【国家电子政务工程建设项目可行性研究报告编制要求】-New.doc

【国家电子政务工程建设项目可行性研究报告编制要求】

国家电子政务工程建设项目可行性研究报告编制要求
一、说明
（一）本文件是编制国家电子政务工程建设项目可行性研究报告（以下可简称“可研报告”）的指导性文件。
（二）项目可行性研究的任务旨在通过对实施条件和项目实际需求的进一步分析，提出项目建设的原则、目标、内容、方案、组织实施方式、投融资方案和效益评价。
（三）项目建设单位应招标选定或委托具有相关专业甲级资质的工程咨询单位编制可研报告。
（四）项目建设单位和可研报告编制单位主要依据项目审批部门对项目建议书的批复等，按照本文件的要求，本着客观、公正、科学的原则，开展项目可行性研究工作并编制可研报告。
（五）可研报告需报送项目审批部门，项目审批部门委托有资格的咨询机构评估后审核批准，或报国务院审批后下达批复。
二、格式和提纲
可研报告应参考如下格式和提纲进行编制：
（一）封面格式：
××××（项目全称）可行性研究报告
项目建设单位：×××××
编制单位：×××××
编制日期：××××年××月
项目建设单位联系人：××××
联系方式：×××××（电话、传真、电子邮件）
（二）扉页格式：
编制单位：××××　　　　 (盖章)
编制单位负责人：×××　　 (签章)
编制单位项目负责人：×××　　(职称)
主要编制人员：×××　　　 (职称)
参加编制单位：×××××　 (盖章)
（三）可研报告编制提纲：
第一章 项目概述
1、项目名称
2、项目建设单位及负责人、项目责任人
3、可研报告编制单位
4、可研报告编制依据
5、项目建设目标、规模、内容、建设期
6、项目总投资及资金来源
7、经济与社会效益
8、相对项目建议书批复的调整情况
9、主要结论与建议
第二章 项目建设单位概况
1、项目建设单位与职能
2、项目实施机构与职责
第三章 需求分析和项目建设的必要性
1、与政务职能相关的社会问题和政务目标分析
2、业务功能、业务流程和业务量分析
3、信息量分析与预测
4、系统功能和性能需求分析
5、信息系统装备和应用现状与差距
6、项目建设的必要性
第四章 总体建设方案
1、建设原则和策略
2、总体目标与分期目标
3、总体建设任务与分期建设内容
4、总体设计方案
第五章 本期项目建设方案
1、建设目标、规模与内容
2、标准规范建设内容
3、信息资源规划和数据库建设方案
4、应用支撑平台和应用系统建设方案
5、数据处理和存储系统建设方案
6、终端系统建设方案
7、网络系统建设方案
8、安全系统建设方案
9、备份系统建设方案
10、运行维护系统建设方案
11、其它系统建设方案
12、主要软硬件选型原则和详细软硬件配置清单
13、机房及配套工程建设方案
14、建设方案相对项目建议书批复变更调整情况的详细说明
第六章 项目招标方案
1、招标范围
2、招标方式
3、招标组织形式
第七章 环保、消防、职业安全和卫生
1、环境影响分析
2、环保措施及方案
3、消防措施
4、职业安全和卫生措施
第八章 节能分析
1、用能标准及节能设计规范
2、项目能源消耗种类和数量分析
3、项目所在地能源供应状况分析
4、能耗指标
5、节能措施和节能效果分析等内容
第九章 项目组织机构和人员培训
1、领导和管理机构
2、项目实施机构
3、运行维护机构
4、技术力量和人员配置
5、人员培训方案
第十章 项目实施进度
1、项目建设期
2、实施进度计划
第十一章 投资估算和资金来源
1、投资估算的有关说明
2、项目总投资估算
3、资金来源与落实情况
4、资金使用计划
5、项目运行维护经费估算
第十二章 效益与评价指标分析
1、经济效益分析
2、社会效益分析
3、项目评价指标分析
第十三章 项目风险与风险管理
1、风险识别和分析
2、风险对策和管理
附表：
1、项目软硬件配置清单
2、应用系统定制开发工作量核算表
3、项目招投标范围和方式表
4、项目总投资估算表
5、项目资金来源和运用表
6、项目运行维护费估算表
附件：
可研报告编制依据，有关的政策、技术、经济资料。
附图：
1、系统总体框架图
2、系统网络拓扑图
3、系统软硬件物理布置图

三、编制内容要求
第一章 项目概况
1、项目名称：工程项目的全称及简称。
2、项目建设单位及负责人、项目责任人：项目建设单位（含参建单位），项目实施机构名称，项目建设单位负责人和项目责任人姓名和职务。
3、可研报告编制单位：包括工程咨询单位及参与可行性研究报告编制的有关单位，并附资质复印件。
4、可研报告编制依据：列举所依据的重要法规、文件、资料名称、文号、发布日期等；包括：项目审批部门对项目建议书的批复、国家电子政务工程建设规划、项目需求分析报告及项目审批部门组织专家评议意见等，并将其中必要的部分全文附后，作为报告的附件。
5、项目建设目标、规模、内容、建设期：简述项目的建设目标、建设规模、建设内容和建设周期。
6、项目总投资及资金来源：简述项目总投资及资金构成，明确项目资金来源。
7、经济与社会效益：简述项目实施后产生的经济效益和社会效益。
8、相对项目建议书批复的调整情况：简述可研报告中相对于项目建议书批复调整的内容。
9、主要结论与建议：简述项目主要结论；对于需要国家、有关部门解决的问题以及本部门需要进一步落实的工作，可以提出相关建议。
第二章 项目建设单位概况
1、项目建设单位与职能：描述项目建设单位概况，包括：单位的性质、组织机构、主要领导人/法定代表人、主要职能和相关工作。对于多个部门和单位参与建设的项目，按照牵头单位和参加单位的顺序分别描述。
2、项目实施机构与职责：描述项目实施机构概况，包括：机构名称、主要职责、项目负责人、主要技术力量等。
第三章 需求分析和项目建设的必要性
1、与政务职能相关的社会问题和政务目标分析：详细分析与政务职能相关的社会问题及产生问题的根源，提出政务目标、业务目标、作业目标和信息化建设目标。
2、业务功能、流程和业务量分析：详细分析与职能相关的各项业务功能、业务流程、业务处理量等业务逻辑。
3、信息量分析与预测：根据业务逻辑分析，明确提出项目的数据处理量、存储量、传输流量的分析过程和测算结果，并分别提出这些数据量的现值和3～5年的预测值。
4、系统功能和性能需求分析：结合业务逻辑分析和信息数据量分析，详细分析信息系统的功能和性能需求；并对系统的处理能力、存储能力和传输能力进行总量分析，提出系统能力的总量指标和应用系统的总体功能。
5、信息系统装备和应用现状与差距：详细分析项目建设单位当前信息系统的装备状况，包括处理、存储、传输能力的设备存量情况和差距；分析信息化应用现状和应用系统功能现状及差距；提出信息系统装备的处理、存储、传输能力的增量指标，分析信息应用系统的功能增量。
6、项目建设的必要性：结合实现政务目标、业务应用目标和信息化系统建设目标，分析项目建设的意义和必要性。
第四章 总体建设方案
1、建设原则和策略：阐述项目建设原则，提出项目建设策略。
2、总体目标与分期目标：根据前述需求分析，提出项目建设的总体目标，包括：政务目标、业务目标、作业目标、工程建设目标和建设规模、效益目标等；分阶段提出政务目标、业务目标、作业目标、工程建设目标和建设规模、效益目标等，清晰界定各期目标的边界和演进的内容，并用可考核、可量化的指标对目标进行刻画。
3、总体建设任务与分期建设内容：结合项目总体目标和政务信息化现状，提出项目总体建设任务；结合项目分期目标和政务信息化发展状况，提出各期工程建设内容。
4、总体设计方案：通过文字和图表描述政务信息系统整体框架，包括本政务系统内部结构和与外部系统间的联系，并区分出已建系统及功能和新增系统及功能。绘制系统总体架构图。
第五章 本期项目建设方案
1、建设目标、规模与内容：详述本期工程的建设目标、建设规模和各项建设内容。
2、标准规范建设内容：详述需要制定的行业统一技术标准和管理规范，以及在项目建设中需要遵从的国家电子政务标准规范和相关行业标准规范，并提出工作量和费用测算依据。
3、信息资源规划和数据库建设方案：制定信息（数据）资源规划，详述数据库结构、数据库建设内容、数据量测算、技术特征以及数据库软件、服务器要求和参考选型。
4、应用支撑平台和应用系统建设方案：详述应用支撑系统的结构、技术特征、主要软硬件设备选型。详述应用系统的结构（细化到各子系统和功能模块）、技术特征、应用系统工作量测算。
5、数据处理和存储系统建设方案：详述信息处理和数据存储系统的结构、技术特征、处理和存储能力、主要软硬件设备选型。
6、终端系统建设方案：对于配置大量终端系统的大型政务业务系统，提出终端系统设计方案，设计人机交互界面，确定终端设备配置方案。
7、网络系统建设方案：详述各个网络系统的结构、技术特征、网络带宽、主要网络及网管设备选型，绘制网络拓朴图。
8、安全系统建设方案：结合业务需求分析安全风险隐患，明确系统的安全域划分，确定系统的安全等级，制定安全策略，提出安全解决方案和主要软硬件设备选型。
9、备份系统建设方案：确定备份等级，提出数据备份、应用备份、网络备份、环境备份解决方案和主要软硬件设备选型。
10、运行维护系统建设方案：提出设备维护、网络维护、安全系统维护、应用系统维护的机制和建设方案，明确自维或代维方式，提出年运行维护工作内容、工作量和费用测算依据。
11、其它系统建设方案：根据本项目需求和特点提出除上述系统建设以外的其它系统建设方案。
12、主要软硬件选型原则和详细软硬件配置清单：根据上述建设内容，明确提出软硬件设备配置原则和系统配置软硬件设备清单，按照各个系统分别列表。软硬件配置清单包括：设备及软件参考型号（同等国产品优先）、生产厂家、单价（选择近期市场成交价）、数量、总价（详见附表1），并提出国产化和自主品牌软硬件配置投资比例；分别列出各应用系统建设工作量（按人/月计费）初步核算表（详见附表2）。绘制系统主要设备配置图。
13、机房及配套工程建设方案：详述新建或改造机房及配套设施的详细建设方案，包括：机房选址，周边环境，建设或改造面积（列表表示功能分区面积），建设和改造的详细内容，单位造价，配套动力和支撑设备的选型和清单，提出水电气需求与供应情况，落实土地、规划和环保相关落实文件等。
14、建设方案相对项目建议书批复变更调整情况的详细说明：详述可研报告中相对于项目建议书批复调整的内容及主要原因和调整依据。
第六章 项目招标方案
1、招标范围：根据项目建设内容，提出建设项目涉及的各单项工程、软硬件设备及服务（工程设计、施工、系统集成、工程监理等）的具体招标范围。
2、招标方式：通过文字和列表描述项目的各单项工程、软硬件设备及服务等招标内容所采取的招标采购方式，涉及公开招标、邀请招标、询价采购、竞争性谈判、单一来源采购等方式（详见附表3）。
3、招标组织形式：提出各项招标内容所采取的组织形式，涉及委托招标、自行组织招标、直接政府采购等。
第七章 环保、消防、职业安全和卫生
1、环境影响分析：分析建设项目对环境的影响。
2、环保措施及方案：提出环保措施和环保解决方案，对于涉及土建工程需要落实环保批复文件。
3、消防措施：分析消防安全隐患，提出消防措施和解决方案。
4、职业安全和卫生措施：分析职业安全和卫生隐患，提出职业安全和卫生措施和解决方案。
第八章 节能方案
1、用能标准及节能设计规范：提出适用的电子信息等行业用能标准和节能设计规范。
2、项目能源消耗种类和数量分析：分析项目用水、电、气等各种资源消耗情况，并提出耗能指标。
3、项目所在地能源供应状况分析：分析项目所在地用水、电、气等各种资源的供应情况。
4、能耗指标：分析水、电、气等资源消耗情况和消耗量。
5、节能措施和节能效果分析等内容：提出项目节能措施和解决方案，并说明和测算节能效果。
第九章 项目组织机构和人员培训
1、领导和管理机构：描述和绘制项目建设单位的组织建设和管理体系，明确领导和各级职责，确保项目的有效实施。
2、项目实施机构：描述项目具体实施单位的机构设置和相关职责，明确项目实施和管理的分工和责任。
3、运行维护机构：提出项目建成后，系统运行维护的方式和相关运维方案。
4、技术力量和人员配置：提出项目建设和运行维护的技术力量和人员配置。
5、人员培训方案：提出系统建设和应用的人员培训计划、培训方案和培训经费测算依据，包括管理人员、技术人员和系统应用人员。
第十章 项目实施进度
1、项目建设期：提出项目建设期和建设各阶段的划分。
2、实施进度计划：描述项目实施进程安排，绘制项目实施进度表。
第十一章 投资估算和资金来源
1、投资估算的有关说明：说明各项建设内容的测算依据和取费标准；如：设备关税、软件开发费的测算标准、系统集成费费率、培训费测算标准、前期工作费费率、设计费费率、招标费费率、监理费费率、项目管理费费率、预备费费率等。
2、项目总投资估算：列出投资估算表（详见附表4）。
3、资金来源与落实情况：明确项目投资的资金来源和落实情况，包括：中央投资和项目单位自筹资金（详见附表5）。
4、资金使用计划：提出分年度资金使用计划。
5、项目运行维护经费估算：结合系统运行方案，对系统建成后的年运行经费进行估算（详见附表6）。
第十二章 效益与评价指标分析
1、经济效益分析：分别描述项目的直接经济效益和间接经济效益，尽可能用量化指标描述。
2、社会效益分析：分析项目对国民经济和社会发展产生的促进作用。
3、项目评价指标分析：包括项目建设对社会的贡献度和系统的利用率等；系统的贡献度涉及规范政务行为、公共服务能力、决策支持能力、信息共享程度、行政效率提高和行政成本降低程度等；系统利用率涉及软件和硬件设备的利用率、应用系统软件复用能力和应用软件推广应用程度。
第十二章 项目风险与风险管理
1、风险识别和分析：识别和分析项目的政策风险（如政策变化、政务体制变化等）、系统风险（如技术变化、系统设计、系统成熟度等）和操作风险（如管理等）。
2、风险对策和管理：提出应对风险的对策和风险管理措施。
附表（格式后附）
1、项目软硬件配置清单：软硬件配置清单参照本表要求列出，同时附在报告的技术方案中和附表中，便于与投资估算表进行对应。
2、应用系统定制开发工作量核算表：应用系统定制开发工作量核算参照本表要求列出，同时附在报告的技术方案中和附表中，便于与投资估算表进行对应。
3、项目招投标范围和方式表：项目招标范围、方式、组织形式等参照本表要求列出，并同时附在报告的相应章节中和附表中。
4、项目总投资估算表：参照本表详细列出项目总投资和各主要建设内容相对应的投资。
5、项目资金来源和运用表：参照本表列出项目资金来源、比例结构、落实情况和使用计划等信息。
6、项目运行维护费估算表：结合系统运行维护方案，参照本表对系统建成后的每年运行维护经费进行估算。

附件
将可行性研究报告编制依据以及与项目有关的、必要的政策、技术、经济资料列为附件。
附图：
1、系统总体框架图：绘制四（五）层两翼的系统总体框架图，并表示出已建情况和未建情况，以及与外部系统的关联。
2、系统网络拓扑图：绘制各个网络的拓朴图。
3、系统软硬件物理布置图：结合设备部署，绘制出系统软硬件的物理布置图。

附表1格式：
附表1-1： 硬件设备和软件购置清单（按类别划分）
项目名称/子项目名称： 单位：万元
序号
设备及软件名称
主要性能指标
参考品牌及型号
所属系统及部署位置
单价
数量
总价
说明
总计：

一
硬件设备

（一）
网络设备

1

……

小 计

（二）
服务器和计算机设备

1
　服务器

2
计算机

……

小 计

（三）
存储设备

1

……

小 计

（四）
安全设备

1

……

小 计

（五）
其他设备

1

……

小 计

二
软件

（一）
系统软件

1
　操作系统

2
中间件

3
工具软件

4
数据库软件

……

小 计

（二）
应用软件

1

……

小 计

（三）
安全软件

1

……

小 计

三
标准规范

1

……

小 计

注：也可按照类别分别列表。
附表1格式：
附表1－2： 硬件设备和软件购置清单（按系统划分）
项目名称/子项目名称： 单位：万元
序号
设备及软件名称
主要性能
指标
参考品牌及型号
单价
数量
总价
说明

总 计

一
网络系统

（一）
网络设备

1

……

（二）
网络系统软件

1

……

小 计

二
数据处理和存储系统

（一）
服务器设备

1

……

（二）
数据处理软件

1

……

（三）
存储设备

1

……

（四）
存储软件

1

……

小 计

三
应用支撑系统

1

……

小 计

四
应用系统

1

……

小 计

五
信息资源建设

1

……

小 计

六
数据库

（一）
数据库服务器

1

……

（二）
数据库软件

1

……

小 计

七
终端系统

（一）
终端设备

1

……

（二）
终端软件

1

……

小 计

八
安全系统

（一）
安全设备

1

……

（二）
安全软件

1

……

小 计

九
备份系统

（二）
备份设备

1

……

（二）
备份软件

1

……

小 计

十
标准规范

1

……

小 计

附表2格式：
附表2： 应用系统定制开发工作量核算表
序号
应用系统名称
工作量核算（人月数）
单价
总价
需求分析和建模
程序开发
软件测试
应用推广
（万元）
（万元）
一
应用系统一

（一）
子系统1

1
功能模块1

2
功能模块2

……

小计

二
应用系统二

（一）
子系统1

1
功能模块1

2
功能模块2

……

小计

三
应用系统三

（一）
子系统1

1
功能模块1

2
功能模块2

……

小计

小计

……

总计

41

附表3格式：
附表3： 招投标范围和方式表

招标范围
招标组织形式
招标方式
其他采购方式
全部招标
部分招标
自行招标
委托招标
公开招标
邀请招标
询价采购
竞争性谈判
单一来源采购
其它
服务
咨询

设计

集成

监理

……

单项工程
机房建设

网络系统

安全系统

应用系统

……

设备
网络设备

服务器和计算机

存储设备

安全设备

……

软件
系统软件

应用软件

安全软件

……

附表4格式：
附表4： 项目投资估算表
项目名称： 单位：万元
序号
费用名称
投资概算金额
合计
说明
分项目1
分项目2
分项目3
合计

总计：

（一）
建筑工程费

1
机房建设或改造费

2
机房设备购置费

3
配套设施建设费

小计：

（二）
硬件设备购置费

1
网络设备

2
计算机设备

3
存储设备

4
安全设备

5
其他设备

小计：

（三）
软件购置费

1
系统软件

2
应用软件

小计：

（三）
系统集成费

小计：

（四）
其它工程和费用

1
建设管理费

2
前期工作费

3
设计费

4
工程监理费

5
招投标费

6
培训费

7
建设期通信线路费

8
标准规范

9
其他

小计：

（五）
项目预备费

小计：

说明：

1、系统集成费＝（硬件设备购置费＋系统软件购置费）× 6～8％
2、项目管理费＝〔（一）＋（二）＋（三）〕× 1～2％
3、项目前期咨询费、设计费、招标费、监理费等均参照国家有关部门颁布的取费标准进行测算
4、培训费分为业务培训费和技术培训费，需根据培训人数、培训天数、培训费标准进行测算；如果应用系统建设费中包含了应用培训内容，则培训费中应予以剔除。
5、预备费＝〔（一）＋（二）＋（三）＋（四）〕× 5～10％ 可研取5％
6、对分项目或分地建设的项目在总表中以分项目1、2或地点1、2表示。

附表5格式：
附表5－1： 项目资金来源和运用表
项目名称： 单位：万元
序号
费用名称
项目资金来源
补贴资金
项目资金使用计划
中央投资
地方投资
单位自筹
中央补贴资金
补贴比例
第一年
第二年
第三年
合计

总 计

（一）
建筑工程费

1
机房建设或改造费

2
机房设备购置费

3
配套设施建设费

小计：

（二）
系统硬件设备购置费

1
网络设备

2
计算机设备

3
存储设备

4
安全设备

5
其他设备

小计：

（三）
软件购置费

1
系统软件

2
应用软件

小计：

（三）
系统集成费

小计：

（四）
其它工程和费用

1
建设管理费

2
前期工作费

3
设计费

4
工程监理费

5
招投标费

6
培训费

7
建设期通信线路费

8
标准规范

9
其他

小计：

（五）
项目预备费

小计：

说明：
按照实际年度分别列出各年经费使用计划安排。

附表5格式：
附表5-2： 项目资金来源和分配表
项目名称： 单位：万元
序号
项目单位
中央投资
地方投资　
单位自筹
中央补贴
资金
补贴比例
一
中央机构

1

2

3

……

小计　

二
地方各省机构

1

2

3

4

5

6

7

8

……