者、客户服务经理和顾问等，还有许多职位广泛涉及到物流知识和技能。例如，美国企业中高级物流管理人员有：分析员、咨询员、顾客服务经理、国际物流经理、库存控制经理、物流工程师、VMI协调员、仓库运营经理、物流经理、物流服务销售员、物流软件经理、物料经理、生产经理、采购经理、供应链经理、信息系统支持经理、运输经理等。
1.2物流发展阶段
初级阶段以手工作业、机械作业为主的分散作业环节，重视物流的各项功能。从物流整体发展过程分析，初级物流时间阶段为40年代末至80年代中期；其中还可以进一步划分为若干时期，主要特点是专业化、机械化发展，以提高运输、仓储、配送、外购等各种物流环节的效率、效益为重点。
高级阶段以电子信息技术为基础，注重服务、人员、技术、信息和管理的综合集成，是现代生产方式、现代管理手段、电子信息技术相结合在物流领域中的体现。主要特点是信息化、网络化，特别是第三方物流的出现和发展，经营主体更加重视物流要素之间、物流要素与经营、物流要素与物流链管理的集成关系，并能在应用技术、组织方面也能为物流活动集成化提供实现的支持手段。
物流初级阶段是以个别孤立的、分散的经营主体和业务运作环节为特点，习惯上常标注为传统物流阶段，物流高级阶段则是在电子信息技术、网络和管理支持下的集成物流为特点，习惯上称为现代物流阶段。
在学术研究方面，与物流有关概念对应的翻译有：
Physical  Distribution(实物配送、实物分销)、Logistics(物流、后勤)、Integrated  Logistics(集成物流)、Advanced  logistics(高级物流、先进物流)、Unified logistics(一体化物流)等。日本物流文献中出现了物流高度化、高度物流、新物流等词汇；美国出现了合同物流(Contract Logistics)、高级物流、前沿物流(Leading edg Logistics)、高级供应链系统（Advanced supply chain system）等概念；
澳大利亚、欧洲与物流相关的词汇也体现了一种发展趋势，如：Transportation and Distribution（运输与配送）等；OECD（经济合作与发展组织）运用了Advanced Logistics（高级物流）、Integrated Advanced Logistics（集成化的高级物流）等术语。
这些正反映了物流的内涵和实践确实发生了变化，并将继续发生变化。理论和实践都要求将物流领域的最新发展系统地总结起来，形成完整的体系。
四、从学术角度考虑，用高级物流学（Advanced Logistics）的内涵要比现代物流学(Modern Logistics)的概念更为确切。
物流从初级发展到高级阶段之间的关系体现了物流发展内涵的积淀、提升和发展，而不仅仅是一个时间为标志的内容差异、阶段划分。能够更好的包容和体现从个别物流环节扩展到整个物流系统过程，体现物流技术、组织和管理手段的变革，体现物流服务的创新的内容，可以突出集成过程、一体化物流的价值增值的创新过程。
1.3 高级物流学的理论体系
一、认识物流的理念平台
近几年在国内物流发展实际运用中存在着三个主要物流理念平台：物流战略论、物流集成论和物流产业论。物流理念平台支撑和交织着不同的物流经营思想、运作行为和管理过程，影响着物流业升级的高级化发展过程。
1.物流战略论
物流是为物品及相关信息流动进行系统设计、运作、全程监控和管理的过程。物流可以从企业内部认识，即企业物流，也可以从企业外部认识，即第三方物流。而战略（strategy）是指企业面对未来复杂多变的环境做出的涉及其根本利益的谋划及实现其谋划的策略体系，在市场经济中具有极为重要的地位。企业的生存与发展依赖于正确的战略，以物流作为战略，是20世纪80年代末到90年代初，在欧洲国际贸易壁垒拆除、运输系统开放、运输规划协调和环境问题凸现背景下，企业跨国经营的一种战略选择。物流战略是企业运用物流理念设计系统，并进行运作、监控和管理的根本性谋划及策略。
物流战略除了一般的战略特性以外，还体现了不同行业特点。将物流作为战略纳入企业管理标志着利用信息技术和管理前沿理论，实现跨企业、跨区域、跨部门、跨国界的网络构建和资源整合，提升物流运作和服务水平，符合产业升级的高级化发展趋势。区别于初级物流的业务平台基础，体现集成、高级化发展理念的物流首先是作为一种战略引入改革开放后的中国。
物流战略应用的微观主体是企业，包括各类物流企业、制造企业、商业企业等，由于涉及到跨区域、跨部门的资源整合，各级政府及行业主管部门也在进行区域物流发展战略的制定，成为宏观领域的规划主体。不同主体所涉及的战略环境、战略条件不同，所选择的战略类型也不同。
市场机制的环境是使企业走向战略管理的必要条件，这正是高级物流于初级物流划分的一个重要的环境因素，只有企业走向战略管理才会有物流战略的需求，不同行业的物流战略有所不同。例如，“货运集散一体化”战略，就是为运输企业制定的物流战略；建立“仓储配送体制”就是为物资仓储企业制定物流战略；粮食行业物流战略基于实现信息化为基础的散装、散卸、散运、散存系统建设，以及全过程的质量监控；以及从桶装油→罐装油→管道运输的改革，水泥散装化运输战略等等，这些专项物流战略都涉及到运输基础设施、载运工具、承载器具、仓储设施设备以及工艺流程、技术和组织重新设计。
物流战略由战略宗旨、战略目标、战略要点、战略步骤和战略措施构成，具有不同的战略类型。物流战略理念指导经营主体在不同范围和对象系统的层面上展开物流活动，诸如，国际物流、国家物流、区域物流和企业物流，专项物流和综合物流等等。近年来一些企业热衷于改名、业务转型，它反映了物流战略确实能够给企业带来一定的战略利益。
企业实施物流战略需要获得战略能力，开发和实现一种独特的物流资源整合能力是获得物流竞争优势的基础，其中包括物流方案设计能力、物流动态监控能力、物流资源整合能力和物流服务响应能力。其中，物流企业业务的获得要靠物流项目竞标能力，而物流项目竞标能力则需要通过具有专业知识、技能的人才来体现这一层次能力，物流服务响应能力是满足客户需求最外在的综合表现，是通过一系列内在的资源整合和全程监控能力来体现的。
2.物流集成论
从军事后勤到企业后勤所逐步形成物料管理(material management)和从市场营销中的销售渠道形成实物配送(physical distribution)，这两个子系统相互融合形成的集成物流，构成了企业供应链管理系统。所谓集成（integration）指成为整体的行为和过程，故又称为整合、一体化的过程，集成物流就是一体化物流过程。物流集成涉及到多个方面，首先是市场需求集成的物流服务，而后是实现物流需求的服务集成。物流功能的集成来源于市场的统一，即分割的市场形成统一的市场，加之国内经济体制改革使企业能够破除部门障碍、区域壁垒，铺设实现集成服务（integrated service）的网络。物流系统集成类型包括系统内部的技术、组织集成，也包括系统外部的资源整合。集成管理理论在物流领域中的应用是用来指导物流服务、物流技术、物流组织等趋向整合的理论平台，其目的是通过系统网络优化设计和集成运作，通过市场机制、企业机制整合资源才能够很好地发掘其集成的价值。因此，集成物流是物流业升级和高级化发展的一种具体形式。
物流集成运作的微观主体是各类企业，物流集成化运作的环境基础是市场机制。物流集成化运作要求高水准的一体化物流方案构思和设计，这是一般传统运输企业、仓储企业所缺乏的能力，因此，作为真正意义的第三方物流企业应当具有集成物流服务的设计能力和提供能力。集成物流需要一系列技术和网络支撑，其中最重要的就是信息技术，而这种网络包括了运输通道网络、信息网络和组织网络。物流一体化往往首先体现在产品、行业这一次层次上，形成企业供应链、产业供应链过程。集成物流服务质量体现了服务项目、设施设备和人员素质的综合指标，需要物流企业人才、资源、技术、组织、文化、管理等密切结合的知识体系。基于运输网络、仓储网络、组织网络、信息网络等在内的集成物流网络为基础的集成物流方案设计，需将集成物流战略与企业文化、组织、管理、技术等相互结合起来，脱离了企业资源整合能力就不是一个可行的方案。由于物流功能实践与物流集成理论要求上的差距，理论在物流作业实践过程有一段时间要求，急于求成就会使这一理念在人们的认识和实践中产生“曲高和寡”的现象。
3.物流产业论
产业（industry）一般多指三次产业。有时也将产业称为行业，一般指同类企业的集合，从事物流业务经营活动的企业集合构成所谓的物流业。物流企业是物流专业化运营的主体，不包括制造企业、商业企业等。物流业属于第三产业，对于物流是不是一个独立的产业，人们一直有诸多的讨论。因为物流包括诸多行业职能：运输、仓储、包装、装卸搬运、流通加工、配送、信息等职能，社会经济中生产、流通、消费等环节都涉及物流作业过程，随着现代科学技术、管理技术在物流领域的应用，原来分散于不同经济领域和环节的相对独立的物流功能的集成，可以整合为统一的综合物流系统。使物流业发展成为别于传统运输、仓储行业的新兴行业——集成物流服务。
4.在三大物流理念平台之间存在着交互影响关系
概括地说就是，对所有企业而言，物流“战略论”是指导企业战略制胜的一种思想，物流“集成论”是实现手段，制造企业、商业企业可以将物流业务按照这一理念要求自己运作物流过程，也可以整体外包给第三方物流企业；物流“产业论”是运作平台，物流园区的建设就是依托物流产业论这一理论基础，物流产业的微观主体只是物流企业，其专业化和服务水平体现了物流业升级和高级化发展趋势。
二、高级物流学的内涵、性质与特点
1.高级物流学的内容
⑴物流发展基础理论：涉及物流高级化发展的基本动力、追求的目的、核心概念、核心技术、价值增值的重要手段等；物流供应链谈判渠道、产权渠道、融资渠道、物流渠道、信息渠道等。
⑵物流系统设计理论：涉及企业物流、第三方物流、项目物流及其运作模式等；物流战略理论、物流战略设计，不同层次物流系统的形成与发展理论、物流系统化理论、区域物流理论、物流营销理论、价值流设计、物流标准化、物流体制、物流系统构造与运行机制、物流系统规划及设计理论等。
⑶物流系统评价及评价方法：主要包括物流功能分析、物流价值分析方法，物流系统及物流项目规划方案的综合评价、Fuzzy综合评判法、层次分析法、AHP-F隶属度合成法的原理与应用等。
⑷物流系统组织设计：物流组织设计原理与方法，物流中心的职能、选址、筹建与运营管理，现有物流资源的利用，区域物流组织结构、区域物流链运营方式，国际物流系统化及国际物流的运营管理等。
⑸物流基础业务操作：运输系统运营与国际物流、仓储系统与采购配送、物流金融增值服务，以及相应的技术、组织与管理等。
⑹物流管理技术：质量控制、成本控制、时间控制以及相应的作业成本法、物流全面质量管理（TQM）、物流信息系统、电子数据交换技术、移动通信技术、全球定位技术、公用或专用信息网等电子信息技术在物流系统的应用。
1.高级物流学的特点
⑴研究对象。物流学侧重于物流某一范围、某一环节的分别研究，如对生产与流通、消费之间的问题，对同属商品流通中的商流、物流和信息，物流环节的包装、装卸搬运、运输、仓储、流通加工等，都采用分开、分别研究的方法。高级物流学不仅对各环节内部进行研究，而且重视各环节之间的联系研究，即物流要素、物流技术、物流组织、物流链管理等的集成及集成关系研究。高级物流学不仅重视研究物流要素运作，而且重视研究区域化或更大范围的物流信息网的构造与形成，并依托电子信息技术进行物流系统运作控制与经营管理。
⑵理论体系。高级物流学的基础理论是运输学、物流学、管理学等内容。一部分理论是从相关学科最新发展中吸收引进的。例如，综合集成理论、技术创新理论、服务营销理论、关系营销理论、社会营销理论、国际竞争新要素理论等。一部分理论是在第三方物流经营活动适应现代市场与竞争需要逐步发展完善起来的。如第三方物流理论、供应链管理理论、物流全面质量管理（TQM）、作业成本法（ABC）等。还有一部分是在物流高级化管理工作中创造发展的。如物流高级化、物流系统化、物流综合信息系统、区域物流以及物流系统规划与评价等。高级物流学更重视在物流业务标准化、程序化、信息化和新技术支持的基础上，实现大范围物流系统化的研究，从中获得更大的综合集成效率和综合效益。
⑶运作手段。运用电子信息技术特别是，现代通信技术、计算机网络技术、EDI技术等是物流高级化的技术支持。物流高级化除采用一般贸易交易方式外，还将采用贸易电子化的最新成果，使无纸化交易逐步成为物流高级阶段作业的主要形式之一，并在电子信息技术应用方面，使贸易电子化与物流运行电子化相结合，促进“三流”集成并实现与国际惯例接轨。
⑷研究方法。高级物流学理论综合运用系统工程学、价值流设计、综合集成方法、案例研究、数理统计、模糊数学、俘获策略技术、AHP－F隶属度合成法、流程分析法、活性指数分析、活动成本法、现代应用数学等工具或方法进行研究。
四、学习与研究的基本观点
系统学是学习研究高级物流学的基本思想方法。高级物流学是把研究对象看成一个系统，用系统学的思想理论方法确立现代物流研究方向，分析研究物流链管理的深层次问题。高级物流活动系统涉及的因素众多，相互依赖、相互作用的关系比较复杂。高级物流学的研究应遵循以下基本观点：系统的观点、权衡的观点、发展的观点、融合的观点、实践的观点、超前的观点。
物流高级化发展方向体现在物流机械化、自动化、电子化、智能化的发展；物流经营组织以及固定设施、移动设施、营运技术的发展等方面。
五、主要研究方法
高级物流学理论需要运用综合集成方法、总物流成本法、案例分析研究、数理统计方法和模糊数学等工具进行研究。

屏幕
展示

屏幕
展示

举例
说明

比较
三个
理念
平台

举例
说明

分析
物流
企业
定义
的变
化过
程