国家电网公司信息安全风险评估管理暂行办法.docx

国家电网公司信息安全风险评估管理暂行办法
国家电网公司信息安全风险评估管理暂行办法
国家电网公司信息安全风险评估
管理暂行办法
第一章总则
第一条为加强和规范国家电网公司（以下简称公司）信息安全风险评估工作，加强公司信息安全的全过程动态管理，进一步提高公司信息安全水平，根据国家网络与信息安全协调小组《关于开展信息安全风险评估工作的意见》，特制定本办法。
第二条公司信息安全风险评估是对公司一体化企业级信息系统的潜在威胁、薄弱环节、防护措施等进行分析评估，以识别信息安全风险，发现信息网络、信息系统的脆弱性和薄弱环节，提出有针对性的信息安全整改工作建议，提高信息系统整体防护水平。
第三条公司一体化企业级信息系统包括一体化企业级信息集成平台和八大业务应用。一体化企业级信息集成平台（简称“一体化平台”）包含信息网络、数据交换、数据中心、应用集成和企业门户；八大业务应用包括财务（资金）管理、营销管理、安全生产管理、协同办公、人力资源管理、物资管理、项目管理、综合管理业务应用。
第四条本办法适用于公司总部，各区域电网、省（自治区、直辖市）电力公司和公司直属单位（以下简称各单位）
-1--信息安全风险评估工作。
第二章职责分工
第五条信息工作办公室（以下简称信息办）是公司信息安全风险评估工作的归口管理部门，主要职责：
（一）负责贯彻落实国家有关部门要求，制定公司信息安全风险评估工作规范等文件；
（二）负责统筹制定公司一体化企业级信息系统安全风险评估工作计划；
（三）负责对各单位实施信息安全风险评估工作落实情况进行监督、检查；
（四）负责组织以中国电力科学研究院和国网南京自动化研究院为主，公司有关人员参加的信息安全风险评估工作队伍/技术支撑单位，统筹开展公司各单位信息安全风险评估工作。
第六条各单位负责本单位范围内信息网络和信息系统安全风险评估的具体实施工作，主要职责：
（一）细化本单位信息安全风险评估实施计划，落实工作组织机构；
（二）具体委托公司信息安全风险评估工作队伍/技术支撑单位，开展本单位范围内信息安全风险评估实施工作；
（三）根据评估结果提出信息安全加固与整改工作计划
-2--报信息办批准后组织实施。
第七条中国电力科学研究院和国网南京自动化研究院为公司信息安全风险评估工作队伍/技术支撑单位，主要职责：
（一）协助信息办制定和完善公司信息安全风险评估工作规范等文件编制工作；
（二）根据信息办要求，接受各单位委托，开展信息安全风险评估工作，承担具体信息安全风险评估任务；
（三）会同各单位完成信息安全风险评估报告。
第三章内容和过程
第八条信息安全风险评估包括资产评估、威胁评估、脆弱性评估、现有安全措施评估、风险计算和分析、风险决策和安全建议等评估内容。
第九条各单位的信息安全风险评估实施总体分为启动准备、风险要素评估、风险计算分析建议、安全整改等四个阶段。
第四章组织实施
第十条公司信息安全风险评估分为自评估和检查评估。信息安全风险自评估工作周期为两至三年；等级保护级
-3--别高的信息系统，按照国家有关部门要求开展信息安全风险自评估工作。检查评估工作根据国家有关部门要求，结合公司信息安全实际情况，不定期组织开展。
第十一条各单位根据信息安全风险评估周期要求，结合本单位实际情况，于每年10月前提出下一年度信息安全风险自评估工作计划并报信息办。信息办结合公司各单位信息安全情况，统筹考虑并确定公司下一年度信息安全风险评估工作计划。
第十二条对于纳入下一年度信息安全风险评估计划的单位要按照具体的时间要求，提前落实工作负责人，落实经费，联系风险评估技术支撑单位，细化工作计划，做好各项准备工作。
第十三条各单位的信息安全风险评估工作要依据公司信息安全风险评估工作规范等文件，严格按照信息安全风险评估工作步骤、环节、内容，坚持信息安全风险评估标准，保证信息安全风险评估工作的科学性、规范性、客观性和实效性。
第十四条各单位在开展信息安全风险评估工作时，对在线运行信息系统实施有关测试，要事前建立应急预案，落实应急措施，确保信息系统安全、可靠运行。对于因进行信息安全风险评估工作导致信息系统运行异常和故障的情况，要认真分析原因，提出改进措施，避免类似事件再次发生。
第十五条各单位要高度重视信息安全风险评估专业
-4--人员培养工作，加强自身专业人员技术培训，认真做好技术支撑单位服务工作的配合、督促和评价工作。
第十六条各单位计划内信息安全风险评估工作要于当年完成，并形成信息安全风险评估安全自评估报告、工作报告、技术报告、风险分析报告，整改建议报告，并报信息办。
第十七条各单位要本着实事求是的原则开展安全整改，对于信息安全风险评估发现的安全风险如果不需要增加新的安全技术手段和安全项目解决的问题，如通过修改配和加载补丁的安全加固等，应立即着手组织实施；对于需要通过安全项目解决的问题，各单位要选择重点，在整改建议报告中提出项目规模、内容、实施时间和有关建议。
第十八条各单位要加强评估过程的保密管理。评估单位和评估实施单位对评估的信息负有保密责任，不得对外泄露。
第十九条中国电力科学研究院、国网南京自动化研究院要按照信息安全风险评估工作常态化、延续性和保密性要求，建立持续、稳定的信息安全风险评估工作技术支撑队伍，加强技术支撑能力与服务能力建设，完善评估工具，切实承担起信息安全风险评估服务与指导工作任务。
第二十条在业务流程、系统状况发生重大变化需进行计划外信息安全风险评估时，各单位要及时报公司信息办，信息办将根据实际情况组织实施。
-5--第二十一条各单位要按照公司统一制定的信息安全风险评估费用测算办法，根据实际情况认真核算工作量与评估费用，与公司信息安全风险评估技术支撑单位签订信息安全风险评估技术服务委托合同或协议。
第五章附则
第二十二条本规定由国家电网公司信息工作办公室负责解释并监督执行。
第二十三条本规定自印发之日起执行。
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附件
国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）
第一章总则
第一条为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范电网工程施工安全风险识别、评估与控制管理，制定本办法。
第二条本办法根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等国家现行安全生产法律、法规及《国家电网公司安全风险管理工作基本规范》、《生产作业风险管控工作规范》等公司有关规章制度、标准而制定。
第三条本办法按照动态识别、科学评估、分级控制的原则，对电网工程施工安全风险进行管理。通过电网工程开工前的固有风险分析，并结合项目实际作业特点对电网工程作业前的动态风险进行识别、评估，不同动态风险等级采取不同的管理措施，保证电网工程施工安全风险始终处于可控、在控、能控状态。
第四条本办法根据LEC安全风险评价方法中LEC值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为五级（一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险）进行管理与控制。
第五条本办法适用于国家电网公司（以下简称公司）系统投资建设的110（66）千伏及以上电网工程施工过程的安全风险管理。
第二章施工安全风险管理职责
第六条公司总部管理职责
（一）按照国家有关安全生产的法律、法规，制订电网工程施工安全风险识别、评估及控制管理办法，并根据实施情况适时修订。
（二）指导省级公司开展电网工程施工安全风险管理工作，检查省级公司施工安全风险识别、评估及控制管理办法贯彻执行情况，评价省级公司电网工程施工过程安全风险管理有效性。
（三）全面掌握公司系统电网工程五级施工安全风险情况，必要时开展现场督导。
第七条公司分部管理职责
（一）检查区域省公司施工安全风险识别、评估及控制管理办法贯彻执行情况，评价区域省公司电网工程施工过程安全风险管理有效性。
（二）全面掌握区域省公司电网工程施工五级风险情况，必要时开展现场督导。
（三）参与并配合本办法的编写、修订工作。第八条省级公司管理职责
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（一）负责落实公司电网工程施工安全风险管理要求。（二）负责对五级风险作业的控制及降低等级进行现场监督检查。
（三）负责对建设管理单位，所属施工、监理单位电网工程施工安全风险管理工作开展情况进行评价、考核。
（四）按月向公司总部报送施工安全风险管理信息。第九条建设管理单位管理职责
（一）指导、检查、通报施工、监理单位在电网工程施工项目中开展施工安全风险管理的情况，及时解决执行中存在的问题。
（二）负责对四级以上风险作业的控制工作进行现场监督检查。
（三）负责每月汇总并从基建管理信息系统上报作业风险情况表。
（四）签订电网工程建设合同（设计、监理、施工等）时，明确施工安全风险管理责任条款，在施工过程中严格执行。
第十条设计单位管理责任
（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（高支模、深基坑、线路工程重要跨越、变电工程间隔扩建等）等内容写入设计文件，并进行安全风险交底。
（二）配合施工过程安全风险管理工作。第十一条监理单位管理责任
（一）负责组织本单位员工开展施工风险管理技能培训，确
保监理人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。
（二）四级及以上风险作业时，监理单位应组织开展现场检查、旁站监督。
（三）对监理项目部施工安全风险管理状况开展检查、评价、考核，及时掌握监理项目部工程施工安全风险管理情况，提出整改措施。
第十二条施工单位管理责任
（一）施工单位履行施工安全风险识别、评估及控制管理主体责任，必须严格执行公司施工安全风险作业管理有关规定。
（二）建立健全电网工程施工安全风险识别、评估及控制的制度，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。
（三）审查施工项目部报送的《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》。
（四）指导、督促各施工项目部落实风险识别、评估、预控及风险控制过程各项工作。
（五）四级及以上风险作业时，施工单位分管领导和相关管理人员必须到现场检查监督。
第十三条业主项目部管理职责
（一）编制项目《建设管理纲要》时,明确安全风险管理要求。负责项目建设过程中安全风险管理要求的落实。
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（二）工程开工前，负责组织项目设计单位对施工、监理单位进行项目作业风险交底及风险点的初勘工作。
（三）审查施工项目部编制的《三级及以上施工安全风险识别、评估、预控清册》及动态风险计算结果。
（四）负责对三级以上风险作业的控制工作进行现场监督检查。
第十四条监理项目部管理责任
（一）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险点的初勘。（二）审查施工项目部报送的《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》及动态风险计算结果。
（三）严格控制三级及以上风险作业，作业过程必须进行旁站监理。
（四）对《电网工程安全施工作业票》（见附录D.3、附录D.4）中施工作业风险控制流程执行情况进行重点监督和检查，对存在问题及时提出整改意见并实现闭环管理。
第十五条施工项目部管理责任
（一）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体，必须严格执行本办法的各项规定。
（二）组织本项目部所有员工学习本办法，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。
（三）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一
进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》（见附录D.2）。
（四）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。
（五）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》（见附录D.1），并根据动态风险等级采取相应措施。
（六）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。（七）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》（见附录D.4）。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。
第三章施工安全风险等级与类别
第十六条为便于风险识别、评估，电网工程施工安全风险等级划分为五级。
一级风险：指作业过程存在较低的安全风险，不加控制可能发生轻伤及以下事件的施工作业；
二级风险：指作业过程存在一定的安全风险，不加控制可能发生人身轻伤事故的施工作业；
三级风险：指作业过程存在较高的安全风险，不加控制可能发生人身重伤或人身死亡事故的施工作业；
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四级风险：指作业过程存在高的安全风险，不加控制容易发生人身死亡事故的施工作业；
五级风险：指作业过程存在很高的安全风险，不加控制可能发生群死群伤事故的施工作业。
第十七条电网工程施工安全风险类别分为固有风险、动态风险。
固有风险（D1）是指在正常情况下，施工作业过程中存在的安全风险。
动态风险（D2）是指在作业时的特定情况下，施工作业过程中存在的安全风险。
动态风险等级是在固有风险等级的基础上，按作业时特定的作业人员、机械设备配备及材料、施工方法、环境、安全管理情况进行计算修正的结果。
第十八条动态风险等级作为实际作业过程风险控制的依据。
第四章施工安全风险等级识别与评估
第十九条电网工程固有施工安全风险识别与评估。（一）电网工程开工前，业主项目部组织设计、监理、施工单位开展项目交底及风险点初勘工作。
（二）施工项目部根据项目交底及风险点初勘结果，从《电网工程固有风险汇总清册》（见附录E）中选择符合本工程的作业
工序及其对应的风险等级，确定本工程各施工工序固有风险等级，编制本工程的《施工安全风险识别、评估、预控清册》。
（三）施工项目部筛选本工程三级及以上固有风险工序，建立《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》，报监理项目部审查、业主项目部确认后发布。
第二十条电网工程动态施工安全风险识别与评估。（一）施工项目部根据施工方法、作业人员、机械设备、材料、环境、安全管理等六个维度影响因素的实际情况，在分项工程作业前按照《动态风险值计算》（见附录A.3）计算出各工序作业风险动态修正系数K，对《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》中固有风险值（D1）进行修正，得出动态风险值D2。
（二）依据动态风险值D2，查阅《施工安全风险值D与风险等级关系表》（见附录A.2.1.4），确认实际作业存在的安全风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》。
（三）实际作业时再次确认六个维度影响因素的取值情形与作业实际情形是否一致。当出现情形变化时，应根据六个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级。
第二十一条监理项目部、业主项目部对《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和施工项目部动态风险计算成
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果进行签字确认。
第五章施工安全风险控制
第二十二条二级及以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制。
（一）二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，按照常态安全管理组织施工。
（二）二级及以下固有风险动态升级为三级及以上风险的，要采取措施尽可能降低至二级及以下风险。否则，按照三级以上等级风险控制办法组织实施。
第二十三条三级及以上施工安全风险控制管理。（一）三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部要组织进行实地复测，填写《施工作业风险现场复测单》，按照动态安全风险等级确定方法，计算动态风险等级。
（二）要优先采用针对性措施降低三级及以上施工工序风险等级。采取措施后仍然在三级及以上风险的，要严格执行《电网工程安全施工作业票B》，制定“电网工程施工作业风险控制卡”，（见附录D.4“（示例）”），报监理项目部审查、业主项目部确认。
（三）四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要通过改善作业人员、机械设备、材料、施工方法、环境、安全管理等六个维度中某些维度的条件，把风险等级减低为四级
及以下之后，再行施工。
（四）采取措施后仍然出现五级风险作业工序时，施工项目部必须重新编制专项施工方案（含安全技术措施），业主项目部组织专家进行方案论证，并报省公司基建部备案。作业时各级管理人员要到岗到位，安全措施落实到位，条件不能满足时必须停止施工。
第二十四条三级及以上风险等级的施工工序，相关人员要按照《电网工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求》（见附录C）进行作业监督检查，按作业步骤对风险控制卡进行逐项确认后，方可开展作业。
（一）作业负责人要在实际作业前组织对作业人员进行全员安全风险交底，安全风险交底与作业票交底同时进行并在作业票交底记录上全员签字。
（二）在作业过程中，施工负责人按照作业流程对《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡逐项确认。
（三）监理项目部必须对作业进行旁站监理，并对《电网工程安全施工作业票B》执行情况进行确认。
（四）四级及以上风险等级作业时，业主项目部必须进行现场监督，并对《电网工程安全施工作业票B》的执行进行签字确认。
（五）各级人员要按要求加强对四级及以上风险等级作业现场的监督检查。
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第二十五条特殊条件（暴雨、雷雨、大雾、冰雪等恶劣天气时的户外作业）下，经动态因素调整后，对风险等级低于二级的，考虑到作业条件的特殊性，应将风险等级按照三级及以上风险进行控制，极端情况下，应停止施工。
第二十六条电网工程施工安全风险识别、评估及控制管理流程见附录B。
第六章考核评价
第二十七条公司及分部对各省级公司开展施工安全风险识别、评估及控制管理情况进行检查与通报，检查情况纳入基建安全管理综合评价。
第二十八条省级公司及时开展电网工程施工安全风险识别、评估及控制管理执行情况检查，检查情况纳入本单位基建安全管理相关工作考核与评价。
第二十九条建设管理单位将施工安全风险识别、评估及控制管理工作纳入设计、施工、监理等合同条款，并严格考核。
第三十条公司所属监理、施工单位应结合本单位实际，制定相应考核办法，对项目部执行施工安全风险识别、评估及控制情况进行考核。
第三十一条施工安全风险管理职责履行不到位或预控措施执行不到位导致事故发生的，对责任单位和有关人员，按公司有关规定进行处罚。
第七章附则
第三十二条术语及定义
（一）风险因素：风险因素是指一个系统中具有潜在能量和物质释放风险的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备、装及其状态。
（二）风险因素识别：识别风险因素的存在并确定其特性的过程。
（三）风险评估：评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。
（四）风险：是对某种可预见的风险情况发生的可能性和后果严重程度两个指标的综合描述。即是一个事故产生人们不希望的后果的可能性。风险不仅意味着风险的存在，还意味着风险发生有渠道和可能性。
（五）风险识别：识别风险因素的存在并确定其特性的过程。风险识别首先要确定风险因素的存在，然后确定风险因素的性质，即应识别出不同作业活动或设备的风险因素的种类与分布、伤害或损失产生的方式、途径和性质。
（六）风险控制：风险控制是针对施工现场作业和电网设备已识别出的风险因素和风险评价的结果，制定和实施消除、降低、控制风险的有效措施。风险控制应体现成本、利益、风险三者间的关系，要从最经济的角度来处理风险，选择最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法，制定风险应对决策。
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（七）风险管理：即运用系统的观念和方法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理念，通过识别、评价、量化、分析风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合处风险，以实现最大安全保障和最经济的科学管理方法。
第三十三条本办法由国家电网公司基建部负责解释并监督执行。
第三十四条本办法自201*年1月1日起正式实施。
附录A:LEC安全风险评价方法定义及计算方法
A.1．LEC安全风险评价方法定义
LEC法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法。该方法采用与系统风险率相关的三方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这三方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。
风险值D=L×E×C。D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。
值得注意的是，LEC风险评价法对危险等级的划分，一定程度上凭经验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况予以修正。
A.2．固有风险值计算
固有风险值采用LEC法定量计算，固有风险等级根据固有风险值的大小确定。
固有风险值D1=L1×E1×C1。
A.2.1．固有风险因素L1、E1、C1取值及风险值D1与风险等级关系表
A.2.1.1发生事故或风险事件的可能性（L1）
分数值发生的可能性10完全不可能预料6相当可能3可能但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，但可以设想0.2极不可能0.1实际不可能A.2.1.2：风险事件出现的频率程度（E1）
分数值风险事件出现的频率程度10连续6每天工作时间3每周一次2每月一次1每年几次0.5非常罕见A.2.1.3：发生风险事件产生的后果（C1）
分数值发生风险事件产生的后果100大灾难，无法承受损失40灾难，几乎无法承受损失15非常严重，非常重大损失7严重损失3重大损失1一般损失0.5轻微损失A.2.1.4：风险值D与风险等级关系表
风险值D>320风险程度极高风险，应采取措施降低风险等级，否则不能继续作业风险等级54321160～320高度风险，需立即整改70～16020～70风险调整系数采用简易评价法，即:
6bjki1N
维度实际情况与K值的取值关系，见下表：
维度实际情况与K值的取值关系表
维度Ui风险值bj子项Uij作业人员施工经验U11作业人员技能U12作业人员U1作业人员安全培训U13人员持证上岗U14作业人员身体素质及状态U15机械设备性能U21机械设备U2机械设备维修保养U22起重机械、起重工器具U23材料U3材料合格证U31材料送检率U3210.70.4施工同类工程3项及以上有高级工，中级30%以上，其余为初级工安全教育针对性强、培训到位，安全培训时间大于24小时100%持证上岗、持证1年及以上全体作业人员体检合格并经体能检测使用年限在规定年限1/3内定期保养，记录齐全，外观检查，工况良好定期检验检测，负荷小于90%所有材料有合格证有关材料按要求送检施工同类工程1-2项初级工以上占60%，其中中级30%及以上安全教育培训，针对性一般，安全培训时间在816小时无施工同类工程业绩初级工占60%以下安全教育培训，针对性较差，安全培训时间小于8小时特种作业100%持证上岗特种作业证件不全从事危险作业人员体检合格使用年限在规定年限1/3-2/3内外观检查，工况较好负荷在90-95%结构性材料有合格证结构性材料有送检人员体检合格证件不齐全使用年限在规定年限2/3以上保养记录不齐，工况较差负荷在95%以上结构性材料合格证不全结构性材料送检不全维度Ui风险值bj子项Uij10.70.4材料运输事先确定路材料运输U33线，运输通道畅通、路况良好，运输工具工况良好针对性强、具有可操作性、编审批符合要求依据《基建安全管理规施工方案专家论证U42施工工期U51周围环境U52环境U5气候情况U53安全文明施工设施U52安全管理体系U61项目安全人员配备U62安全管理U6安全管理目标、制度U63班前安全活动U64安全监督检查、验收U65正常状态符合Q/GDW250-201*标准要求安全保证、监督体系完善，人员到位项目部、施工队、作业点配置安全员，且符合规定制度完善、目标明确按规定实施，内容具有针对性按规定实施，整改闭环，落实到位定》要求需开展方案论证的均已论证，且整改项已整改满足合理工期要求环境开阔，隔离措施完善，便于施工已论证，专家意见落实不到位80%及以上合理工期较复杂（学校、城镇、人流密集场所）高温35度以上、低温-5度以下、中到大雨（户外作业）符合Q/GDW250-201*强制性标准体系较完善项目部、施工队安全员配置符合规定，作业点未配备安全员制度未及时更新、目标未细化按规定实施，内容针对性不够实施较好路线状况不明确路况较差、运输通道存在险情，运输工具选型或运输方式不恰当无针对性、可操作性差施工安全技术方案U41施工方法U4针对性不强、可操作性较差未论证或专家意见未整改80%以下合理工期非常复杂，隔离措施难以实施，或夜间施工暴雨、雷雨、大雾、冰雪等恶劣天气户外作业Q/GDW250-201*强制性标准执行不到位体系不完善，人员未到岗到位安全员配备不足无安全管理目标、未建立制度未按规定实施未按规定实施备注：当某工序不涉及某一维度或影响因素时，该维度或因素不参与分析计算。附录B：
电网工程施工安全风险管理流程图
电网工程施工安全风险管理流程图业主项目部开始开工前，业主项目部组织项目交底、风险点初勘施工项目部监理项目部设计院依据本办法附录E《电网工程固有风险汇总清册》，选取对应工序风险等级，建立本项目的固有风险清册风险等级≥3级是否分项工程作业前复核各工序动态因素风险值审查确认选择本项目三级及以上风险工序，建立三级及以上风险清册分项工程作业前对三级及以上风险工序实地复测，填写《作业风险现场复测单》，并核查已按基建安全管理规定要求编写专项施工方案计算动态风险等级，填写《电网工程安全施工作业票B》，制定风险控制流程是确认审查风险等级≥3级监督工序作业前核查风险因素无变化三级及以上风险作业前，管理人员到位监督旁站三级及以上风险作业过程，按作业步骤确认风险控制流程否考核与评价组织实施结束
附录C:
电网工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求
序号风险等级三级省级公司人员到岗要求建设单位监理单位监理人员施工单位施工班组负责1人、安全员（监护人）分管领导组织现基建安全管理人场检查；业主项2四级员适时开展监督目经理、业主项检查目部安全专职现场监督分管领导组织现分管领导组织现场检查，相关职场检查，项目总能部门派专人监监、安全监理工督，施工项目经程师现场监督理、专职安全员到位单位领导组织相单位领导组织相单位领导组织相3五级相关人员监督检关人员到现场监关人员到现场审关人员到现场制查督检查低风险等查并旁站监督措定降低风险等级级实施施的落实的措施并实施
附录D：电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法统一表式D．1．施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐（表式）
（项目名称）施工安全风险动态识别、评估及预控措施
可能产生工序作业内容危险因素的后果固有固风险有评定风险D1级别项目动态风险评定预控措施动态调整系数K调整后风险值D2动态风险级别项目补充预控措施序号D.2．施工作业风险现场复测单（表式）
施工作业风险现场复测单
工程项目名称：编号：勘察地点勘察人员日期时间现场勘察内容（含图）填表说明：此表于作业前，施工项目部组织安全员、技术员、施工负责人，对三级及以上的风险作业现场进行实地勘测；明确填写作业的现场实际情况，填写实际应采取的预控措施。
主要安全风险点及主要预控措施勘察情况D.3．电网工程安全施工作业票A（表式）
电网工程安全施工作业票A
编号：工程名称施工班组（队）作业内容施工人数主要风险点、风险源：作业地点开工时间完工时间作业过程预控措施及落实：是否1.2.3.4.5.6.作业分工：作业前检查是否施工人员着装是否规范、精神状态是否良好□□施工安全防护用品（包括个人）、用具是否齐全和完好□□现场所使用的工器具是否完好且符合技术安全措施要□□是否编制技术安全措施交底□□施工人员是否参加过本工程技术安全措施交底□□施工人员对工作分工是否清楚□□各工作岗位人员对存在的风险点、风险源是否明白□□预控措施是否明白□□备注：作业人员签名工作负责人：安全监护人：签发日期：
审核人（安全、技术）签发人（项目经理）D.4．电网工程安全施工作业票B（表式）
电网工程安全施工作业票B
编号：工程名称施工班组（队）作业内容施工人数主要风险点：工作分工：作业地点开工时间风险等级作业前检查是否施工人员着装是否规范、精神状态是否良好□□施工安全防护用品（包括个人）、用具是否齐全和完好□□现场所使用的工器具是否完好且符合技术安全措施要□□是否编制技术安全措施交底□□施工人员是否参加过本工程技术安全措施交底□□施工人员对工作分工是否清楚□□各工作岗位人员对存在的风险点、风险源是否明白□□预控措施是否明白□□参加作业人员签名：备注：工作负责人：安全监护人：签发日期：业主项目部（四级及以上风险）：审核人（安全、技术）签发人（项目经理）监理人员（三级及以上风险）：电网工程施工作业风险控制卡（示例）
杆塔分解组立施工作业风险控制
工器具、受力锚桩检查每天施工前要对施工工器具、设备进行检查。□钢丝绳插接长度应不小于钢丝绳直径的15倍，□且不小于300mm。严禁使用断股的钢丝绳。□应核对绳索、滑车承载力与最大吊件重量。□受力地锚、铁桩必须可靠牢固，埋深应符合施工组立过程控制抱杆、拉线及绞磨控制
方案要求；作业前，应检查埋深并做好记录。□高处作业使用全方位安全带、速差自控器或安全自锁器。□组塔，地脚螺栓及时加垫片，及时连上接地线□工具或材料要放在工具袋内或用绳索绑扎，上下传递应用绳索吊送，严禁高空抛掷。□钢丝绳与铁件绑扎处应衬垫软物。□组立杆塔过程中，吊件垂直下方严禁站人。□组立杆塔过程中，受力钢丝绳的内角侧严禁站人□杆塔材、工具严禁浮搁在杆塔及抱杆上。□严禁将手指伸入螺孔找正。□严禁利用绳索或拉线上下杆塔或顺杆下滑。□严禁使用严重弯曲变形、表面腐蚀、裂纹或脱焊的金属。□抱杆根部与塔身绑扎牢固，起重过程抱杆倾斜角不得超过15°。□外拉线抱杆的临时拉线对地夹角不大于45°，地锚应能满足承受力的要求。□提升抱杆应设两道腰环；采用单腰环时，抱杆顶部应设临时拉线控制。□绞磨机应放平稳，锚固必须可靠，应有防滑动措施。□磨绳缠绕不得少于5圈，拉磨尾绳不应少于2人，人员不得站在绳圈内。□完工时间：年月日时
填表说明：三级及以上作业风险填用此表。参加现场监督检查的参建单位人员应签名。表中“作业前检查”、“风险控制卡”应有工作负责人逐项落实确认打“√”后方可作业。
附表E：电网工程固有风险汇总清册
汇总清册目录
一、公共部分1．施工用电
二、变电站土建工程部分1.基础施工2.混凝土基础工程3.主建筑物工程4.防火墙工程5.构支架安装工程6.电缆沟道工程7.站区道路及围墙工程8.消防工程9.电力隧道工程10.电力沉井盾构施工
11.地下变电站作业12.钢管脚手架搭设三、变电站电气工程部分1.变压器、电抗器安装2.一次设备安装3.GIS组合电器安装4.二次系统工程5.改扩建工程6.地下变电站施工四、输电线路工程部分1.项目驻地建设2.线路复测3.土石方工程4.基础施工5.杆塔施工6.架线施工
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电网工程固有风险汇总清册
序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施一、公共部分1.施工用电（1）低压架空线路的路径应合理选择，避开易撞、易碰、易腐蚀场所以及热力管道。架空线必须使用1.1.1架1.1施工设架空线用电路线和PE线截面不小于相线截面的50％，单相线路的零线截面与相线截面相同。（3）低压架空线路架设高度不得低于2.5m；交通要道及车辆通行处，架设高度不得低于5m。触电632绝缘线，架设在专用电杆上，严禁架设在树木、脚手架及其他设施上。（2）“三相五线”制低压架空线路的L线绝缘铜线截面不小于10mm，绝缘铝线截面不小于16mm，N22序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）电缆中必须包含全部工作芯线和用作保护零线或保护线的芯线；需要三相四线制配电的电缆线路必须采用五芯电缆。（2）电缆直接埋地敷设的深度不应小于0．7m。严禁沿地面明设，并应避免机械损伤和介质腐蚀。埋1.1.2敷设直埋电缆易爆、易腐蚀场所。（4）架空电缆应沿电杆、支架或墙壁敷设，并采用绝缘子固定，绑扎线必须采用绝缘线，固定点间距应保证电缆能承受自重所带来的荷载，最大弧垂距地不得小于2m。触电632地电缆路径应设方位标志。（3）埋地电缆的接头应设在地面上的接线盒内，接线盒应能水、防尘、防机械损伤，并应远离易燃、序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）配电系统应设置配电柜或总配电箱、分配电箱、开关箱，实行三级配电。配电系统宜三相负荷平衡。220V或380V单相用电设备宜接入220／380V三相四线系统；当单相照明线路电流大于30A时宜采用220／380V三相四线制供电。（2）总配电箱应设在靠近电源的区域，分配电箱应设在用电设备或负荷相对集中的区域，分配电箱与开关箱的距离不得超过30m；开关箱与其控制的固定式用电设备的水平距离不宜超过3m，距离大于3m时应使用移动式开关箱（或便携式卷线盘）；移动式开关箱至固定式开关箱之间的引线长度不得大于1.1.3配电箱及开关箱安装触电63230m，且只能用橡套软电缆。（3）配电箱、开关箱的电源进线端严禁采用插头和插座做活动连接。移动式配电箱、开关箱的进、出线应采用橡皮护套绝缘电缆，不得有接头。（4）漏电保护器应装设在总配电箱、开关箱靠近负荷的一侧，且不得用于启动电气设备的操作。开关箱中漏电保护器的额定漏电动作电流不应大于30mA，额定漏电动作时间不应大于0．1s。使用于潮湿或有腐蚀介质场所的漏电保护器应采用防溅型产品，其额定漏电动作电流不应大于15mA，额定漏电动作时间不应大于0．1s。总配电箱中漏电保护器的额定漏电动作电流应大于30mA，额定漏电动作时间应大于0．1s，但其额定漏电动作电流与额定漏电动作时间的乘积不应大于30mAs。序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）在施工现场专用变压器供电的TNS三相五线制系统中，下列电气设备外壳应做保护接零，即接PE线。电机、变压器、电器、照明器具、手持式电动工具的金属外壳；电气设备传动装置的金属部件；配电柜与控制柜的金属框架；配电装置的金属箱体、框架及靠近带电部分的金属围栏和金属门；电力线路的金属保护管、敷线的钢索、起重机的底座和轨道、滑升模板金属操作平台等；安装在电力线路杆（塔）上的开关、电容器等电气装置的金属外壳及支架。（2）保护零线（PE线）应由配电室（总配电箱）电源侧工作零线（N线）或总漏电保护器电源侧工作零线（N线）重复接地处专引一根绿黄相色线作为局部接零保护系统的保护零线（PE线）。1.1.4保护接地或接零到10Ω的电力系统中，所有重复接地的等效电阻值不应大于10Ω。（5）重复接地线必须与PE线相连接，严禁与N线相连接。（6）保护零线（PE线）必须采用绝缘导线（绿／黄双色线）。（7）保护零线（PE线）应为截面不小于2.5mm2的绝缘多股铜线，手持式电动工具的保护零线（PE线）应为截面不小于1.5mm2的绝缘多股铜线。（8）相线、N线、PE线的颜色标记必须符合以下规定：相线L1（A）、L2（B）、L3（C）相序的绝缘颜色依次为黄、绿、红色；N线的绝缘颜色为淡蓝色；PE线的绝缘颜色为绿／黄双色。任何情况下上述颜色标记严禁混用和互相代用。触电632系统的中间处（二级配电箱处）和末端处（三级开关箱处）做重复接地。（4）在保护零线（PE线）每一处重复接地装置的接地电阻值不应大于4Ω；在工作接地电阻值允许达（3）TNS系统中的保护接零线（PE线）除必须在配电室或总配电箱处做重复接地外，还必须在配电序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1固有风险级别预控措施（1）照明开关箱内必须装设隔离开关、短路与过载保护电器和漏电保护器，照明灯具的金属外壳必须与PE线相连接，照明设备拆除后，不得留有可能带电的部